信息披露管理制度

PAGE2221公司制度文件信息披露管理制度文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次1/21生效日期主管部门证券部目的（）定义不限于：（一）与《上市规则》第9.2条、第11.8.2条、第11.8.3条规定事项有关的信息；（二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；（三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；（四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息；（五）（六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。（七）按照法律、法规、规范性文件的规定或者证券监管部门要求应披露的其他事项。适用范围（）（一）公司董事会秘书和公司证券部；（二）（三）（四）（五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次2/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。信息披露的基本原则和一般规定（）指定的媒体上发布。公司在准备发行或已发行且尚未兑付的债务融资工具存续期间，需根据中国银行间市场交易商协会（）并结合本制度的要求，履行公开对外披露信息义务。公司的内幕信息知情人主要包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）相关证券监管机构规定的其他人。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次3/21CY-CG05生效日期主管部门证券部息。《上市规则》或本制度的要求及时披露相关信息。公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，及时披（一）拟披露的信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次4/21CY-CG05生效日期主管部门证券部经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过二个月。暂缓披露露。公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，按《上市规则》或公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局（即“河南证监局信息披露的内容9（一）年度报告的主要内容：文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次5/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（二）半年度报告的主要内容：（三）季度报告的主要内容：（一）净利润为负值；（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）实现扭亏为盈。（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的；（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次6/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（三）公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另有规定的除外。定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司偿债能力受到影响的，公司应当根据深（计公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报送，并提交下列文件：（一）年度报告全文及其摘要、中期报告全文及其摘要或季度报告全文及正文；（二）（；（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；（四）按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；（五）深圳证券交易所要求的其他文件。下列文件：（一）的材料；（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；（五）中国证监会、深圳证券交易所、交易商协会等其他监管部门要求的其他文件。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次7/21CY-CG05生效日期主管部门证券部本制度上述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规14本制度上述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。（。公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（一）董事会或监事会作出决议时；（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件发生时。对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及前款规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：（一）该事件难以保密；（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。公司按照上述规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披露决议情况；（二）（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准或否决情况；（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次8/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（五）（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。公司按照应履行的首次披露义务规定报送的临时报告不符合《上市规则》要求的，公司应当先披露提公司应披露临时报告的事项有：（一）（二）（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；（四）股东大会决议；（五）独立董事的声明、意见及报告；（六）应披露的交易：对外投资；提供担保；（；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次9/21CY-CG05生效日期主管部门证券部交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%交易标的（如股权）10％1000交易标的（如股权）10％100万元；（10100010％100万元。《上市规则》的有关规定执行。对于已披露的担保事项，公司还应在出现以下情形之一时及时披露：如有（）（七）关联交易：第（六）303000.5％以上的关联交易，应当及时披露。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次10/21CY-CG05生效日期主管部门证券部公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本节规定履行相关信息披露义务：生品种；（八）其他重大事件：10过1000股权激励。（九）公司出现下列使公司面临重大风险情形之一时：10%（；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次11/21CY-CG05生效日期主管部门证券部六（十）公司出现下列情况时：审核意见；公司董事长、首席执行官（CEO、董事（含独立董事）（CEO）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（生重大变化；任一股东所持公司5%权；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次12/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（十一）（十二）（恢复（十三）公司涉及股份变动的减资（回购除外（十四）（十五）（十六）证券监管部门认为需要披露的其他事项或情形。公司控股子公司发生的上述重大事件（第（一）至（五）项除外，可能对公司证券及其衍生品种交易露义务。信息披露事务管理文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次13/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（一）（子（二）（三）（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；（五）公司董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；（六）监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式提出书面审核意见；文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次14/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（七）董事会秘书负责并责成证券部进行定期报告的披露工作。（八）公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序：（一）（子（二）（子（三）（四）（五）以董事会名义发布的临时公告由董事长签发，以监事会名义发布的临时公告由监事会主席签发。（六）公司按规定完成必要的程序后，依照规定的时间要求及时发布临时报告。监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次15/21CY-CG05生效日期主管部门证券部董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务总监及其他高级管理人员和公司相（子公司董事会秘书负责公司对外新闻稿件审核、负责公司网站信息发布管理、报备政府及职能部门材料公司对外提供材料的审核和程序：（一）（二）公司新闻稿件的审核、发布程序:（一）（二）文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次16/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（三）（一）（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；（四）通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司董事会秘书，配合其履行信息披露义务；（五）中国证监会、深圳证券交易所、交易商协会等其他监管部门规定的其他情形。（一）持有本公司股份；（二）担任其他法人董事或高管；（三）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权；（四）其他应当声明的事项。各分支机构负责人应及时向集团公司报告本机构发生的重大信息。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次17/21CY-CG05生效日期主管部门证券部5%义务。公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负（CECEO公司应与聘请的中介机构如财务顾问、证券公司、会计师事务所、律师事务所等外部知情人士订立保文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次18/21CY-CG05生效日期主管部门证券部公司董事、监事、高级管理人员和证券部等信息披露的执行主体，在接待投资者、证券服务机构、各得回答。公司信息披露义务人在接待投资者或新闻媒体访问时，应注意以下事项：（一）事先从信息披露角度征询董事会秘书意见；（二）避免提供未披露的、对本公司偿债能力产生影响的任何敏感资料；（三）回避评论投资者的分析报告或预测，或向任何人提供盈利或收入预测；（四）不得对外提供有关本公司的任何保密信息。公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或口头、有关当事人姓名、活动中谈（如有（如有（）（如有）刊载。公司在深圳证券交易所互动易网站的披露行为不代替其法定披露义务。文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次19/21CY-CG05生效日期主管部门证券部公司各部门、各分公司、子公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确或泄漏重担保信息的披露财务中心要积极督促被担保人在到期日履行还款义务。（一）（CEO）（二）（CEO）（三）（四）（五）文件编号信息披露管理制度版 本1.0页次20/21CY-CG05生效日期主管部门证券部（六）（人员报告。露义务。公司应当按规定如实向承办公司审计业务的注册会计师提供公司全部对外担保事项。公司应当采取必要措施，在担保信息尚未公开披露前将该等信息知情者控制在最小范围内。附则（一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。（二）关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之