政府制度和财政职能

第二章政府制度和财政职能第一节公共产品与私人产品第二节市场失灵第三节政府制度的作用第四节政府管制第五节公共选择理论第六节财政职能

2/3/2023上海金融学院第一节公共产品与私人产品

公共产品（PublicGoods)

某一类产品和服务同时具有这样的两个性质即一是非竞争性，二是非排斥性，这类产品和服务就被称为公共产品。非竞争性(Non-rival)是指当一个人消费某些产品和服务时，并不对其他人同时消费这种产品和服务构成任何影响。非排斥性是指无法阻止人们对于某一项产品或服务的消费，或者说要阻止人们对于某一项产品或服务的消费所要耗费的成本是无限大的。2/3/2023上海金融学院从图2-1中可以看到，如果只有市场制度来处理社会资源配置问题的话，那么现实中的公共产品与私人产品的组合点B所处的无差异曲线(i1)将大大低于由代表着全民偏好的社会无差异曲线(i2)与生产可能性边界相切所决定的最优组合点（E）所处的无差异曲线，中间的阴影部分即为效率损失。2/3/2023上海金融学院（二）私人产品(privateGoods)

私人产品具有竞争性和排斥性，就是当某一个人消费某项产品或服务时，其他人就不可能再享受到该项产品或服务所提供的效用。同时，不需要耗费任何成本就可以阻止其他人消费该项产品或服务。2/3/2023上海金融学院第二节市场失灵1.公共产品。2.外部效应。3.规模收益递增。4.信息不完全。5.开放经济下的失业和通货膨胀。2/3/2023上海金融学院外部效应内部效应（Internality）

市场均衡理论所考虑的人们之间的相互影响和相互制约都是通过影响供求和价格而发生的，是可以得到补偿的。个人行为—价格—市场环境—他人：间接外部效应（Externality）

不通过影响供求和价格而影响他人，不可以得到补偿，个人行为直接影响他人。2/3/2023上海金融学院外部效应的基本分类正的外部效应

PositiveExternality

负的外部效应

NegativeExternality2/3/2023上海金融学院正外部效应

PositiveExternality也称为外部效益或外部经济。

指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。

买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。2/3/2023上海金融学院正外部效应

PositiveExternality正外部效应也可以表述为：是某人或某企业给予他人或他企业效益，却没有收取回报。教育是个很好的例子。2/3/2023上海金融学院负外部效应

NegativeExternality负外部效应也可以说是某人或某企业强加了成本于他人或他企业，却没有赔偿。某化工厂将废物倾入河流，造成鱼类死亡。它就给渔民带来了负外部效应。2/3/2023上海金融学院政府对外部性的解决

管制，如造成鱼类死亡的DDT被禁止使用。税收，如对排污企业征收污染税。产权制度，如对被损坏的自然资源建立产权。暂时忍耐，这是我们目前对全球气候变暖采取的态度。2/3/2023上海金融学院规模收益递增——当生产需要大量固定的资金、技术或自然资源发展成本的情况下，所有的有需求的产出量的边际成本会随着规模的扩大（产出数量增加）而下降，这就是规模收益递增。——如果边际成本持续下降，边际成本或许会低于平均成本，这时，如果私人企业仍以边际成本定价就无法抵补其长期的平均成本，就会发生亏损，私人企业就会难以为继，从而市场制度就难以达到边际成本定价的帕累托最优。2/3/2023上海金融学院信息不完全信息完全是通过完全竞争市场达到帕累托最优的一个必要条件。但在实际中，卖者往往比买者对物品了解得更多，市场交易呈现出不对称信息的特征。在这种情况下，就会产生两种情形：即道德风险和逆选择。前者是指买者不能分辨由卖主实施的可控制行为；后者是指买主不能分辨会对卖主产生影响的重要外部特征或偶发事件。当存在道德风险时，买主将参照较好的物品或服务的价格标准来支付实际上可能是较差的物品和服务。而当存在逆选择时，由于买者难以分辨好坏，会发生对好的物品和服务的驱逐，从而使产品质量下降。2/3/2023上海金融学院开放经济下的失业和通货膨胀按照完全竞争市场理论，通过市场机制自动调整劳动力与技术资本的结构比例就能够找到一个将全部劳动力与技术资本相结合的恰当方式。但在开放经济下，由于面临着国际竞争的压力，发展中国家为了赶超世界先进水平，不可能总是采用以大量劳动力与低级的技术相组合的发展方式，而同样需要采用大量的高新技术。这时就会产生技术资本无法完全吸纳劳动力的现象而出现过剩人口。2/3/2023上海金融学院

失业Unemploymentisastateinwhichtherearequalifiedworkerswhoareabletogetworkbuthavenowork.Itiswidelyrecognizedasasymptomsofmarketfailure,andhaveplaguedcapitalisteconomiesduringthepasttwocenturies.Fullemploymentisoneofthetargetsofgovernmentactivities.

失业是这样一种状况，合格工人能以现有工资水平工作，却没有工作。失业被广泛认为是市场失灵的症状之一，而且在过去两个世纪中一直困饶着资本主义经济。充分就业是政府目标之一。2/3/2023上海金融学院

劳动力市场流动

LaborMarketFlows

2/3/2023上海金融学院第三节政府制度的作用政府不能包办一切

政府在资源配置方面的作用

政府在收入分配方面的作用

——功利主义观点——罗尔斯主义观点——折衷主义观点——平均主义观点2/3/2023上海金融学院功利主义观点功利主义认为，社会福利等于社会各成员的效用之和，如果一个社会由甲、乙两人构成，那么社会福利W=U甲+U乙，这就意味着不论甲、乙两人的贫富程度如何，对他们而言，每一单位效用是同样的。2/3/2023上海金融学院罗尔斯主义观点罗尔斯主义认为，社会福利只取决于社会上境况最差的人的水平，即W=min(U甲，U乙)。根据罗尔斯主义，社会中富有的人们的收入和效用提高得再多，对社会境况的好转也不会有丝毫的意义，社会福利不会得到丝毫的改善。相反，当社会上最贫困的人的生活条件得以改善时，社会的境况就大为好转。2/3/2023上海金融学院折衷主义观点折衷主义是一种介于功利主义与罗尔斯主义之间的观点。折衷主义既不像功利主义那样认为富人的一个效用和穷人的一个效用是完全相等的，两者之间具有完全的可替代性，又不像罗尔斯主义那样极端地认为只要穷人的效用没有增加，富人的效用增加得再多也是没有用的，两者之间完全没有替代性。折衷主义的观点表明，一般来说，穷人增加一些效用与减少富人同样的一些效用对社会状况来讲，意味着一种好的改进。

2/3/2023上海金融学院平均主义观点平均主义认为，不论社会成员的收入和效用水平是高还是低，只要大家是完全一致的，那么，社会状况就达到了最好的状态，社会福利就达到了最大化。要达到这样的一种状态，有两条路径可遁：一是提高社会中那些低收入成员的收入水平，使之追上社会中那些富有的社会成员，这一途径事实上和罗尔斯主义所表明的有着许多一致之处；二是降低社会中富有成员的收入水平，使他们向社会中最低收入成员的水平看齐，而这是不同于罗尔斯主义的主张的。2/3/2023上海金融学院第四节政府管制政府管制的理由

(一)完全竞争市场运行结果本身的缺陷

1．收入分配不公平。

2．个人偏好不合理。

(二)现实市场不能满足完全竞争市场假设条件所形成的缺陷

1．经济增长不稳定。2.不完全竞争。3.信息失灵与偏差。4.外部效应。2/3/2023上海金融学院政府管制的手段(一)价格管制(二)市场进入管制(三)发放营业执照(四)制定标准(五)禁止特定行为2/3/2023上海金融学院

自然垄断的管制范围及其管制策略2/3/2023上海金融学院第五节公共选择理论维克塞尔——林达尔机制两个基本假定：一是一人一票制；二是信息成本为零。直接民主决策机制

投票赞成某项经济问题的解决方案，那么该项方案就能获得通过。

代议制民主决策机制2/3/2023上海金融学院选民、政治家、管理者对决策过程造成的影响

表现在：选民的“搭便车”倾向往往会带来选民不参加投票的行为。公共政策的执行者即管理者，并不是单纯地接受指令，也会对公共决策产生重要的影响。政治家的行为对公共决策结果产生影响也是十分明显的。2/3/2023上海金融学院第六节财政职能配置职能通过对公共产品的提供，将有可能更好地促进整个社会资源配置效率的提高。

收入分配职能政府对社会收入进行再分配的方式：公共提供——公共生产——转移支付。稳定经济的职能发挥“自动稳定器”的作用和对国民经济的调节作用。2/3/2023上海金融学院配置职能财政在资源配置方面主要应该从事公共产品以及具有较强的公共产品性质的混合物品的提供以充分满足社会的公共需要，通过对公共产品的提供，将有可能更好地促进整个社会资源配置效率的提高。

2/3/2023上海金融学院资源配置职能的发挥财政在资源配置方面主要从事公共物品以及具有较强的公共物品性质的混合物品的提供以充分满足社会公共需要。

同时，在控制外部效应、修正垄断格局、完善信息交流、弥补不完全市场、以及强迫消费公益品方面也可发挥重要作用。2/3/2023上海金融学院资源配置职能工具公共支出。第一、政府可直接提供某些市场供给不足的产品，如公共物品，私人经营容易产生垄断的物品。第二、财政补贴，以上市场不足的物品政府也可以通过财政补贴的方式刺激私人企业生产。第三、政府购买支出。从一般意义讲，政府对私人物品的购买均可视为对该物品的补助，因为它直接体现为对该物品的需求，可收到刺激该物品生产，扩大供给的效果政府税收。政府可通过调整税率来鼓励或限制某些产品的生产。2/3/2023上海金融学院资源配置职能主要内容

·调节资源在不同地区之间的配置。

·调节资源在不同行业之间的配置。

·调节资源在政府部门和非政府部门间的配置。2/3/2023上海金融学院市场失灵:收入分配不公即使经济是有效率的，它对收入分配也不闻不问。竞争市场可能会导致非常不公的收入分配，一些人会失去赖以生存的基本资源。社会收入分配不光是指收入分配过于悬殊，收入差异越来越大，与共同富裕不符。政府可以利用税收、转移支付等杠杆来缓解或解决收入差距。2/3/2023上海金融学院

美国的收入差距

IncomeFactors（收入影响因素）Poorest（贫困者）Highest-Income（富裕者）IncomeGap（收入差距）Educations（教育）8yearsorlesselementaryschool(8年以下初等教育)4yearsofmoreofcollegeeducation(4年以上高等教育)$13,523to$50,000peryear差距:每年36477美元Marriage（婚姻状况）SingleorWidowed（单身或守寡）Marriedcouple（夫妇）$14,000to$40,000peryear差距:每年26000美元Race（种族）Black（黑人）White（白人）$18,700to$31,000peryear差距:每年12300美元2/3/2023上海金融学院世界的收入分配Countries（国家）Proportion（比例）PoorestCountries

（贫困国）27%ofworld’speople,6%ofworld’s

income.（世界27%的人口分享6%的世界收入）IndustrialCo