杜丹清教授产业经济学(非专业)市场结构

市场结构的含义与分类市场结构影响因素规模经济与范围经济进入与退出壁垒集中度第七章产业组织三要素之一——市场结构理论(S)

MarketStructure市场结构是指企业市场关系的特征和形式。市场结构中的企业关系包括:卖方之间的关系买方之间的关系买卖双方的关系市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。一、市场结构的含义罗宾逊夫人的四类市场结构分类特征1、完全竞争市场结构产业集中度很低；产品同一性很高；不存在任何进入与退出壁垒；完全信息2、完全垄断的市场结构市场上只有一个提供产品的企业,产业绝对集中度为100%，没有替代产品；进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很高）；技术性壁垒（规模经济）；法律壁垒3、寡头垄断市场结构产业集中度高，产业市场被少数大企业控制；产品基本同质或差别较大。存在两种情况：进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度和美誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。4、垄断竞争的市场结构介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。产业集中度较低；产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。进入和退出壁垒较低。贝恩的市场结构分类

集中度市场结构（CR4值%）（CR8值%）寡占Ⅰ

85≤CR4-

Ⅱ

≤CR4<85

75≤CR8<85

Ⅲ

≤CR4<75

75≤CR8<85

Ⅳ

≤CR4<50

45≤CR8<75

Ⅴ

≤CR4<35

40≤CR8<45

竞争型

CR4<30

CR8<40植草益分类方法

市场结构

CR8(%)

粗分细分极高寡占型70<CR8

寡占型高中寡占型40<CR8<70

低集中竞争型20<CR8<40

竞争型分散竞争型

CR8<20

规模经济与范围经济(对应教材第三章）产业进入与退出壁垒（教材第四章）其他因素——产品差别化等市场结构状况的度量——市场集中度（教材第五章）二、影响市场结构的主要因素一、规模经济二、范围经济三、企业的适度规模论第一节规模经济与范围经济一、规模经济

（EconomicofScale)（一）含义与特征：企业经济活动的横向规模与纵向规模——本章对规模经济问题的研究是企业横向规模。规模经济指生产或经销单一产品的单一经营单位，因规模扩大而使生产或经销的单位成本下降的现象。规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一个经济指标。规模经济的三大层次产品规模经济：分工和专业化带来的产品生产方面的规模经济2、单工厂的规模经济：生产技术水平提高带来的规模经济3、多工厂的规模经济：企业横向一体化生产经营形成的规模经济规模经济性分析

1、OQ段：MC<AC，

规模经济2、Q点：MC=AC，

规模收益不变3、>Q段：MC>AC，

规模不经济规模经济的判定系数FC=AC/MC

FC>1，随着产量的增加，存在规模经济性FC=1，随着产量增加，规模报酬不变FC<1，产量继续增加，规模不经济（二）规模经济的成因固定成本的不可分割性与可分摊性分工与专业化生产带来的规模效益储备存货的必须性生产的物理性能（产能增加的比例大于成本增加的比例）营销与购买的经济性（如批量折扣）（三）有效规模分析企业生产经营的有效规模区间1、最小有效规模点MES（minimumefficientscale)：企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，要求尽可能靠近这一产量水平。2、最大有效规模点MES（maximumefficientscale)：（1）静态的最大有效规模现实存在（2）动态的最大有效规模难以确定第一，供应因素:技术进步因素及由此带来的企业生产能力扩大的可能性；

第二，需求因素:市场范围、市场容量增加的可能性。规模扩张与U形平均成本曲线呈L形化。动态有效规模具有不确定性（U型规模经济曲线L型化的成因）存在两种生产技术条件的长期平均成本曲线（传统生产方式成本SAC2，自动化生产方式成本SAC1）低产出水平（<Q)下，使用传统生产技术成本较低（SAC2<SAC1）高产出水平（>Q)下，则使用自动化技术更便宜（SAC1<SAC2），短期生产方式自由选择，长期则优化组合(红色线)结论：动态规模经济理论长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有效生产规模的研究只有在相对稳定的生产技术水平和市场范围内研究才有现实意义。长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量的扩大，企业客观上不存在一成不变的有效规模。长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本曲线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。（四）规模不经济问题企业规模过大可能引发的问题：法国管理学家格兰丘纳斯(V.A.Graicunas)的规模扩大导致企业内部交互关系倍数数量扩张的理论：规模交互关系系数=n*(2n-1+n-1)，（其中n为企业下属人数或单位数，n增加导致交互关系更大比例增加）人工成本上升——国外的经验,大企业工资水平普遍高于小企业对员工激励机制操作困难，官僚主义影响信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导致决策失误企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规模过度扩张。

二、范围经济（EconomicofScope）

指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程(设施)来生产或销售多于一种产品而产生的经济效益。范围经济认为，在一定的条件下同时生产两种或两种以上产品会更有效率。范围经济举例：石油加工、肉类加工范围经济的成因：（一）范围经济的含义

（二）范围经济的成因一般情况下,规模经济的成因也是范围经济的成因，纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重要方式:生产技术设备的通用性中间产品或零部件的多用途性研究与开发的外溢效应声誉效应（商标的通用性）关联性生产联合的垄断利益降低投资风险获得税收优势。金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体，并促使一些相关金融产品的交叉销售成为可能，以获取更多的利益。1998年美国花旗集团的诞生，在美国开创了集银行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方位的金融业务。花旗集团的三大业务板块：全球散户业务（零售银行服务、私人客户服务、私人银行服务、信用卡服务、散户融资服务、生命与个人财产保险等）、全球资产管理业务、全球公司业务。金融业的范围经济案例：（三）范围经济判定系数SC相对总成本的节约——当企业作为一个整体来生产多种产品时，总成本低于分离成两个或更多的企业生产的成本加总时，则存在范围经济。公式表示：TC（QX，QY）<TC（QX，0）+TC（0，QY）如果SC>0,则认为存在范围经济SC=C（QX，0）+C（0，QY）-C（QX，QY）C（QX，QY）（四）范围不经济一般说来，规模不经济的成因一般也是范围不经济的成因（如管理难度、信息交流、员工激励等）；特别地，范围经济受政策限制：政府的宏观经济政策如产业政策、金融服务政策、宏观经济环境、法律法规等对企业生产经营产品种类的影响。三、企业的适度规模研究（一）适度规模与效率适度规模又称最有效规模，是指企业处于规模经济与规模不经济之间的一种中间状态。企业规模过大的问题：法国管理学家格兰丘纳斯(V.A.Graicunas)的规模扩大，企业内部交互关系倍数数量扩张公式理论（二）企业适度规模的理论分析平均成本曲线分析短期平均成本曲线——U型生产能力不变，MC与AC交点长期平均成本曲线——L型生产能力发生变动，是短期平均成本曲线的包络）技术与市场变化时的长期曲线适度规模区间：BC段对应的产量区间（QB，QC）

A-B下降，C-D上升，B点最小有效规模点，C点最大有效规模点；B-C对应的区间（QB，QC）变动幅度极小，中间任何产量水平均可称为适度规模。

技术进步生产能力扩大条件下长期平均成本曲线结论：确定企业最小有效规模或最大有效规模不能单纯依靠平均成本这个指标，而应综合考虑企业的经济、技术、市场等各方面因素（三）企业适度规模取决于技术与市场钱德勒的考察结果：钢铁与肥皂的成本曲线斜率，谁将更多地受缺乏规模经济的制裁？戴维斯与诺斯的支持：技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济性，从而决定了特定产业中企业的适度规模。规模经济的影响因素：生产技术水平（成本曲线的斜率）：企业生产技术差异决定了其规模经济必要性的差异，从供应、成本方面决定企业的适度规模市场结构变化（市场容量）：市场需求及市场结构从需求（市场容量）角度影响企业适度规模具体归纳为三方面：1、市场范围；2、市场潜力；3、技术要求性。上述三方面要求高的企业适度规模的要求也高，反之则要求低。（四）企业适度规模的实证分析

(适度规模的三种实际衡量方法)第一种：适者生存法——乔治·斯蒂格勒的定义:适度规模就是企业家能解决所遇到的任何问题时的企业的规模。斯蒂格勒的检验方法：美国啤酒产业适者生存测试方法的局限性：要求企业竞争环境的公正、公平性第二种：工程分析法——通过比较不同产量时的平均成本曲线，以确定企业的适度规模。特点：适用于市场结构稳定、需求波动不大的情况第三种：产量-成本-利润比较法——以产量、成本、利润为参考指标，比较不同规模企业的经济效益，并以此为依据确定企业的适度规模。特点：准确率较高，但要求有足够的市场样本。案例分析P40

中国汽车工业的规模经济性思考中国汽车产业规模不经济的成因有哪些？如何理解“随着经济全球化的发展，‘规模经济’的最低限度被大大提升了”？如何才能快速提高中国汽车工业的规模经济？本节复习思考题规模经济与范围经济的成因与不经济的成因?

解释动态有效规模曲线图，如何理解“有效规模只有在一个相对静止状态下才有研究意义”这句话的内涵?写出规模经济与范围经济的判定系数公式，说明判定方法。分析企业适度规模的决定因素及决定方式第二节进入与退出壁垒本节基本内容一.进入壁垒的含义与影响因素二.退出壁垒的含义与影响因素三.壁垒与市场结构的关系*四.中国产业进入与退出壁垒研究什么是进入壁垒？新企业是否进入某一具体产业，取决于进入动机+竞争能力两大要素

任何会降低潜在进入者动机和能力的因素都构成了进入障碍一些学者对“进入壁垒”下的定义1、贝恩（Bain)的定义：从长远看，已有厂商能将价格提高到最小成本之上销售，却不引起潜在进入者进入的那些因素。2、弗格森（Fergson)的定义：那些使新进入厂商无利可图，而原有厂商却可以将价格定在高于边际成本并获取长期利润的因素构成进入壁垒，将“价格超过边际成本”作为检验是否存在壁垒的基础。3、施蒂格勒(Stigler)

定义：是一种成本，准备进入某一产业的新厂商必须承担，而已在该产业的厂商无须承担的成本。4、中国学者杨治定义：新企业进入时遇到的种种不利因素。进入壁垒一般针对某一特定的产业或企业，且专门针对竞争对手间的关系，反映产业内已有企业与准备进入企业之间的竞争关系；进入壁垒一般可理解为新企业进入某一产业，相对于原有的在位企业而言，所遇到的种种不利因素，这些不利因素成为阻碍新企业进入的障碍。进入壁垒的种类具有多样性，壁垒高低随着外界环境的改变具有可变性；进入壁垒的高低会改变行业市场集中度，进而影响市场结构。进入壁垒的特性:什么是退出壁垒？退出：企业不再作为某种产品的供给者，而从有关行业撤离。企业有积极退出和被迫退出两种退出情况。退出方式：——一次性全部退出——视业务情况逐步退出——通过兼并退出退出壁垒：企业如果存在经营业绩不佳但又难以退出的情况，则叫存在退出壁垒。关于壁垒的案例分析教材P59第四节我国汽车产业的进入与退出壁垒讨论：什么是进入壁垒？退出壁垒？我国汽车产业进入与退出壁垒分别有哪些？如何看待我国“汽车整车厂数量很多，而产量水平偏低，同一产品生产分散，重复建设，关键零部件厂家缺少”的严峻问题？总体评价我国汽车产业市场结构情况案中描述的汽车产业的结构状况对我国汽车产业发展有何不利？如何改进？一.进入壁垒

(BarrierstoEntry）（一）基本含义（二）主要种类（三）衡量方法（二）进入壁垒的影响因素

第一类，经济性进入壁垒（结构性进入障碍）第二类，非经济性进入壁垒（行为性进入障碍）

经济性进入壁垒（结构性进入障碍）种类：

——绝对成本优势壁垒

——规模经济壁垒

——必要的资本量壁垒

——产品差异化壁垒第一：绝对成本优势壁垒含义：不论产量怎样变化，原有企业都能以比新企业低的单位成本从事生产和经销活动，新企业总是处于不利地位，亦即原有企业具有绝对成本优势。产量新进入者的需求曲线原企业的平均成本新企业的平均成本原有企业与潜在企业间的绝对成本差价格与成本1、原材料的稀缺性、排他性占有，新企业需要付出更高的价格或到距离更远的地方购买才能获得；2、老企业凭借专利等控制先进的生产技术（专利技术一般被认为是产生绝对成本优势的一个重要原因）；3、老企业对现有销售渠道、专业人才等的控制；4、新企业通常筹资困难，筹资成本较高。绝对成本优势的来源(相对于已有企业，新进入企业成本为什么总是较高？)第二：规模经济壁垒含义：新进入企业受各种原因的限制，生产初期很难使自己的成本达到规模经济点的低成本，获得规模效益，从而使新企业在与老企业竞争中处于不利地位。成因：新企业进入的规模困境分析——新企业进入初期为何通常难以获得规模效益？未能达到最低规模经济产量进入：面临相对于原有企业市场进入成本较高的困难；以大于或至少等于最低规模产量进入：面临市场供应大量增加，产品价格大幅度下跌（剩余需求曲线分析）；或是必须设法抢占原有厂商市场份额。此举于新企业均可能得不偿失，销售困难，利润减少。此两难的困境使新企业进入压力大，构成规模经济壁垒。新企业进入高规模经济要求产业所面临的两难困境：新企业进入可能导致价格下跌

（教材P50剩余需求曲线分析）D2D1AC产量价格P1P20(Q2-Q1)Q1Q2D1为原需求曲线D2为新企业的剩余需求曲线新企业进入导致行业供给量增加，市场价格从P1跌至P2，甚至可能低于平均成本规模经济壁垒的三大影响因素分析：

A、实现规模经济所需的产量OQ：——与规模经济壁垒成正比B、在企业产量小于规模经济产量OQ时，平均成本AC斜率的大小:——与规模经济壁垒成正比,AC斜率越大，反映未达规模经济产量时企业的损失越大C、市场容量OM：——与规模经济壁垒成反比以钢铁与肥皂两大产品生产情况对比为例规模经济壁垒高低对市场结构的影响以下三行业规模经济壁垒高低如何？

发电机彩电零售业规模产量要求市场容量规模经济壁垒集中度情况高中低大高小小大大高中低结论：产品的市场容量和由企业自身生产技术条件决定规模产量要求是影响市场集中度的两大主要因素。规模经济壁垒必须与市场容量相结合，才是影响市场结构的重要因素。第三，必要的资本量壁垒含义：新企业进入市场所必须投入的资本。必要资本量越大，企业筹资越不容易，新企业进入市场的难度也就越大。新企业进入不同产业的必要资本量分析取决于产业、产品的生产技术条件、要素条件。产品差异化的含义(ProductDifferentiation)

同一产业内存在相互竞争关系的企业生产的产品由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品间不完全替代的状况。产品差异化的表现1、产品的实体差异与消费者的心理差异2、在假定企业产品具有同质性的前提下，一般较多地指消费者对产品的心理差异，如偏好、忠诚度等。差异化对产业组织SCP三要素的影响第四，产品差异化壁垒产品差别化对市场结构的影响在位企业差别化策略增加了市场进入壁垒；改变了企业利润分配关系,提高了市场绩效；对特定产品需求的影响：改变了特定产品需求曲线的形状；对市场集中度的双重影响：现有不同规模企业实施差别化策略，会带来不同的市场集中情况。差别化是企业创造竞争优势的法宝，构筑产品差别化是企业重要的非价格竞争策略。对企业行为的影响1、不存在差别化的产品不可能持久保持价格差别，企业促销广告也将最终失去作用。在位企业实施差异化策略，对产品、商标、信誉、销售渠道等控制，新企业进入构成了事实的障碍，原有企业有望获得绝对成本优势。2、产品差别化条件下的企业行为：产业内在位企业之间独立性增大、协调性的减弱：企业在制定价格上具有独立性，结合广告宣传的作用，其产品可能有较高的价格企业对市场、价格具备垄断能力，垄断的可能性大大提高企业在销售策略、产品策略制定上有更大的自主性对市场绩效的影响差别化促进了产业技术进步；策略的普遍实施，可带来产品质量、功能的提升，更多地满足消费者的需求。为创造差别化可能增加广告费用支出，增加了企业的销售成本；差别化一方面直接决定了不同企业利润水平的差异，另一方面在位企业通过实施差别化，可能加大进入壁垒而使产业平均利润率水平上升。产品差别化的度量指标产品的可替代性——需求的交叉弹性系数：在i产品的价格不变的前提下，弹性系数Qij与产品的差别化成反比:交叉弹性系数越大，差别化越小，反之则越大.广告密度：广告在产品差别化中的作用是向顾客传递有关产品价格、质量、功能、服务等多方面的信息，形成消费偏好，从而增大并最终实现产品差别化。广告密度=产品广告费用的绝对金额/产品销售额广告密度与差别化成正比：好的广告向顾客传递的是产品差别化信息。非经济性进入壁垒或称行为性或策略性进入壁垒——企业行为——政府行为第一，企业行为——

在位企业设置的进入壁垒在位企业的阻止进入策略由于新企业进入决策取决于对进入以后所能获得的实际利润的预测，寡头垄断行业中的原有企业通过相互协调，采取一些特殊的策略行为，阻止新企业进入，形成阻止进入壁垒。在位企业阻止进入的具体做法及评析做法：A、阻止进入定价策略

(Entry-LimitPricing）在位企业制定较低的行业统一价格，降低产业进入预期利润，从而实现以价格手段阻止进入案例：格兰仕的降价策略B、阻止进入投资策略（Entry-LimitInvestment）在潜在需求较大的产业，在位企业预先通过扩大投资，经常性地保持一定过剩的生产能力，以便在新企业进入时随时降价，阻止对手进入。C、掠夺性定价策略（Predatory-Pricing）

在位企业价格为阻止并驱逐现有竞争对手，将价格降至企业成本线之下，实现一箭双雕。D、专利收买策略在位企业收买专利，甚至是相对于本企业生产技术而言已经过时的专利。评析：在位企业的行为同时还具有驱逐现有竞争对手的作用——阻止加驱逐策略行为的合理性评析格兰仕降价快镜头1996年8月，平均降幅40%，推动微波炉在国内市场的普及，当年实现产销65万台，战场占有率超过35%；1997年10月，第二次大降价，降幅在29-40%之间，使其当年的市场占有率达到47.6%，产量增到198万台；1998年5月，以“买一赠三”和抽奖等形式进行变相降价，并逐步将市场重心转移至海外，其时，年产量达到450万台，市场占有率达到60%以上；2000年6月，中档产品降幅高达40%；10月，高端市场及市场最畅销的主力型高档微波炉降降幅接近40%；2001年4月，推出300元以下微波炉，再次令淡季市场空前火爆；2002年1月，高档机（数码温控王）价格再降30%，高档机价格直逼其他品牌中低档产品的价格；加上数码光波、太空金刚、白金刚等高新技术产品的上市及热销．连续降价的结果：格兰仕“封杀”整个微波炉市场。第二，政府设置的进入壁垒行政性进入壁垒公共特许权(publicfranchise)；特许专利一是组织策略，如新企业开业审批、申领执照二是进口限制措施：关税、许可证法律、法规设置的进入障碍日本《大型零售店铺立地法——大店法》美国等有商业网点听证会此类壁垒企业难以采用营销手段克服。（三）进入壁垒的衡量方法经济性进入壁垒的衡量方法1、描述性衡量法：贝恩等分产业对其进入壁垒情况进行的经验性总结（教材P53）2、价格扭曲率指标法：R=（P-PJ）/PJ=ΔP/PJ

3、超额利润指标法：Rл=（P-LAC）/LAC2、价格扭曲率指标法长期情况下，若原有厂商能使价格始终保持在竞争价格以上，溢价部分的大小（价格扭曲程度）可以反映产业进入壁垒的大小价格扭曲分析图MR=MC时的QL产量是垄断企业的最优产量，对应的价格PL是绝对壁垒下的完全垄断价格；MC=AC时的QJ产量是完全竞争市场上企业的产量，对应的价格PJ是完全无壁垒竞争市场上企业的价格;企业实际价格P(PJ<P<PL)的高低则取决于该产业进入壁垒的高低。价格扭曲率R=（P-PJ）/PJ=ΔP/PJ

，R越大，表明现实价格与竞争价格的差异越大，反映价格扭曲越强，也就是表明该产业的垄断性越强，产业进入壁垒越高。进入阻止与价格扭曲示意图3、超额利润指标法Rл=（P-LAC）/LAC其中：

Rл：产业超额利润率P：产业内在位企业的现有价格水平LAC：该产业的长期平均成本在特定产业内，企业超额利润长期存在且越高，则产业进入壁垒也越高贝恩据此对产业做的分类（P54）贝恩对美国50年代产业进入壁垒所作的归类价格超过平均

Rл

费用的比例品种高度进入壁垒产业>10%农机、卷烟、汽车等较高进入壁垒产业6-9%钢铁、铜、炼油、肥皂等中等进入壁垒产业3-5%水泥、面粉、低进入壁垒产业1-2%人造丝等

4、静态规模经济壁垒衡量法实现规模经济所必须的国内市场占有率DD=企业最优规模/市场容量=OQ/OMD的大小与进入障碍成正比。D也可解释为规模经济产量占比

非经济性进入壁垒的衡量法人为的进入障碍是一种动态的猜测过程，针对具体某个新企业而言，不同的新企业面对原有的企业往往会遭遇不同的进入障碍。二.退出壁垒(BarriestoExit）（一）含义：退出：企业不再作为某种产品的供给者，而从有关行业撤离。种类：积极退出和被迫退出两种。退出方式：——一次性全部退出——视业务情况逐步退出——通过兼并退出退出壁垒：如果在长期不景气行业或衰退行业中存在经营业绩不佳但又难以退出的情况，则叫存在退出壁垒。（二）成因专用资产的沉淀性导致退出沉没成本太大，企业不得不维持原来的生产；想一想：沉没成本(SunkCost)与固定成本(FixedCost)的区别与联系市场发育不完善，缺乏完善的生产要素市场与产权交易环境法律、政策上的退出限制想一想：产业政策有时候为什么会限制退出？职工解雇难度大违约成本高或企业信誉损失严重（三）度量1、生产能力过剩度（企业设备闲置率大于正常值）正常情况下，企业正常设备闲置率在20—30%左右2、亏损企业率（亏损面过高而短期难以解决）亏损企业率=亏损企业数/产业内企业总数3、退出率与净退出率退出率=退出企业数/新老企业总数净退出率=（退出企业数-新进入企业数）/新老企业总数上述指标均与退出壁垒成反比（四）进入与退出壁垒的关系一般情况下，两者呈正相关性，表现为一定程度的重复性和关联性；例外情况：如某些设备处在租赁条件下，高进入壁垒的产业沉没成本（退出成本）并不高。三.

壁垒的存在与市场结构哈佛、芝加哥两大学派对此问题的不同观点鲍莫尔的“可竞争市场理论”思想（可参阅教材P376）“哈佛学派”对壁垒的观点：进退壁垒、利润率、市场集中度三者呈正相关关系，壁垒越高，产业市场集中度就越高，产业内企业越易通过串谋获取超额垄断利润；高集中度下若利润率快速上升，则意味着进入壁垒的提高，垄断因素增强。（集中度-利润率假说）“芝加哥学派”对壁垒的观点：高集中度并不一定会形成垄断，只有当高集中度与高壁垒同时并存，垄断才可能出现，垄断者才有可能通过制定垄断价格获取垄断利润。可竞争市场理论的出现：鲍莫尔、潘札、威利格等（Baumol，Panzar，Willig，1982）提出的：关于无壁垒高集中度市场的竞争性基本思想：若某产业进入壁垒很低，尽管产业内只有一家企业，该企业也只能制定竞争性价格，否则就增强其他企业进入动机，仍会迫使其降价。如果存在潜在进入者的压力，在位企业不能获得超额利润，其定价和生产资源配置都是有效率的市场。所以维持低进入壁垒是解决规模经济与竞争冲突矛盾的关键。理论意义：（主要内容）在可竞争市场上不存在超额利润。在可竞争市场上不存在任何形式的生产和管理上的X低效率（X—Inefficiency）。可竞争市场理论为政府放松管制，降低行政性进入壁垒提供了政策思路“可竞争市场理论”（P375）假设条件：企业进入和退出市场完全自由，相对于现有企业潜在进入者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势；潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利可能；潜在进入者能够采取“打了就跑”（hitandrun）的策略，不存在退出市场的障碍。壁垒与市场结构的关系一般而言，高壁垒是形成产业高市场集中的必要条件，同时高壁垒使产业垄断的可能性增大。但高壁垒并不是高集中度的惟一条件，它可能被打破，原有企业必须与其他许多条件(差别化、广告等)相结合，才能使高集中度得以保持。规模经济要求高的产业在容量有限的市场上追求规模效益，其结果必然导致产业市场集中度的大大增强。产品的市场容量、企业扩大规模的动因（产品生产情况），是影响产业集中度的两大主要因素。规模经济壁垒只有在企业产品基本同质基础上才能成立，它并不牢固：因为壁垒外的企业可以通过产品差异化或其他策略行为进入市场，打破壁垒，抢占在位企业的市场，以获取规模优势；在位企业则必须通过产品差异化和其他策略行为保持规模经济优势。例如：规模经济壁垒对市场结构的影响分析：四.当前中国产业的进入与退出壁垒

某些行业正常的进入壁垒失效，企业盲目进入情况较为严重；（在某些经济性进入壁垒较低的竞争性领域尤其严重：中国零售业的问题）某些行业政府行政性进入壁垒过高，并由此带来一系列不良后果（中国自然垄断产业的问题）；由于体制与市场众多方面的原因，较多的行业退出壁垒高，退出成本大，企业之间存在过度竞争，经济效益差，社会资源难以实现产业间的自由流动、优化配置。（要素市场不完善，市场竞争不成熟，传统工业产权制度改革难度大、企业负债率高等）现状情况:第一，规模经济壁垒。商贸流通企业的规模经济受不同的经营方式、不同的经营业态、不同的营业地点等众多因素的影响，成本构成中的固定成本可大可小，流动资金往往显得更为重要，所以流通企业的规模弹性较大，规模经济壁垒不明显；第二，必要的资本量壁垒。同样的理由，小规模商贸企业初始进入必要的资本量相对而言要求也不高，资本筹集难度远低于其他规模经济要求高的产业，故其必要的资本量壁垒亦不高；第三，产业差别化壁垒。由于流通企业的经济活动主要是从事商品的经营，随着经济的发展，市场的成熟，企业一般均能组织到市场所需要的各种商品，其物理性能的产业差别化壁垒也是很低的；第四，绝对费用壁垒。绝对费用壁垒发生在新进入产业寻找供应商、签约、履约、员工培训等方面，可以想见，这些费用对处在买方市场的流通领域而言，也难以构成企业进入的障碍。举例:中国零售业的壁垒分析第五，非经济性行政、法律壁垒对于我国商贸流通产业而言，经济性壁垒均不能成立，能构成有效进入壁垒的，唯有政府规制，离开了政府行政、法律的进入规制，只要产业有利可图，存在利润空间，各类型企业、各种来源的资金的蜂拥而入就不足为奇。事实上是，改革开放以来，我国各级政府主管部门对商贸流通业的放松规制一直是最积极、最彻底的，几乎是一放到底，进入规制政策基本全线撤退。直接后果：过度竞争，盲目引进，WTO背景下，商业服务业面临全面开放，隐含国内产业安全危机。思考：“后ＷＴＯ”时代中国流通领域有效竞争市场结构的构造（政策建议）

课后要求：案例分析教材P40、P59，要求：思考：从规模经济与进退壁垒两个角度分析中国汽车产业的市场结构现状，完成案例后思考题什么是进入壁垒?主要有哪几种?与进入壁垒的关系如何？什么是退出壁垒?有哪些衡量指标?与退出壁垒的关系如何？作图分析价格扭曲率的含义与在壁垒分析中的作用。五、不同产业的差别化情况分析贝恩的分析结果——完全无差别化产品市场基本不存在1、高度差别化产业2、中度差别化产业3、轻度差别化产业4、差别化可忽略产业植草益对产品做的归类中间品：主要指工业原材料与生产消耗品（规模品种多、物理性能差异小、买方易于测试产品性能、不易受广告影响）投资品：一般指需较大资金才能完成生产的产业（物理性能、服务差别较大；购买者主观偏好存在，但影响不大；广告影响不大）耐用消费品：使用期限较长，有一定生产技术要求的日常生活用品（物理性能差异大，消费者无法鉴别真实性能而受广告影响较大）非耐用消费品：一般日常生活用品（加工度较低，消费者主观偏好大）植草益的分析结果中间品投资品耐用消费品日用消费品产品含义性能差异小大大较大服务差异小大极大一般消费者偏好小较小大大广告影响小较小大大差别化程度最小43最大12第三节市场集中度一、市场集中度的含义二、市场集中度的衡量指标三、影响市场集中度的因素四、集中度与企业利润关系研究五、中国产业集中度的实证分析一、集中度的含义一般集中——特定市场中各类经济资源向大企业聚集的现象市场集中——特定产业中若干家最大企业所具有的经济支配能力，通过若干家最大企业的销售额等指标在整个产业经济总量中所占的比重反映出来“市场集中度”：反映在特定的产业或市场中，买者或卖者具有怎样的相对规模结构的经济指标。主要衡量卖方情况。销售额、产值、劳动力、利润等是常用的衡量市场集中度的指标二、市场集中度的衡量指标（一）绝对集中度衡量指标反映产业内规模处于前几位的若干家大企业的有关数值（生产量、销售量、资产量、职工累计数等）占整个市场的份额。

CRn=Σ(i=1….n)Xi

/Σ(i=1….N)Xi

(n<N)CRn：

i产业中前n家最大的企业的有关数值——占全产业总数的份额。N：产业内的全部企业数；n:产业内纳入核算口径的企业数；

Xi：第i位产业的市场占有份额指标。举例：年份总产量（万）A企业B企业C企业D企业CR2（%）CR3（%）CR4（%）某年100032021010070536370贝恩的研究与分类标准

市场类型

市场集中度

代表产业（行业）极高寡占型CR4>=75%轿车、卷烟等高度集中寡占型65%<CR4<75%轮胎、洋酒等中上集中寡占型50%<CR4<65%钢材、轴承等中下集中寡占型35%<CR4<50%肉制品等低集中寡占型30%<CR4<35%面粉、鞋类等原子型CR4

<30%纺织品、服装等绝对集中度衡量指标评价：优点：测定容易；CRn能反映产业内规模最大的几家企业的情况。缺点：不能反映产业内全部企业的规模分布状况；当n取值不同时，会得出不同的市场集中度结论。（二）相对集中度指标

(反映产业内企业规模分布状况)

1、洛伦茨曲线（LorenzCurve)A、是一条反映从小到大规模企业所占市场份额点的连接。B、曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高，与边线重合，独家垄断；C、当产业内所有企业规模都相同时，洛伦茨曲线与对角线重合。

2、基尼系数（GiniCoefficient)基尼系数Gi=洛伦茨曲线与对角线围成的面积/对角线以下的三角形面积=S/D（0<Gi<1）基尼系数含义：

Gi与市场集中度成正比：企业规模分布的差异越大，市场集中度越高。

Gi=0：曲线与对角线重合，产业内所有企业规模完全相同；

Gi=1：曲线与边线重合，产业被独家企业垄断。相对集中度指标的评价基尼系数S的大小并不代表特定市场中唯一的企业规模分布：基尼系数S=0，也可能是不同的企业集中度情况：2家企业，每家50%份额；或4家各25%；10家企业各10%；或100家各1%，其基尼系数S均等于0公式：HI=Σ(i=1….N)（xi/X）2xi:产业中第i位企业有关规模（销售额等）的数值X：市场总规模（总销售额）N：该产业中的企业总数HI实质上是行业内所有企业所占市场份额的平方和，给每个企业的市场份额一个权数(xi/X)，规模越大的企业得到的权数也越大：完全垄断条件下，xi=X，HI=1；产业中企业数越多且规模越接近，xi越趋于0，HI趋于0；当市场中企业规模相同，x1=x2=…….xn时，HI=n/n×n=1/n3、赫芬达尔指数HI（Herfindahlindex）对市场集中度的分析考虑到了市场中全部企业的规模状况，而非仅考虑大企业；它给大规模企业以更大权数，HI大，则通常反映产业内大规模企业的存在；在产业内企业规模相同的情况下，基尼系数均等于0，不能反映实际差别，而HI指数值却能真实反映出产业的集中度情况。例如：2家企业各占50%的市场份额，，则：HI1=0.52+0.52=0.5——集中度高5家企业各占20%市场情况下：HI2=0.22+0.22+0.22+0.22+0.22=1/n=1/5=0.2——集中度低HI给规模较大的企业（Xi/X）以更大的权数（自己的倍数，即平方），可以反映两个企业合并为一个企业，即使市场份额总量不变而市场支配力加大的事实。例如：两家独立的企业分别占有30%的市场份额，对市场的支配力总和为0.32+0.32=0.18，而当其合并为一家企业时，对市场的支配力增加到(0.3+0.3)2=0.62=0.36赫芬达尔（HI）指数评价：4、其他指标汉纳—凯指数（HKI）熵指数（EI）等三、影响市场集中度的因素分析分析目前我国以下三个行业的集中度情况，说明原因。铁路运输电视机生产零售业市场集中度是产业市场容量与规模经济要求的“函数”：某产业市场集中度=规模经济要求/市场容量促进市场集中的因素产业的规模经济性——在一个市场容量既定，且规模经济要求高的产业中，市场集中度一般较高

企业垄断的动机——在位企业强烈的垄断动机将促使市场集中度提高产业较高的进入壁垒——在位企业人为设置较高的进入壁垒也是产业集中度提高的重要因素阻碍市场集中的因素——市场容量扩大趋势最小有效规模经济点不变时，市场容量与集中度成反比；市场容量不变时，规模经济与集中度成正比。在一个迎合经济与需求发展需要的新兴产业中，由于市场容量的不断扩大，一般市场集中度较难提