GB/T 21076-2017证券及相关金融工具国际证券识别编码体系

ICS03060

A11.

中华人民共和国国家标准

GB/T21076—2017

代替

GB/T21076—2007

证券及相关金融工具

国际证券识别编码体系

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—

Internationalsecuritiesidentificationnumberingsystem

(ISO6166:2013,MOD)

2017-12-29发布2018-07-01实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发布

中国国家标准化管理委员会

GB/T21076—2017

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

编码规则

4…………………2

注册机构服务条款

5………………………3

编码分配

6…………………3

附录规范性附录产品类别的编码方式

A()……………4

附录规范性附录顺序码的编码方式

B()………………5

附录规范性附录利用模隔位乘求和算法计算校验码的方法

C()‘10“2”’…………6

附录规范性附录最低信息要求

D()……………………8

附录资料性附录实例

E()………………9

附录资料性附录信息及查询

F()………………………10

GB/T21076—2017

前言

本标准按照给出的规则起草

GB/T1.1—2009。

本标准代替证券及相关金融工具国际证券识别编码体系与

GB/T21076—2007《》,

相比除编辑性修改外主要技术变化如下

GB/T21076—2007,:

原引用文件修订为

———GB/T12406—1996GB/T12406—2008;

补充了部分术语

———;

补充了分配的金融工具

———4.2ISIN;

原第章注册机构移至编码分配前面并补充了服务条款

———6(RA),;

将编码分配部分内容中国家编码机构的职责修改为注

———,(NationalNumberingAgency,NNA)

册机构的职责

(RegistrationAuthority,RA);

附录产品类别的编码方式增加了结构性金融产品和参考工具项使之与

———A,,ISO6166—2013

附录中的产品分类一致

A;

调整了附录注册机构秘书处地址

———F。

本标准使用重新起草法修改采用证券及相关金融工具国际证券识别编码体

ISO6166:2013《

系本标准与的主要差异如下

》,ISO6166:2013:

增加了标准在中国境内的应用范围

———;

补充了部分术语

———;

补充了中国的注册机构

———;

增加了附录产品类别的编码方式增加了附录顺序码的编码方式

———A,B;

修改了附录不同类别金融工具或发行方式所要求的最低限度描述数据和附录基本信息

———BD

和最低限度的描述数据

。

本标准由中国证券监督管理委员会提出

。

本标准由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本标准起草单位中国证监会信息中心中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证

:、、、

券交易所中国金融期货交易所全国中小企业股份转让系统有限责任公司中证信息技术服务有限责

、、、

任公司中央国债登记结算有限责任公司银行间市场清算所股份有限公司

、、。

本标准主要起草人张野刘铁斌周云晖贾石王朝阳刘大海何晓雷薛娜吴韶平李想孟莉

:、、、、、、、、、、、

张钰梁馨宁张宇翔骆晶张东刘巍公成何松洋

、、、、、、、。

本标准的历次版本发布情况为

:

———GB/T21076—2007。

Ⅰ

GB/T21076—2017

引言

随着国际证券业务的快速发展国际证券识别编码

,(Internationalsecuritiesidentification

日渐在全球范围内广泛使用实施编码有助于统一国内现有的证券编

numberingsystem,ISIN)。ISIN

码支持国际化证券的识别和证券信息交换支持各种跨境交易和结算的国际证券业务

,,。

目前实施中的编码国家标准是采用国际标准制定的为

ISINGB/T21076—2007ISO616:2001,

跟进国际标准的最新变化满足未来我国证券市场对接国际市场的需求修订了此版本

,,。

Ⅱ

GB/T21076—2017

证券及相关金融工具

国际证券识别编码体系

1范围

本标准规定了中国境内注册发行的证券及相关金融工具国际识别码的编码规则注册机

(ISIN)、

构编码分配等内容为可替换与不可替换的证券和金融工具提供了一种统一的标识结构

、,。

本标准适用于发行人注册地在中国境内并在中国证券市场期货市场银行间市场场外市场以及

,、、、

境外资本市场挂牌交易的证券及相关金融工具也适用于发行人注册地在中国境内并且在本标准实施

;,

前已经分配了识别码的证券及相关金融工具

ISIN。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

。,()。

世界各国和地区名称代码

GB/T2659(GB/T2659—2000,eqvISO3166-1:1997)

证券及相关金融工具金融工具分类代码

ISO10962(CFI)[Securitiesandrelatedfinancialin-

struments—Classificationoffinancialinstruments(CFIcode)]

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

。

31

.

可替换fungible

可互换的金融工具与该金融工具的其他形式在各方面都具备同等权益并可随时从一种形式互换

,

为另一种形式反之亦然

,。

32

.

国际证券识别编码internationalsecuritiesidentifi