创新基金申报培训(监理工作)

宁夏科技厅工业科技处郭新富

2013年04月22日

创新基金监理与验收工作2/3/20231

内容一、工作规范的修订情况二、监理验收工作的两项基本原则三、监理验收工作规范四、合同签定和管理规范五、投诉和举报处理办法六、2011年度工作要求2/3/20232一、工作规范的修订情况一、回顾

1、甘肃会议(2008)：调整验收指标、减少发票数量；

2、江西会议(2009)：推出地方责任制、项目核查制度；

3、吉林会议(2010)：调整监理信息表（年报、半年报）、“工作规范”修订。2/3/20233一、工作规范的修订情况

二、规范的修订情况

1、地方监理单位由过去37家改为49家；

2、合同丙方签订主体由过去37家变为49家；

3、取消“基本合格”验收结论；

4、合同第四条款第一条相应统一进行调整；

5、合同签订起止时间：每批立项项目，规定统一起止时间：以公告时间为起点。2/3/20234一、工作规范的修订情况6、产业集群项目验收（讨论稿）

1）两个层次

★产业集群的实施目标验收，依据集群规划目标；★产业集群中项目实施情况验收，依据项目合同；

2）产业集群项目验收形式：

★现场统一集中验收为主。

2/3/20235二、监理验收工作的两项基本原则

1、监理验收的依据原则

1）项目合同；2）监理信息调查表；3）监理意见等。2、地方监理单位的确定原则：

为保证项目管理的科学性、一致性，创新基金的监理验收工作实行“谁推荐、谁监理”的原则。2/3/20236三、监理验收工作规范2/3/20237（一）组织机构与职责项目承担单位工作流程图地方监理单位省级科技主管部门基金管理中心合同监理验收合同监理验收2/3/20238

1、管理中心：

1）负责组织创新基金监理验收工作；

2）委托第三方监理机构协助核查；

3）提出创新基金项目的监理意见；

4）公布项目的验收结论。

（一）组织机构及职责

2/3/202392、省级科技主管部门（地方监理单位37家）：

1）负责组织、管理本地区基金项目的监理验收工作；

2）委托地方科技部门负责所在地区基金项目的监理验收工作；

3）实地检查基金项目的执行情况；

4）对管理中心委托核查的验收项目进行调查，按要求提出结论性意见。（一）组织机构及职责2/3/202310（一）组织机构及职责3、地方监理单位（49家）：

1)负责所推荐基金项目的监理验收工作。

2)针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施；

3)汇总所属项目的监理验收信息，报送科技主管部门；

4)为项目承担单位提供其它所需要的服务。2/3/202311（一）组织机构及职责

4、项目承担单位：1）按合同约定实施项目；2）填报监理信息调查表（半年报、年报）；3）按期进行项目验收；4）按合同约定正确使用基金标识。2/3/202312

(二)监理工作1、监理内容

基金项目监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的经济、技术、质量指标情况；项目所取得的成果、专利等；以及项目存在的主要问题和解决措施等。2/3/202313

(二)监理工作

2、监理方式

1）填报《监理信息调查表》

本表分为半年报和年报两个报表，分别用于了解项目半年和全年项目的执行情况。 年报填报时间为每年1月1日至2月20日，半年报填报时间为每年的7月1日至8月20日。

2）省级科技主管部门提出的监理意见。2/3/202314

(二)监理工作3）重点检查

管理中心根据监理验收工作需要，将不定期组织专家，在地方科技部门的配合下，对基金工作（项目）进行专题实地考察。2/3/202315(二)监理工作3、监理意见

管理中心将根据半年报和年报，省级科技主管部门提出的补充监理意见，及实地考察等综合监理信息，对正在实施的项目做出合同继续执行、变更、解除或终止的监理意见。

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(三)监理中存在的问题

１、监理报表没有按时上报；２、数据统计单位错误、数据之间逻辑关系错误、对填报指标理解不正确；３、监理单位的监理意见填写不规范，如：1）没有填写监理意见；

2）监理意见完全雷同；

3）对拖延、停顿的项目，没有具体说明。2/3/202317

(四)验收工作1、项目验收

项目验收应按照“提高工作效率，减少企业负担”的原则进行。

1）创新项目（创业项目）、补助资金项目的验收由省级科技主管部门负责。省级科技主管部门可以直接组织验收或委托地方监理单位组织验收；

2）重点创新项目由管理中心组织验收。

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(四)验收工作2、项目验收的组织方式1）小企业创新项目：同批次立项的小企业创新项目，原则上应统一组织验收；2）创新项目：按项目验收；3）重点项目：由管理中心组织，按项目验收；4）补助资金项目：由省级科技主管部门组织验收；5）验收组织方式：专家现场考察、会议评审方式进行。2/3/202319

(四)验收工作3、项目验收指标体系

1）创新项目；

2）小企业创新项目；

3）重点创新项目；

4）补助资金项目。

2/3/202320

(四)验收工作

4、验收筛选性指标

保证项目合同的严肃性与验收的可操作性，有下列情况之一的，原则上作为验收不合格：（1）销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；（2）技术和质量指标完成情况不足60%；（3）合同到期后1年内不验收的项目；（4）验收材料中有造假行为或承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性；2/3/202321（五）验收中存在的问题

1、审计报告不是原件

2、缺专家评价表，验收意见表（或验收意见表缺公章）；

3、验收纸质材料与网络中电子版材料提交不一致；

4、项目产品与销售发票产品名称的一致性；

5、验收结论，“结题”结论不要轻易使用；2/3/202322四、合同签定与管理工作规范2/3/202323（一）合同签订

1、立项合同签订的几点要求

1）项目自公告之日起2个月内，项目承担单位、推荐单位必须与管理中心签订立项合同，确定项目经济技术指标、阶段考核目标等；

2）对于有异议的项目，管理中心暂不签订合同；

3）逾期没有完成合同签订工作的，将视为自动申请撤项。2/3/202324（二）合同签定的几点说明

1、在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。

2、项目承担单位因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经管理中心批准后执行。

3、因年度错误造成合同经济指标调整的，且可从电子版项目可行性报告中核实的。可由项目监理单位来文说明，中心批准即可调整。2/3/202325（二）合同签定的几点说明4、合同签订中存在的问题

1）合同没有按通知要求及时上报；

2）丙方资金填写与地方文件不一致，或没有在项目执行期内全部到位；

3）部分项目承担单位对合同经济、技术、就业人数等指标擅自更改（系统上显示绿色）；

4）承担单位的基本注册信息在申报期间发生变更的，应在合同签定之前完成变更和激活手续。

2/3/202326（三）合同管理1、合同变更属于下列情况之一，应申请合同变更：

1)因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体；

2)因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标；

3)项目执行期变更。合同的变更程序是：项目承担单位向项目组织单位提出变更申请，由地方监理单位提出意见报管理中心批准后执行（提交电子版和纸质材料）。2/3/202327

（三）合同管理

4)不属于本规范中所涉及的“合同变更”范围有：（1）项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更；（2）因改制、重组等原因,项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。2/3/202328（三）合同管理2、合同解除

属于下列情况之一，应申请合同解除：

1)项目承担单位因不可抗拒因素无法继续履行合同的。

2）项目承担单位在项目实施期间，将项目以技术转让方式转出，并不再作为项目的实施主体的；

3）项目承担单位违反项目合同条款规定的。2/3/202329（三）合同管理

合同解除的程序是：

1）管理中心提出拟解除的合同清单；

2）在征求地方监理单位意见的基础上，管理中心将解除合同的项目名单在创新基金网站上公告。地方监理单位应负责将信息通知到项目承担单位。并对项目的执行情况做出总结。

2/3/202330（三）合同管理3、合同终止属于下列情况之一的，应申请合同终止1）发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的；2）项目承担单位、项目组织单位或项目推荐单位要求终止合同，并经管理中心同意的。3）连续两次不填报《监理信息调查表》；2/3/202331（三）合同管理

合同终止的程序管理中心将终止合同的基金项目通知地方监理单位，并在创新基金网站上公告终止合同的项目名单。地方监理单位应负责将信息通知到项目承担单位。按规定对项目的执行情况做出总结。2/3/202332四、投诉和举报处理办法2/3/202333

1、根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》和科技部《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》以及《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》的有关规定。

2、《科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法》(2009年1月1日起执行)。

原《科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理办法（暂行）》（国科企金[2003]012号）废止。（一）依据

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（二）范围

1、在项目申报、实施、验收过程中弄虚作假，申报材料、监理材料和验收材料内容严重失实；

2、创新基金项目经费的使用违反专款专用原则，存在严重的挪用和弄虚作假等行为；

3、在项目受理、评审和管理过程中，违反有关规定，有失客观、公正、合理的行为；

4、在项目实施过程中，发生有影响创新基金项目正常实施的事件或行为；

5、其他违反创新基金有关规定的行为。2/3/202335（三）调查方式

1、对投诉和举报问题的调查工作，可采取成立专门调查组或委托地方监理单位、委托律师事务所三种方式进行。

2、接受委托调查的单位应在规定时间内向创新基金管理中心提交调查报告和处理建议。2/3/202336（四）处理结果

1、

对已经受理的投诉和举报，经初步核实确有严重问题的,创新基金管理中心可以根据情况暂停执行该项目，在对有关问题立案调查后，再根据调查结果和有关规定作相应处理。2、投诉和举报的问题查证属实、违反创新基金管理办法和有关规定的，按照《科技型中小企业技术创新基金项目撤消立项及终止合同实施细则》和有关规定作出处理决定并严格执行。2/3/202337（五）几点要求

1、地方监理单位应根据《科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法》，建立健全受理和查处投诉和举报的制度，并向社会提供相应的投诉和举报渠道。

2、正在实施的创新基金项目的投诉和举报，可向该项目的地方监理单位提出，并由该监理单位进行调查处理。地方监理单位对上述投诉和举报的调查结果应当报创新基金管理中心备案，对项目的有关处理意见应当报创新基金管理中心批准。2/3/202338五、监理工作要求

1、加强监理验收工作与基金前端工作的的结合；

2、加大对管理工作的考评；（责任制试点、49家监理单位）

3、加大打假力度：抓案例、促管理、提水平。

4、继续推进“监理验收省级科技主管部门责任制工作方案”的实施；

5、做好各类项目的验收工作；

6、项目合同经费的拨付时间每年度一次，请各地方监理单位把握好工作节奏,每年1月底前；

7、项目合同的变更是指项目实施有效期内的变更；

8、继续做好各监理单位之间交流互动工作。2/3/202339基金项目验收工作创新项目（含初创期小企业创新项目）、补助资金项目的验收工作由当地省级科技主管部门负责，省级科技主管部门可以直接或委托地方监理单位组织验收。重点创新项目由管理中心组织验收。管理中心依据省级科技主管部门验收意见和材料，并参考第三方专业机构对基金项目的评估报告，进行综合评价，做出验收结论。2/3/202340基金项目验收工作基金项目验收工作，原则上应在合同到期后一年内完成。需要提前验收的项目，应由项目承担单位提出申请，经地方监理单位和管理中心同意后，方可进行验收工作。申请提前验收的项目应符合下列条件：1、项目至少已经填报过两次监理信息，并且监理信息质量较好；2、项目已全面完成合同所规定的各项指标。2/3/202341基金项目验收工作基金项目验收时应提交项目专项审计报告原件，审计报告应加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章。审计报告范本可在创新基金网站上查询。2/3/202342验收工作程序（1）项目承担单位在创新基金网络工作系统上，按“监理验收规范”的要求填写项目验收材料。同时将项目纸质验收材料和网络工作系统中的电子版材料（以下简称项目验收材料）发送至地方监理单位；（2）地方监理单位在收到项目承担单位报送的项目验收材料后，完成对项目验收材料审核。按照省级科技主管部门的要求，组织专家对项目进行验收评审、提出验收意见，并将项目验收材料发送至省级科技主管部门；（3）省级科技主管部门在收到地方监理单位报送的项目验收材料后，对项目验收材料进行审核。在签署审核意见后，将项目验收材料报送管理中心；（4）管理中心在收到省级科技主管部门报送的项目验收材料后，对项目的验收结果进行审查确认，在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。同时将确认后的《基金项目验收意见表》寄至省级科技主管部门。2/3/202343验收材料1、项目承担单位应完成的验收材料（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》：（2）基金项目工作总结报告：包括基金项目合同期内的如下内容：a、项目资金落实与支出情况；b、项目产品开发进度与取得成果情况；c、项目产品市场开拓与销售情况；d、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；e、项目验收与立项时项目承担单位的资产、销售、利税情况；f、项目执行过程中存在的问题；g、其他相关说明。（3）相关附件a、《基金项目专项审计报告》原件；b、基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；地方资金进账单，项目已有产品、样品或样机的应附照片；c、项目执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表、现金流量表；d、项目执行期内的30%销售发票复印件。2/3/202344验收材料2、需由验收评审专家完成的验收材料（1）《基金项目验收评价表》（由专家个人填写）；（2）《基金项目专家验收意见表》（由验收专家组填写）；（3）《基金项目验收评审专家组名单》（由验收专家签字）。2/3/202345验收材料

3、需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收材料：（1）《基金项目验收意见表》（由地方监理单位填写）；（2）《基金项目验收意见表》（由省级科技主管部门填写）。2/3/202346验收材料3、需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收材料：（1）《基金项目验收意见表》（由地方监理单位填写）；（2）《基金项目验收意见表》（由省级科技主管部门填写）。2/3/202347验收材料4、由省级科技主管部门(或地方监理单位)汇总提交管理中心的纸质验收材料及相关要求：（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》；（2）基金项目工作总结报告（含相关附件）；（3）基金项目专项审计报告；（4）《基金项目验收评价表》；（5）《基金项目专家验收评审意见》；（6）《基金项目验收评审专家组名单》；（7）《基金项目验收意见表》，含“基金项目地方监理单位验收意见表”和“基金项目验收意见表”。2/3/202348项目验收专家工作程序工作程序（1）听取项目承担单位的项目执行情况报告；（2）宣读《基金项目专项审计报告》；（3）组织专家现场考察项目；（4）专家对有关问题质询；（5）专家个人填写《基金项目验收评价表》；（6）专家组讨论形成验收评审意见。2/3/202349专家验收评审意见专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：（1）何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求；（2）评价项目/产品主要、关键技术完成