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文档简介
2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案单选题(共100题)1、期货纠纷案件由()管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】B2、某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是()。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】B3、非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】C5、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中,胡某违反了下列()规定。A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】B6、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D7、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C8、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B9、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会B.期货交易所C.监控中心D.中国期货业协会【答案】C10、期货公司股东会或股东大会应当()至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D11、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A14、证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中,净资本不低于净资产的()。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A15、小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元()。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B16、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A17、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B18、根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】C19、期货公司开展期货投资咨询业务,()A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】A20、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D21、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A22、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在()个工作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B23、()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A24、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C25、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理【答案】A26、()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B27、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A28、审查客户是否透支交易,应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.客户C.期货业协会D.期货公司【答案】A29、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公两应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.10【答案】C30、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C31、关于理事长的职权,下列说法不正确的是()。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C32、期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D33、某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】C34、期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C35、在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由()。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B36、会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】A37、下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】C38、王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构可以做出下列()惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告B.予以警告,并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格【答案】A39、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者()制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性【答案】B40、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B41、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报()备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A42、()依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】C43、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指().A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】C44、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D45、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成()。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】B46、境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向()提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门D.财政部【答案】A47、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。A.10;20B.15;20C.10;30D.15;30【答案】D48、期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】B49、根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B50、李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C51、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B52、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】C53、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B54、有权批准期货交易所设立的机关是()。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】D55、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B56、A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C57、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】B58、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】C59、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C60、同一案件中,成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的,按照()定罪处罚。A.处罚较轻的数额B.处罚较重的数额C.处罚平均的数额D.商定数额【答案】B61、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C62、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A63、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C64、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】A65、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】A66、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】A67、李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B68、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿C.供应商应在中国期货业协会注册D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】A69、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向()进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A70、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料须经()审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A71、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A72、申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B73、下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是()。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C74、根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。A.50万B.80万C.30万D.100万【答案】D75、甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A76、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循()原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】C77、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D78、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A79、某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:A.5个B.7个C.10个D.20个【答案】C80、证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B81、会员制期货交易所设理事会,每届任期()年。A.2B.3C.5D.7【答案】B82、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少()的冷静期。A.8小时B.24小时C.36小时D.48小时【答案】B83、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B84、根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】B85、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒不包括()。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A86、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】C87、协会发布产品或服务风险等级名录须经()同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B88、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C89、普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】B90、期货交易所实行()。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C91、期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当()。A.对交易风险进行特别提示B.填写书面交易指令单C.同步录音D.以适当方式保存【答案】A92、在点价交易中,卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A93、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C94、通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B95、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A96、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C97、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D98、因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C99、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A100、()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】A多选题(共50题)1、根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。A.公司章程B.行业规范C.自律规则D.中国证监会的规定【答案】ABCD3、会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时【答案】BCD4、以下说法错误的是()。A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务【答案】ABCD5、《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括()。A.《期货交易管理条例》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《期货公司监督管理办法》【答案】AB6、()组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会【答案】CD7、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查,下列说法正确的是()A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料;B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料;C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息等;D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名(名称)、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息、资金来源等;【答案】ABCD8、下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有()。A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结.查封的,应当通知期货公司B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结.查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D.涉嫌重大违法违规,被有关机关调查.采取强制措施的,应当通知期货公司【答案】BC9、甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关禅师,律师的以下建议正确的是()。A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结箅会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB10、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话()A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】ABCD11、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括()。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据【答案】ABCD12、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为()。A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C.加盖中国境内银行业务章的外币定.活期存折D.加盖中国境内银行业务章的存单【答案】ABCD13、有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年B.被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年C.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年【答案】ABCD14、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【答案】BD15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A.报送的风险监管报表存在虚假记载B.报送的风险监管报表存在误导性陈述C.未按期报送风险监管报表D.报送的风险监管报表存在重大遗漏【答案】ABCD16、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于延跑去报名,甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是()。A.甲今年15岁B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行为能力人D.甲初中文化程度【答案】AD17、《期货公司监督管理办法》的制定目的是()。A.规范期货公司的经营活动B.加强对期货公司的监督管理C.推进期货市场建设D.保护客户的合法权益【答案】ABCD18、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。A.向客户揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【答案】ABCD19、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,应当具备的条件包括()。A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元【答案】CD20、关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是()。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【答案】ABCD21、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列()条件。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【答案】ABCD22、下列选项中,属于期货从业人员的有()。A.期货投资咨询机构的咨询专家B.金融交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】AC23、()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A.具有从事期货业务8年以上经验的人员B.具有从事期货业务10年以上经验的人员C.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员【答案】BC24、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是()。A.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的,也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担【答案】BCD25、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,从()等方面,规定投资者准入要求。A.资产规模B.收入水平C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】ABCD26、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中,正确的有()。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD27、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【答案】ABCD28、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备的条件包括()A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险D.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录【答案】CD29、会员制期货交易所会员应当履行下列()义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议【答案】ABD30、期货交易所因下列哪些情形解散的,应当事前向中国证监会报告()。A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员大会或者股东大会决定解散D.章程规定的营业期限届满【答案】CD31、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。A.基础结算担保金B.变动结算担保金C.风险准备金D.自有资金【答案】AB32、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述中,正确的有()。A.确保交易结算报告真实、准确和完整B.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致C.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】ABCD33、申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明【答案】ACD34、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。A.交易指令数量是否一致B.价格、交易时间是否相符C.买卖方向是否一致D.品种是否一致【答案】BCD35、经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估B.执业规范C.销售隔离D.内部问责【答案】AC36、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。A.在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段,有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用【答案】BC37、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及
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