公共政策导论 第一章

公共政策导论导言一、对课程名的解读二、给学生介绍一些好书三、帮助学生了解“公共”二字的内涵四、让学生学习公共政策的任务五、本学期的学习内容及考核六、思考题一、对课程名的解读1.公共政策导论：谢明（2004）2.公共政策概论：谢明（2010）3.公共政策分析：[美]戴维·L·韦默、张国庆（MPA）、陈庆云、谢明、陈振明4.公共政策分析导论：[美]邓恩5.公共政策学：宁骚、严强6.政策科学1.公共政策学在中国的使用:桑玉成,刘百鸣<<公共政策学导论>>；2.政策学在中国的使用:王福生<<政策学研究>>；政策学(国内)=政策分析(国外)=政策科学(国外)；3.政策科学在中国的使用:孙光<<政策科学>>,张金马<<政策科学导论>>；创始人是美国德斯坦福大学教授伊斯顿.罗斯威尔。第二代掌门人是叶海卡.德洛尔；核心是政策制定系统,；我国李尚忠认为政策科学的核心是致力于政策系统的改进；4.政策分析,公共政策分析在中国的使用:最早由美林德布洛姆提出；美邓恩<<公共政策分析导论>>,戴伊<<政策分析:政府做什么,它们为什么做,以及造成什么差异>>；我国胡象明<<地方政策分析-体制,文化与过程>>；陈庆云<<公共政策分析>>5.政策研究在中国的使用:美科勒曼<<社会科学中的政策研究>>,王沪宁为桑玉成,刘百鸣<<公共政策学导论>>写的前言提出,我国较早以此名称的著作是林德金<<政策研究方法论>>6学科名称梳理对于学习和研究公共政策学的意义或作用二、介绍一些好书1.托马斯·R·戴伊：《理解公共政策》，人大版，2011年；2.迈克尔·希尔：《执行公共政策》，社科文献出版社，2012年；3.詹姆斯·E·安德森：《公共政策制定》，人大，2009年；4.德博拉·斯通：《政策悖论：》，人大，2006年；5.B·盖伊·彼得斯等：《公共政策工具》，人大，2007；6.吴锡泓、金荣枰：《政策学的主要理论》，复旦出版社，2001；7.邓恩：《公共政策分析导论》，人大，2011；8.严强：《公共政策学》三、帮助学生了解“公共”二字的内涵1.“公共”的内涵：非个人的、非私人的公共部门、公共权力、公共责任、公共利益2.“公共”的特点：公平、公正和公开3.“公共”的定位：公共领域4.“公共”的悲剧：公地悲剧、搭便车

四、让学生学习公共政策的任务

1.帮助学生了解公共政策学的基本理论，促使学生建立良好的政策意识和政府管理理念;2.帮助学生明确公共政策学在公共管理中的地位和作用，促使学生对公共管理的实际政策运行过程建立清晰的认识;3.帮助学生正确掌握我国的现实政策的基本内容和研究历程，熟悉政策分析的基本技巧，能够有效运用所学知识和技能分析政策现象，并能初步解决政府管理中的实际问题;4.帮助学生认识政策议程建构的溪流意识:问题流、时间流和政治流第一章绪论一、公共政策概念学者们曾经给出多种关于“公共政策”的定义。定义之间的差别主要反映了不同学者理解现实对象的不同路径和模式。1.伍德罗·威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立法权者制定的，而由行政人员执行的法律和法规。第一节公共政策的概念与产生背景公共政策与法律法规的关系：第一，制定主体不同第二，法律效力不同第三，价值取向不同第四，表现形式不同第五，稳定性不同计划单列市：厦门、宁波、青岛、深圳、大连（副省级城市）2.计划论：拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。3.分配论：戴维·伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。4.选择论：美国学者ThomasDye：公共政策就是政府选择（决定）去做，或者选择（决定）不去做的所有事情。简要解释公共政策是政府的选择（或者，决定）：所有具有合法制定政策权力的主体，按照合法的程序，针对解决问题的各种潜在方案做出自己的选择（或者，决定）政府：能够合法地使用暴力的唯一主体政府的选择可以是“做”（或者“干预”、“有所为”），也可以是“不做”（或者“不干预”、“有所不为”）Dye定义有一个缺陷：按照该定义，公共政策似乎就等于公共决定。事实上，公共政策是一个过程，包括了从政策议题的设立到决策，再到执行、评估多个阶段。5.国内学者张金马认为，公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。谢明：社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。主体：公共权威；表现形式：行动方案和行动准则，包括文件、决议、声明、口号、领导人讲话、社论和宣言等；目的：解决公共问题，达成公共利益公共政策与社会政策的关系一些学者认为（Midgley、Alock等），社会政策是公共政策的一个组成部分，因为社会政策研究的教育、住房、社会保障、社会服务等都是国家的干预活动内容或福利供给。另一些学者认为，社会政策和公共政策既有不同，又有相同点，主要基于二者既有一些相同领域，又有各自为政的领域。第一，目的不同：公共政策是分配资源和利益；社会政策是增进公民的福利；第二，取向不同：社会政策更多是个体和群体取向，公共政策更多是整体取向；第三，制定主体的性质有差异：公共政策主体有更多的权威性和强制性，社会政策主体的公益性特征更为明显。第四，内容不同。传统的国家福利政策包括社会保障政策、住房政策、教育政策、医疗政策和社会工作政策五个方面，这部分既属于公共政策也属于社会政策，但是新的一些由非政府组织提供的社会福利，不在公共政策的范畴。社会政策公共政策推荐阅读：1.徐毅成:《社会政策与公共政策的关系及其趋势》，《重庆社会科学》，2013年第2期；2.张乐：《公共政策与社会政策：一个系统的比较》，《天津行政学院学报》，2007年第2期；3.付姝语：《论法律与公共政策的关系》，《科教文汇》，2008年第11期；二、公共政策产生的形成和发展参见书第7页；参见课外扩展材料（一）古代的政策思想中国：1、世异则事异，事异则备变2、以民为本，政在得民3、惠民、养民、富民4、重农抑商5、不患寡而患不均6、无为而治小知识：《战国策》堪称我国历史上第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作；冯梦龙的《智囊补》很可能是全世界最早的一部政策案例著作。世异则事异，事异则备变管仲：俗之所欲，因而与之；俗之所否，因而去之商鞅：因世而为之治，度俗而为之法返回以民为本，政在得民孟轲：“民贵君轻”，“政在得民”荀况：君如舟而民如水，“水则载舟，水则覆舟”《吕氏春秋》：“顺民心”则功名成、“审民心”则事可举、“取民之所悦”则民聚李世民：“君依于国，国依于民。……民愁则国危，国危则君丧”返回惠民、养民、富民管仲：“务在四时，守在仓廪。……仓廪实则知礼节，衣食足则知荣辱”孔丘：“惠民”、“恤民”、“养民”、“富民”，以及“因民之所利而利之”唐甄：“立国之道无他，惟在富民，自古未有国贫而可以为国者”返回重农抑商商鞅：“国待农耕而富，主待农战而尊”李世民：“凡事则需务本，国以人为本，人以衣食为本”朱熹：“生民之本，足食为先，是以国家务农重谷，是凡州县守倅，皆以劝农为职”返回不患寡而患不均孔丘：“有国有家者，不患寡而患不均，不患贫而患不安。盖均无贫，和无寡，安无倾”唐甄：“天地之道故平，平则万物各得其所”返回无为而治老聃：“我无为，而民自化；我好静，则民子正；我无事，而民自富；我无欲，而民自朴”。“处无为之事，行不言之教”王弼：“善政者，无形，无名，无事无政可举，闷闷然，卒至于大治”返回欧洲：中世纪中晚期，在财政、战争、法律等领域开始出现拥有专门知识并向统治者提供政策建议的政策分析人才（二）学科产生前的理论与方法论准备亚当·斯密克劳塞维茨卡尔·马克思马克斯·韦伯返回小知识克劳塞维茨对于公共政策的贡献1、提出系统的战略决策思想2、战略因素分析：方法论3、战略权变思想返回小知识马克斯·韦伯对于公共政策的贡献1、主张文化解释、价值关联和价值分析2、对人的行动和社会行动作动机和目标的理性分析3、提出官僚制理想模型4、在社会科学方法论上主张理想类型和价值无涉返回（三）学科形成的基础1.社会背景：

国家干预社会发展社会问题科技进步公共政策2.理论基础：

系统论、信息论与控制论决策科学行为科学与行为主义政治学凯恩斯主义3.学科诞生及其初步发展学科诞生：创始人：拉斯韦尔

开山之作：《政策科学：视野与方法的近期发展》——公共政策学诞生标志

学科特点：拉斯韦尔初步发展公共政策的自然科学化公共政策的政治学化返回小知识拉斯韦尔所揭示的公共政策的学科特点1、它是关于民主主义的学问2、它的哲学基础是逻辑实证主义3、它是一门对于时间和空间都极其敏感的学问4、它具有跨学科的性质5、它是一门须和政府官员共同研究的学问6、政策科学必须具有“发展建构”的概念，它以社会的变化为研究对象，所以必须建立起动态模型返回小知识美国政治学家勒纳（D.Lerner）和拉斯韦尔（H.D.Lasswell）1951年始创这门学科时使用的就是这个名称。最早给“政策科学”下定义的是美国斯坦福大学教授伊斯顿•罗斯威尔，他在勒纳和拉斯韦尔主编的《政策科学》艺术的“前言”中指出：政策科学是以制定政策规划和可供选择的政策方案为核心，运用新的方法论对未来发展趋势进行分析的学问。返回小知识“政策分析”这个概念最早是由美国著名政治学家林德布洛姆（C.E.Lindblom）提出来的。政策分析是指基于政策与政策目标之间的关系，及其可能产生的多种结果与相关规则，在各种备选方案中确定一个能最大限度地实现该目标的最优政策方案的过程。返回4’学科新发展：基于对行为主义范式的批判与反思批判与反思行为主义

将方法论视为学科发展唯一动力，忽视政策实际内容忽略了政策现象与自然现象的本质差别片面追求公共政策研究的理性化，忽视了公共政策的价值判断和伦理问题学科发展第二阶段的代表人：德洛尔学科发展第二阶段的成就：

方法论的多样化研究重心的转移：政策过程重视价值因素和伦理因素公共政策比较研究的起步小知识德洛尔对于公共政策学所作的贡献1、分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区2、肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并大力主张将这种方法引进公共政策学3、提出并界定了“总体政策”、“超政策”和“政策系统”的概念4、强调公共政策学的跨学科性质和实践性返回5.学科的近期发展：20世纪90年代以来课题选择的新取向伦理取向管理取向政府改革取向方法论的非科学取向公共政策学的建制化返回6.公共政策学在中国的发展十一届三中全会后公共政策学作为一门新兴学科在中国应运而生。1983年孟繁森在《理论研讨》杂志第七期上呼吁“建立一门研究党和国家生命的科学—政策学。1984年李铁映在《哲学研究》第四期发表《决策研究论文》指出决策须由硬结构和软结构组成。1997年初北京大学建立公共政策研究所，宁骚教授任所长，这是全国高校系统中第一个公共政策研究所L这门新兴学科形成与发展的历史对我们的启示关键概念公共政策政策科学政策分析马克斯•韦伯拉斯韦尔德洛尔建议进一步阅读书目1、宁骚：《公共政策》，高等教育出版社，2002年版。2、陈振明：《政策科学——公共政策分析导论》（第二版），中国人民大学出版社，2003年版。3、DenielLernerandHaroldD.Lasswell,ThePolicySciences:RensentDevelopmentinScopeandMethod.Stanford,CA:StanfordUniversityPress,1951.4、HaroldD.Lasswell,APreviewofPolicySciences.NewYork:ElsevierInc.4、（美）查尔斯•E.林德布洛姆：《政策制定过程》，华夏出版社1988年版。5、Y.Dror,PolicymakingUnderAdversity.Transaction,Inc.,NewBrunswick,NewJersy,1986.6、（美）卡尔•帕顿、大卫•沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》（第二版），华夏出版社2001年版。7、（美）詹姆斯•E.安德森：《公共决策》，华夏出版社1990年版。三、公共政策的表现形式（一）西方三权分立体制下的公共政策1.国会立法2.总统决策3.政府机构决策4.司法决策：违宪审查制度违宪审查制度是特定的国家机关根据特定的程序或者方式，针对违反宪法的行为或者规范性、非规范性文件进行审查并进行处理的制度。案例：2003年的孙志刚案件（二）中国议行合一体制下的公共政策1.中国共产党的政策2.人民代表大会立法3.行政机关的决策4.司法机关的解释和规定5.其他类:文件、决议、声明、口号、领导人讲话、社论和宣言第二节公共政策的特征、类型与作用一、公共政策的特征1.政治性2.权威性3.合法性4.价值选择性5.相对稳定性6.具有普遍的约束力二、公共政策的类型1.根据政策的层次（书P22-23）元政策:以经济建设为中心、改革开放、民主集中制，等等；基本政策：基本的法律法规，如劳动法具体政策：具体的政策，例如，如何保障妇女的劳动权益请学生举例说明上述政策层次2.按照政策所采取的形式来划分政策在形式上可能包括：法律、法规、行政命令、计划和方案等各种形式与政府的制度安排有关3.按照政策所针对的领域或者管理部门产业政策、财政政策、货币政策、人口政策、农村和农业政策、环保政策、教育政策、科技政策、卫生医疗政策、社会保障政策提示不同领域的政策问题有不同特征4.按照政策内容所表现出的特性实体性政策：规定要做什么的政策；直接分配利益。比如，减免农业税的政策程序性政策：规定如何做、由谁去做的政策，比如，办事程序为什么要有程序性政策？程序性政策可能具有实质性的影响，比如，通过决议的票数要求对不同的人群可能有不同的影响。对程序的规定一定会有助于我们实现某种结果吗？答案可能是否定的。如果如此，我们为什么还需要程序性政策？因为程序本身就可能体现了某种价值。以法律实践中的“程序正义”为例（例2）：“程序正义”一定会有利于“实体正义”吗？“程序正义”的价值是什么？例2：法律学者关于实体正义和程序正义的争论法律制度中的一个重要问题：追求结果的正义（或，公正）还是追求过程的正义（或，公正）？结果的公正：一位中世纪著名法官的名言：在我的法庭上，除了真相还是真相。程序的公正：美国法律中的一条著名证据规则：“面条里只能有一只臭虫”。（辛普森案件中警方手中掌握了众多可以证明辛普森有罪的证据，但为了让事实“板上钉钉”，警方伪造了一双沾有血迹的袜子，并被辩方律师聘请的专家查出，从而导