PPP基本介绍及政策文件解读

PPP的基本介绍及文件解读讲师：XXX2016年2月23日课件大纲第一节：基本知识篇第二节：重要文件的解读第一节：基本知识篇一、本次课程的目的：

（1）介绍一些基本知识（2）

引发一点工作思考二、什么是PPP？（一）起源（二）概念（三）我国PPP发展的阶段（四）政府与民间资本合作（PPP）的定义（五）PPP的政策依据起源：最早起源于英国约400年前自来水供应

上世纪70年代国际上兴起行政管理改革浪潮开始发展概念：PPP是”Public-Private-Partnership”的缩写，即“公私合作”。在《民营化与公私部门的关系》文中定义：公共和私营部门共同参与生产和提供物品或服务的任何安排。要点：合作、提供公共产品或服务、利益共享、风险共担联合国发展计划署联合国培训研究院亚洲开发银行美国国家PPP委员会欧盟委员会加拿大PPP国家委员会等国际各组织均对PPP理解及概念我国PPP发展的几个阶段第一阶段：1995年至2000年BOT试点、颁布了外商投资特许经营与之相关的规定第二阶段：2000年至2012年政府主导BOT、颁布文件规范特许经营、北京奥运会投资及建设、国务院及部门发布鼓励民间投资的实施细则第三阶段：2013年至今正式引入PPP概念、颁布相关政策文件、制定细则及推广政府与社会资本合作（PPP）的定义：财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）：在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。财政部《PPP操作指南》：Public-PrivatePartnerships，“政府和社会资本合作模式”，即政府和社会资本以长期契约方式提供公共产品和服务的一种合作模式，旨在利用市场机制合理分配风险，提高公共产品和服务的供给数量、质量和效率。国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》：政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。中华人民共和国政府和社会资本合作法（征求意见稿）：所称政府和社会资本合作，是指政府和社会资本以合作协议的方式提供公共产品和服务的行为。PPP有什么政策依据？——政策文件例举如下：2000年建设部《城市市政公用事业利用外资暂行规定》2004年建设部《市政公用事业特许经营管理办法》2005年建设部《关于加强市政公用事业监管的意见》2005年国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》2010年国务院《鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》2013年国务院《关于加强城市基础设施建设的意见》2014年国家发改委《关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知》2014年9月财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》2014年11月国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号文）2014年11月财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》2014年11月财政部《关于政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》

2014年12月国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）2015年1月国家发改委《基础设施和公用事业特许经营管理办法》公开征求意见。2015年3月国家发改委、国开行《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》2015年4月财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知2015年5月国务院转发《关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》2015年5月，国务院转发《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》2015年6月财政部《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》2015年7月国家发改委《关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见》

标志性文件1、《政府和社会资本合作法》：共七章五十九条。（1）总则：立法目的、适用范围、定义、合作原则、权益风险配置、管理体制、监管原则、财政资金管理；（2）政府和社会资本合作项目的产生：项目特征、项目类型、指导目录、项目评价和论证、实施方案的提出、实施方案的内容、社会资本自提、联合评审、实施单位确定、社会资本选择、社会资本自提补偿、金融机构参与、合作协议、项目审批、项目公司成立、（3）政府和社会资本合作协议：协议内容、收益取得、合作期限、价格确定和调整、政府承诺、风险分担、融资担保、融资方式、协议变更、不得解除协议；（4）政府和社会资本合作项目的实施：全面履约、社会资本权利限制、社会资本普遍服务义务、项目建设验收、临时接管、项目重启或政府回收、项目移交、资料保存、赔偿补偿（5）监督管理与争议解决：行政监管、监管职责、绩效评价、信息公开、应急预案、投诉处理机制、争议解决（6）法律责任；（7）附则；2、《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发【2015】42号）（1）充分认识推广政府和社会资本合作模式的重大意义（2）总体要求（3）构建保障政府和社会资本合作模式持续健康发展的制度体系（4）规范推进政府和社会资本合作项目实施（5）政策保障（6）组织实施3、《江西省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》（赣府发〔2015〕25号）（1）总体思路（2）准确把握政府和社会资本合作的基本要求（3）规范政府和社会资本合作项目的实施和管理流程（4）建立完善政府和社会资本合作的合理收益机制（5）切实强化政府和社会资本合作的政策保障（6）着力形成推进政府和社会资本合作的工作合力4、《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发【2014】60号文）：共19大条，39小条，附件《重点政策文件分工方案》5、《关于政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》(财金【2014】113号文)：附件：共七章三十七条，其中名词解释13个；6、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）：附件《政府和社会资本合作项目通用合同指南》共15章86条；7、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（6部委25号令）2015年6月1日起施行共八章六十条。8、《国家发展改革委办公厅关于政府和社会资本合作项目前期工作专项补助资金管理暂行办法》

共三章二十条。三、PPP的现状（一）PPP项目库（二）国内PPP项目例举（三）江西省PPP项目例举（四）九江市PPP项目例举PPP项目库1、2014年4月国务院公布80个PPP项目；2、2014年11月财政部推出第一批示范项目（30个，投资1800亿元）；2015年9月份，财政部第二批示范项目（206个，总投资6588亿）3、2015年5月，国家改革委发布第一批推介项目，12月16日发布第二批推介项目（1488个，总投资2.26万亿），同时对第一批项目进行了更新（保留637个，投资约1.24万亿），国家发改委项目库总计包括项目2125个，总投资约3.5万亿；4、各省拟建立PPP基金（河南50亿、江苏100亿、山东1200亿、四川10亿、云南50亿等）***目前国家推出的示范、推介项目与已签约但未纳入中央项目库的项目之和已超出3100个，合计金额已达到了近6万亿元的规模，约占2014年基建投资的60%，2015年底地方上报的PPP项目总数为6650个，总投资达到8.7万亿。如果2016年继续发布PPP示范、推荐项目，那未来我国的PPP项目相对于基建项目总量的占比将极有可能超过世界各国惯于使用的15%的标准，“PPP化”将成为我国基建项目融资模式设计的主流。国内PPP项目例举1、2016年2月2日下午，“江苏省PPP融资支持基金”第一期投资首个项目签约。江苏省PPP融资支持基金——子基金A的管理人江苏信托代表基金与徐州市城市轨道交通有限责任公司签署了《关于对徐州市贰号线轨道交通投资发展有限公司的股权投资合同》，明确以股权方式对徐州市城市轨道交通2号线一期工程项目投资4亿元，期限10年。这标志着江苏省PPP融资支持基金对省内PPP项目的第一单投资成功落地，这也是全国PPP基金投资的第一单项目。2、【NJZC-2015R901】南京市玄武湖菱洲儿童（环境综合整治配套设施）PPP项目3、嘉峪关市八昼夜滩生活垃圾处理场PPP项目4、新疆PPP咨询机构征集江西省PPP项目例举1、赣州养老中心PPP项目。

一、PPP模式作为国策的意义

（一）国发【2014】60号文之建立健全政府和社会资本合作机制

（二）国办发【2015】42号文之充分认识推广政府和社会资本合作模式的重大意义第二节：重要文件的解读二、PPP适用范围及模式类型

（一）国办发【2015】42号文之项目实施

（二）《合作法》之项目类型

（三）发改投资【2014】2724号文之项目适用范围）三、PPP模式的选择（《伙伴关系》）四、PPP的操作流程1、项目识别2、项目准备3、项目采购4、项目执行5、项目移交

1、项目识别项目发起项目筛选物有所值评