政经第四讲资本主义发展的历史进程

第四讲

资本主义发展的历史进程

——所有制的演变课程安排第14周:讨论第15周：随堂考试，开卷；（可带书，勿用电脑）交论文

第16周：科学社会主义讲座（大礼堂）

论文：

由经济不平等引发的思考与启示环顾世界，我们看到的是越来越加剧的分配不平等现状……

美国经济学家斯蒂·罗奇提出应对公司进行严厉的限制，警告富人不要玩火。他相信，工人很快就会进行反攻，要求更多地分享社会福利；并警告说，“投资者的天堂正处于危险之中”。美联储主席格林斯潘也认为，不平等现象可能会“对我们的安全造成重大威胁”。

评价社会消费水平的概念25％以下：富裕，25－40％：小康，40－60％：温饱，60％以上：贫困。评价社会消费水平的概念恩格尔（德国统计学家）系数：——食物开支占家庭总开支的比重目前发达国家的恩格尔系数基本处于20%－30%的水平，不少国家已低于20%。如“1950年的医疗费用仅占个人消费的3.5%。到1990年，每8美元中就有1美元用于医疗开销。1950年多于1/4的钱被用于购买食物。而80年代后期，食物开支只占1/6。”发达国家消费水平提高2006年12月，国家统计局国际中心的一份研究报告称，2005年我国城镇居民家庭恩格尔系数为36.7%，农村居民家庭恩格尔系数为45.5%，按照联合国教科文组织划定的标准，我国城镇居民生活已经达到富裕程度，农村居民生活也已达到小康水平。国家统计局的研究也显示，我国居民医疗保健消费支出比重偏高，2005年为7%左右，相比日本的3.97%，韩国的4.73%而言，基本比发达国家高出一倍。

我国当前消费水平导论资本主义国家发展的理论阶段和现实历程先行工业化国家经济增长的几个阶段时间增长阶段主要内容驱动因素主导产业增长理论11770年以前“起飞”前阶段对自然资源的开发更多自然资源投入农业“马尔萨斯陷阱”2约1770-1870早期经济增长大机器工业代替手工劳动资本积累重化工业哈罗德-多马增长模型3约1870-1970年现代经济增长效率提高技术进步与服务业一体化的制造及农业索洛的新古典外生增长模型41970年以后信息时代用信息通信技术改造国民经济信息化渗透到各个产业的信息通信产业新增长理论的内生增长模型要素驱动阶段—资源经济阶段—劳动密集型产业—劳动集约化投资驱动阶段—资本经济阶段—资本密集型产业—资本集约化创新驱动阶段—知识经济阶段—知识密集型产业—知识集约化财富驱动阶段—第三产业分化阶段(自然产业.精神产业.社会产业)经济增长阶段与要素的作用美国经济增长四个阶段（19世纪初—20世纪末）第一增长阶段（1800-1855）向初级工业化转变阶段劳动要素推动型第二增长阶段（1855-1890）向高级工业化转变的早期工业化阶段资本要素推动型第三阶段第四阶段（1890—1966）高级工业化阶段效率驱动型第三阶段资本资料工业所占比重大于消费资料工业第一阶段消费资料工业在制造业中占统治地位第二阶段消费资料工业所占比重与资本资料工业比重相同第四阶段资本资料工业增长高于消费资料工业增长工业化过程的几个阶段经济增长劳动力投入物质资本投入技术进步劳动力贡献度资本贡献度资本效率全要素生产率粗放型增长集约型增长经济增长方式的定位与选择本章重点：（1）资本主义所有制演变的历史过程个人所有制→股份资本所有制（个人资本的联合）股份资本所有制→垄断资本集团所有制（股份资本的联合）垄断资本集团所有制→资本主义国家所有制资本主义国家所有制→垄断资本在世界范围的扩展（2）从案例看资本主义所有制的历史演变从业主制到股份公司看所有制实现形式的演变从当今企业兼并看所有制发展的历史趋势一、资本主义发展两个阶段：

从自由竞争到垄断自由竞争资本主义19世纪70年代以前垄断资本主义到20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。

（一）从洛克菲勒王朝的兴衰

看资本主义所有制的演进1.1洛克菲勒财团的发展历史与现状1.2金融资本在社会生活中1.3二十世纪谁最富有？洛克菲勒财团的发展历史与现状

自由竞争－生产集中－垄断142年前（1858）合伙经营谷物牧草经纪公司1863年（当地开采石油的第四年）洛出资4000美元由克拉克与化学家安德鲁斯合办精炼油公司，参与石油工业。1865年,洛认为时机已成熟,以72500美元价格从克拉克手中买下了炼油公司1870年创办股份有限公司。1882年1月成立了全美第一个托拉斯（私人垄断组织）下属40多家公司,共有70万股，洛及其家族和公司的9个核心人物控制了46万。1889年投资花旗银行，1891年开始控制花旗，由此向金融资本过渡。1905--1911年经长达6年诉讼,托拉斯被宣判为违反《反垄断法》,（1889年美国通过了谢尔曼反垄断法）解散为38个独立公司。1929年,洛又取得纽约大通银行的控制权1934年继续向银行业扩展，先后控制了都会和公平两家保险公司和第一波士顿银行,从而洛克菲勒有了自己的一个金融网,成了典型的金融资本财团。70年代成为美国实力最强的财团，资产达3305亿美元，1983年资产为7538多亿美元。1989年，日本三菱地产公司以14亿美元的出价买下洛克菲勒大厦80％的产权。1995年11月,洛克菲勒中心被华尔街著名的金融证券公司－高盛公司以3.05亿美元从三菱房地产手买下,同时承担中心8.3亿美元的债务。2001年，纽约开发商和芝加哥豪门，18.5亿美元购买了洛克菲勒中心。洛氏家族仅象征性地保持着一份股份,中心仍保留了洛克菲勒的命名。与垄断财团并存的国家资本所有制国有企业的产生战争等非常时期、为垄断资本与整个社会服务国有企业不少，国营企业不多国家控股企业，按一般股份公司经营国家垄断经营企业：军工或支柱产业国有化与私有化不断交替变化国家出售股份或购买某些企业的股份非垄断中小企业存在的原因：

市场经济下的竞争垄断，垄断竞争生产社会化的不同表现形式

非垄断中小企业的重要作用：

生产需要、就业渠道、社会稳定

与私人垄断资本并存的非垄断中小资本四大企业行业集中率（美国）钢铁大王卡内基、石油大王洛克菲勒

和金融巨子梅隆

私人资本股份资本

股份资本私人垄断资本

私人垄断资本国家垄断资本

小结：历史演变演变原因：生产社会化--资本社会化生产的社会化生产资料使用的社会化生产过程本身的社会化产品的社会化生产社会化通过社会分工和协作使整个社会的经济活动日益结合成为一个整体。三次科技革命起到了催生的作用以蒸汽机广泛运用为标志的工业机械化革命以电、电机和内燃机的发明为主要特征的电气化革命以电子化、信息化为标志的电子信息革命资本社会化资本占有形式的多元化资本来源的多元化资本运作的社会化资本管理过程的社会化利润分配的社会化私人垄断资本、非垄断中小资本和国家垄断资本的地位

私人垄断资本的发展趋势

竞争垄断，垄断竞争

施乐和佳能

IBM可口可乐和百事可乐

垄断在不同行业和不同时期的变化非垄断中小企业地位的变化

“财富500强”与中小企业国家垄断资本：国有化和私有化

基本格局二、从业主制到股份公司看所有制实现形式的演变1.从业主制企业到股份公司2.股份公司是现代企业的最主要的组织形式3.股份公司发展的新特点1.从业主制企业到股份公司业主制：单个资本独自投资、独自经营的企业。合伙制：两个或两个以上投资者、经营组成的企业。

特点：自然人财产与企业财产合一所有权与经营权合一，不需要外部激励与约束所增加的成本企业家精神淋漓尽致的发挥自然人身份限制生产要素的流动与规模扩大。股份公司

股份公司是通过发行股票的形式，把分散的资本集中起来经营的企业。股票stockcertificate给予股东(stockholder)作为入股和领取股息的一种书面凭证：股票是企业资本的构成部分；股票是所有权证书，从而拥有股东的权益(stockholder’sequity)和责任生产社会化的矛盾

在股份公司中的解决社会化大生产所需要的投资不是单个投资者所能供给，须向公众融资；社会化大生产不仅要有集中统一的决策和经营，而且要明晰、完整、稳定的产权，不允许个别投资者干扰经营活动或撤资。“自然人”（持股者）跟“法人”（企业）区别开来股权跟企业产权区别开来一般持股人既不能干预企业的经营管理，也不得从企业撤资，只能在资本市场上出售股票。“自然人”虽持有股权，却不能染指企业产权2.股份公司是企业的最主要

组织形式有利于企业有效的资金配置，资金动员范围广泛而迅速：突破人格化的集资范围闲置、分散的货币资本化灵活而低成本的资源配置效益好、前景好的公司被股民垂青有利于企业经营的稳定企业生命超越企业主生命、企业家自由进退机制、分散企业风险有利于所有权与经营权的分离，提高管理水平通过发行股票，将资本所有权中的部分权益推向员工与社会。通过董事会和经理制度，将资本的占有权和管理权交给职业管理人员，提高管理水平。所有者/经理人经理人分散的股东经理人投资者交易者

企业制度发展的三个阶段3.股份公司发展的新特点股权分散小额股票的发行职工股份制的推行法人股东崛起法人股的构成法人股的影响职工持股按低于市场价的优惠价格售给职工，或者以一定数额的本企业股票作为奖金形式赠给职工。企业融资增进对企业员工的激励机制。美国从1974年的300多家，发展到1998年的14000多家，参与职工占全美国劳动力总数的30％。欧洲70-80%企业实行职工股份制日本，90%的企业实行职工持股美国股民人数美国持股家庭比例变化普通家庭投资到金融证券资产中的财富比例

中国：大中城市股票投资占普通家庭金融资产的比例中国：城市家庭从所有制实现形式的演变

看谁是企业的所有者？大老板一人独占(所有与经营统一)股东与经理的博弈(所有与管理分离)利益相关者共享(所有权：股东与工人共有；控制权：决策与管理制约)小结：所有制实现形式的变化适应了

资本社会化的要求通过股份公司，货币与资源充分资本化，进入价值增殖过程，资本动员更为广泛而迅速。股份公司的新变化进一步提高了资本社会化水平，带来管理社会化与民主化，企业经营独立于所有权而健康发展。资本社会化，使资本与资源有效配置，并通过并购在世界范围内充分进行。三、从企业兼并浪潮看

资本社会化的发展趋势1.企业兼并的历史与现状2.90年代以来企业兼并的特点与成因3.企业兼并的影响与启示

兼并（并购）：MergersandAcquisitions类型：横向、纵向、混合方法：现金、股票、杠杆（LeveragedBuyout,LBOs）形式：友好、敌意

第一次浪潮：横向兼并（20世纪初）

第二次浪潮：纵向兼并（20年代）第三次浪潮：混合兼并（50-60年代）第四次浪潮：横向和杠杆兼并（80年代）1.企业兼并的历史与现状90年代的全球企业兼并（亿美元）2、90年代以来企业兼并的特点与成因兼并规模膨胀：10亿以上的从96年211起到99年的476起、出现超千亿的收购兼并多集中在新兴行业：通讯、信息、航空、金融等（微较交易45起，因特尔35起）政府放松管制：对企业兼并活动“反托拉斯”法限制减少采取双赢策略：兼并活动多变对手为朋友

大型兼并案增长情况（项）

规模巨大，前所未有

“航母化”：强强兼并、多头兼并明显增多MCI/Sprint埃克森/美孚罗尔斯-罗伊斯/大众/宝马规模

90年代美国企业兼并规模（亿美元）经济全球化背景下的激烈竞争“全球是公司核心”“要么称雄，要么退出”企业经营战略的调整：“兼并已成为全球化经济中竞争力的关键源泉”高新技术发展要求产业结构调整“50强排名从金融、医疗到技术和电信的换位”金融危机、经济波动推波助澜“规模经济、效益经济是利润之源”国家和国际层面的体制和政策调整：放松管制、私有化、多边贸易和投资自由化

兼并现象出现的原因影响：超大型“巨无霸”企业产生，垄断和竞争加强世界经济格局发生变化，中国经济面临挑战资本社会化程度进一步提高3.企业兼并的影响与启示世界大型兼并交易与若干国家

国民生产总值比较（1997-1998年，亿美元）美国、日本在前100名和10名的公司数

（按市场价值）全球1000家公司国家分布（按市场价值）启示：从企业兼并看资本主义

所有制发展趋势企业兼并与资本主义基本矛盾的深化企业兼并与资本社会化程度的提高企业兼并与管理社会化程度的提高基本矛盾深化企业兼并中的资本对资本的剥夺企业兼并中的劳资对立企业兼并与经济危机企业兼并与风险资本企业兼并与泡沫经济

资本对资本的剥夺：

从敌意收购到握手言和资本与劳动的对立：

从国内到国外从公开到隐蔽金融资本与风险资本：从90年的50亿到99年的1000亿金融资本与泡沫经济

泡沫经济不可避免泡沫经济的含义：虚拟资本脱离实际经济过渡膨胀，而后又急剧下降的现象历史上的泡沫经济：荷兰郁金香；英国南海公司；1929年黑10月；

1989年一个东京购买整个美国的神话东南亚金融危机：1998年泰国；资本社会化程度提高

历史上的兼并伴随着所有制从单个资本股份资本

私人垄断国家垄断国际垄断（跨国公司）跨国公司增长情况（家）世界工业生产总值：50%国际贸易：70%国际直接投资：90%国际技术转让：90%资本管理社会化程度的提高：所有权管理权统一所有权管理权分离利益相关者分享结论所有制、所有权的重要性资本社会化的趋势不可逆转股份公司是现化企业的最好组织形式思考题

我们一直说资本家占有生产资料的私有制是资本主义基本矛盾的根源，要解决资本主义的矛盾必须消灭私有制，但现在资本主义的私有制似乎发展得不错，究竟应怎样认识私有制？

80年代以来,在世界范围内掀起了私有化浪潮，从目前情况看似乎私有制比国家所有制和公有制的效益都高，还有必要保留国有企业吗？

发达资本主义国家里持股者比例相当高，这是否表明资本主义国家已经实现了“人民资本主义”?有人说，“现在已进入知识经济时代，“资本经济”已被“知识经济”所代替，因而资本主义私有制已不再是资本主义社会的基本特征。你怎样认识这个问题？如何从资本主义所有制的演变，看资本主义发展的历史趋势？垄断资本形成的历史进程

股份资本：个人资本的联合

私人垄断资本：少数大资本联合起来独占生产和市场的资本

国家垄断资本：主要形式是国有企业

国际垄断资本：垄断资本在世界范围的扩展

资本占有形式演变的物质基础

l

生产社会性与生产社会化l

商品经济发展与生产社会化l

科技革命与生产社会化l生产社会化与资本社会化

当代资本主义所有制的基本格局l

资本主义私有制是资本主义生产关系的基础l

垄断资本居于主导地位l

非垄断中小资本是资本主义私有制的重要组成部分

非垄断中小资本存在的客观必然

非垄断中小资本的作用l

国家所有制是资本主义所有制中不可缺少的组成部分

资本主义私有制的历史走向1．资本社会化与对个人占有资本形式的否定

马克思说：“资本主义是对个人的，以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。”

2．资本社会化与生产资料的社会占有资本主义对自身的否定，是以股份公司的形式进行的。70年代末西方国家国有企业情况

采煤石油钢铁汽车造船电力煤气铁路航空邮政电讯美国2525100日本257525100100西德5025257550100100100100法国100755010010010010075100100英国1002575507510010010075100100意大利752575100100100100100加拿大7525100757510025

法国三次国有化浪潮1936年：内忧外患需要，交通（铁路、海运、军火企业）和对法兰西银行的决策权50年代：包揽基本设施建设，兴办石油、核能、信息产业，四大商业银行和34家保险公司80年代初：将吸储10亿法郎以上的私人银行、员工超过2000人的工业企业统统收归国有效果：在工业部门拥有4300家企业，占企业总数一半；