广西2016年期货从业资格：套期保值考试试题

广西2016年期货从业资格：套期保值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系4、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会会员大会D职工代表大会5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会本交易所理事会D中国证监会6、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A利息B基差现货价格D期货价格7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部.小王D期货公司和小王9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。0表明在近日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度现价期价偏离率D期货价格变动率11、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人12、期货市场的基本功能之一是_。_A消灭风险B规避风险减少风险D套期保值13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金处年以上年以下有期徒刑，并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A移动平均线B几何平均线．支撑线．压力线16、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日17、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间18、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会中国人民银行D中国期货业协会19、大豆提高套利的做法是__。A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B购买大豆期货合约卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D卖出大豆期货合约20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会期货投资者保障基金D风险准备金21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。_.净资产不低于人民币万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元不存在不良诚信记录D具有累计个交易日、笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录22、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日23、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税许可证D审核24、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部期货投资者保障基金管理机构D期货投资者25、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。_A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。.代理客户从事期货交易B收取客户手续费为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得Y具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定4、期货期权合约中可变的合约要素是__。A执行价格B权利金到期时间D期权的价格5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明E按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D期货公司应按照规定为客户申请交易编码6、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理7、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。_A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日交割月前一交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月8、以下说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。小王违背T某的委托为T某买入白糖期货合约的行为小王挪用其他客户保证金的行为小王未经T某同意擅自买卖期货的行为.小王发现账面资金不足的情况下未通知T某追缴足额保证金10、为了正确审理期货纠纷案件，200年35月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A《中华人民共和国民法通则》B《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国合同法》D《中华人民共和国民事诉讼法》11、套期保值者大多是_。_A生产商B加工商和库存商投机商D金融机构1、2监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员13、转移外汇风险的手段主要有__。A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易14、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的15、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用17、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。_A买进看涨期权B买进看跌期权卖出看涨期权D卖出看跌期权18、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开C公正D诚实信用19、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格20、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A证券交易委员会B全国证券商协会全国期货业协会D商品期货交易委员会21、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。・债券价格上升.债券价格下跌市场利率上升D市场利率下跌22、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公