国际法第三章国际法上的国家

第三章

国际法上的国家第一节国际法主体

一、国际法主体的概念国际法主体（SubjectofInternationalLaw）就是国际法法律关系的参加者，又是直接创设者。西方习惯称国际人格者。应具备三个要件：1、独立参加国际关系的能力。2、直接享受国际权利和承担义务的能力。3、独立进行国际求偿能力。3－2二、国际法主体的类型无限程度的主体－国家有限程度的主体－－政府间国际组织、争取独立的民族组织学术界大致分为两大派别：1.唯一主体派：①国家是国际法的唯一主体（传统）。②个人才是国际法唯一主体（社会连带法学派

）。2.多重主体派：①国家个人综合说（美国学者

）。

②国家基本主体说。

3－3国家是“唯一主体”落后于时代“文明国家才是国际法主体”是民族偏见“个人也是国际法主体”争议很大国家是基本的主体，国际组织是派生性的主体，民族解放组织是过渡性主体。

3－4（一）国家是国际法的基本主体国家的特性及国家在国际关系中的地位和作用决定了它是国际法基本的、主要的主体。

1.国家在国际关系中发挥主导作用，国家之间的法律关系是国际法律关系的最基本部分。2.国家具有完全的国际行为能力和权利能力进行全面交往。3、国际法的原则和规则主要是国家参加制定的，主要是调整国家之间法律关系的。3－5（二）国际组织是派生性的国际法主体国际组织是指国家间或政府间的国际组织。国际组织只是有限程度的国际法主体。1．国际组织在一定范围内有独立参与国际法律关系的能力。2．国际组织在一定范围内有同其他国际法主体缔结双边或多边国际条约的能力。3．国际组织有直接提起诉讼和要求赔偿的能力。

3－6案例：1949年国际法院“对执行联合国职务时遭受伤害的赔偿案”咨询意见。对于联合国能否提出国际求偿的问题或联合国是否具有国际人格的问题，国际法院作出一致肯定的答复，认为联合国是能够承担国际权利及义务的国际法主体。联合国能够对联合国本身造成损害的会员国提出赔偿要求。联合国的官员在第三国领土内享有与外交代表基本相同的特权和豁免。3－7（三）民族解放组织是过渡性的国际法主体民族解放组织（NationalLiberationOrganization）又称争取独立的民族，是有限程度的国际法主体，能参加国际关系，具有“准国家”的过渡性质。1974年第二十九届联大决议邀请巴勒斯坦解放组织以常驻观察员身份参加联大会议和工作。3－8（四）个人、法人不能成为国际法主体1.个人是国际法主体，而且是唯一的主体；2.个人是国际法主体，但不是主要的主体；3.个人不是国际法主体。认为只有个人才是国际法主体的人，多数属于自然法学派或新自然法学派。他们主张国际社会是由个人组成的，因为国家只是一个抽象的概念，国家承担的国际权利和义务最终的承受者是个人。3－9在某些特殊情况下，个人成了国际法惩罚的对象了，个人在非常有限的范围内，他可以说是国际法的主体。不通过国家，个人不能直接在国际法上享受权利和承担义务。个人作为国家元首、外交代表、大使等，他们代表国家，所以享有外交特权和豁免。3－10争议的焦点主要有：（1）外交代表享有外交特权和豁免；（2）个人犯国际罪行的惩处；（3）人权的国际保护；（4）个人在国际法庭上的诉讼权。3－11第二节国家的要素和类型一、国家的要素国际法上的国家概念强调国家作为国际人格者所具有的特征。国家：是指在一定范围特定领土上的居民通过有效的政权组织形式组成的享有主权权利的国际法基本主体。3－12国家在国际法上应具备四个要素：1、确定的领土领土是一国的居民居住并赖以生存的地方，是一国生存和发展的必要物质基础。在正常情况下，任何国家都应有确定的领土。领土的大小不影响领土要素的存在。3－132、定居的居民构成国家的第一要素是人民。人民是由个人组成的集合体，他们虽然可能属于不同的种族，有不同的文化，不同的肤色，不同的语言，但他们生活在一个共同的社会里。人口多少不影响居民成为国家的组成要素。3－143、政府政府是国家在组织上的体现，它在国内根据本国法律实行统治，在国际上代表本国及其人民进行国际交往。一国政府采取何种政权组织形式是该国内政，不会影响国家的存在。

3－154、主权主权是国家的根本属性。主权指的是对内的最高权和对外的独立权。主权在国际上的主要体现是独立地处理国内外一切事务的能力，特别是与其它国家进行交往的能力。现代西方反主权的理论：主权过时论、主权有限论、否定主权论。3－16二、国家的形式国家形式，即国家结构的组织形式，是可以由国家自由决定的。国家形式主要有两种：单一国和复合国。主权独立国附属国附庸国被保护国3－17（一）单一国（simplestates）

单一国只有一个最高中央权力机关。单一国可能是多民族或多种族的，如：中国、西班牙。也有由单一民族构成的单一国，如：日本。“一国两制”与中国单一国的特征是不矛盾的。台湾是中国的一个省，是单一国的一个部分，当然也不具有国际法主体资格。3－18（二）复合国(compositestates)复合国是两个或两个以上成员构成的国家联合体。复合国主要有两种：联邦和邦联。3－19联邦（Federation）

联邦是由两个以上成员邦构成的联合体，其存在以联邦的宪法为根据，联邦具有以下特征：1、一个国际法主体。2、成员邦不是国际法主体。3、各成员邦都具有联邦的共同国籍。4、对外外交权由联邦政府掌握。3－20邦联(Confederation)

邦联是由两个以上的完全主权的国家为维持它们对内对外独立的目的，根据它们之间共同缔结的国际条约建立的国家联合体。邦联具有以下特征：1、邦联本身不是国际法主体。2、各成员邦均为国际法主体。3、各成员邦的国民均有自己的国籍。4、各成员邦都有对外交往权。3－21英联邦和法兰西共同体英联邦和法兰西共同体既不是邦联，也不是联邦，而是一种自成体系的国家联合体，属于经济联合体，像一个国际组织。英联邦首脑为英国女王，但实际掌权的是英联邦成员选出的秘书长。法兰西共同体与英联邦类似。3－22独立国家联合体是其成员国依据条约而建立的国家联合体，不具有国际法主体资格，它不是联邦；但其在核武器、军队等方面又具有共同执掌的权力，其又区别于邦联。

政合国（RealUnion）又称物合国，是指两个或两个以上的主权国家依据国际条约而组成的国家联合。身合国(Personalunion)又称君合国，指两个主权国家共同拥戴一个君主而形成的国家联合。

3－23（三）永久中立国永久中立国（permanentneutralisedstates）与战时中立国不同，是指在国际公约担保的情况下自愿约束自己，除抵抗外来攻击外，永远不与他国作战，不卷入战争或从事任何可能使其直接或间接地卷入战争的任何行为。3－24永久中立国存在必须具备的两个要件：1、宣布奉行中立，自愿承担永久中立义务。2、要得到国际公约的保证和国际社会的承认。目前永久中立国有 瑞士和奥地利。曾经取得永久中立国地位的国家：比利时（1831年）、卢森堡（1867年）、老挝（1962年）、柬埔寨（1991年）3－25永久中立国的义务1、不得对他国进行战争，也不得参加他国战争。2、不得缔结与中立地位不相容的条约或协定。3、在别国间的战争中保持均衡和公平的立场，恪守中立规则。

4、不得采取任何可能使其卷入战争的行为或在这方面承担的义务。3－26（四）微型国家（microstates）前联合国秘书长吴丹将其定义为：一个地域、人口和人力以及经济资源都格外小，却以独立国家出现的实体。投票权限制。

列支敦士登、圣马力诺、摩纳哥、图瓦鲁等60多个国家为微型国家。梵蒂冈市国（VaticanCityState）。1929年2月11日意大利和教廷之间签订了《拉忒兰条约》

。

3－27第三节国家的基本权利和义务国家的基本权利（fundamentalrights）是指由国家主权引申出来的权利，是国家固有的、根本性的权利。

国家基本权利与国家依据国际条约和国际习惯获得的权利不同，后者是一般（派生）权利义务。

自然法学以天赋人权为根据，认为国家的基本权利是固有的或天赋的。实在法学派则认为不是天赋的，而是来源于国家的国际人格，是国家作为国际社会的成员而相互给予和接受的。

3－28基本义务：（1）负有尊重别国基本权利的义务，遵守国际法的基本原则（2）不得以任何理由和任何方式干涉他国国内管辖事件（3）以和平方法解决与他国之间的争端（4）善意履行根据公认的国际法原则和规则以及有效的国际条约所负担的义务等等。联合国大会于1949年12月6日通过了《国家权利义务宣言草案》，该《草案》规定了四项基本权利，即独立权、平等权、自卫权、管辖权。国家基本权利

国家基本权利平等权自卫权管辖权独立权保护管辖属地管辖普遍管辖属人管辖3－30（一）独立权（rightofindependence）即独立自主地确定和处理主权范围内的事务，是国家主权在国际法上的真正的含义。一是国家行使权力完全自主，二是不受外来干涉。对内独立权表示国家自己制定宪法和法律、建立自己的国防、确定自己的国家形式、制度等。但不能违反国际法、国际习惯法和国际条约。对外独立权表示国家自由处理自己的国际事务。3－31独立权也包括经济独立只有政治独立没有经济独立，不是真正的独立国家。1974年联大通过了3个文件：《建立新的国际经济秩序宣言》（1974年5月1日）；《建立新的国际经济秩序行动纲领》（1974年5月1日）；《各国经济权利和义务宪章》（1974年12月12日）。3－32国家主权和领土完整不受侵犯是独立权的具体体现。《联合国宪章》第2条第4款规定了禁止武力和武力威胁。1974年联大的《关于侵略定义的决议》，列举了7种构成侵略的具体行为。谁来决定构成了侵略？一般是联合国安全理事会作出决定，第三方的判定应该是中立的、公正的。3－33干涉是指一个国家或组织通过强迫或专横的方式干预另一个国家的事务，以便强迫或阻止该国从事某种行为。独立权的排他性结果就是不干涉，独立权包含一种不被干涉的权利。不干涉是国际法的基本原则之一。《联合国宪章》2条7款的规定，不得认为授权联合国干涉本质上属于任何国家的内部管辖事项。3－34《奥本海国际法》第8版列举了7种国家有权进行干涉的情况。干涉是国际法所禁止的、违法的。以强迫的手段把自己的意志强加给另一个国家；直接帮助或协助颠覆一个国家的政府；以保护人权为借口干涉他国内政都属于干涉行为。“合法干涉”是用辞的错误，合法干涉在国际法上是不存在的，但是存在“合法国际干预”。3－35（二）平等权（rightofequality）指国家的国际法律地位平等，有平等的人格。它们平等地享受权利、承担义务和责任。这被1970年《原则宣言》具体阐明。国家平等的具体表现：1、法律地位的平等。2、权利和义务的平等。3、在国际司法程序上的平等。4、主权豁免的平等。3－36（三）自保权（rightofself-preservation）自卫作为国家主权的重要体现，是指在国家遭到外来武装攻击时可以采取相应的武力措施进行反击的权利。自保权是指保卫自己的生存和安全，自保权包括自卫权。在传统国际法上自保权包括战争权，但现在自保权不包括战争权。3－37《联合国宪章》51条包含的四个因素：1、自卫权是国家固有的权利。2、自卫的前提是国家受到他国的武力攻击。3、自卫权的行使要纳入安理会集体安全体系之中。4、采取自卫的方法要向安理会报告。广义：第51条并不禁止国家在其他情况下的自卫。狭义：只有在遭受武装攻击后才能自卫。3－38广义解释自卫权，有的人主张预防性自卫，这也是符合国际法的。比如以色列向伊拉克发射导弹，认为属于预防性自卫，符合国际法。自保要在国际法允许的范围内进行。国际法上还没有绝对的禁止制造核武器，战争法中禁止使用核武器。3－39自卫应遵守的规则1、必要性规则：迫切、压倒一切的必要、别无其他选择、无时间做周密考虑的自卫。例如印度对果阿的收复、尼加拉瓜诉美国案。2、相称性规则：所采取的措施与所受到的攻击相称。联合国多国部队对伊拉克的自卫问题没有遵守相称性规则。相称性规则与必要性规则有联系，在尼加拉瓜诉美国案中，美国因不相称而无必要。3－40（四）管辖权（rightofjurisdiction）管辖权是指国家对与其有关系的人和物的统治或支配的权利，它通过国家的立法、司法和强制措施实现的。国家管辖权形式有四种：领域管辖、国籍管辖、保护性管辖、普遍管辖。3－411.领域管辖（territorial

jurisdiction

）根据“领土内的一切都属于领土”的法律格言，国家对其领土范围内一切人、物和事享有完全的和排他的管辖权，称属地管辖权。属地管辖原则有主观和客观适用两种情况：主观适用：罪行始于该国（主动属地原则）；客观适用：罪行终止于该国（被动属地原则）。属地管辖必须在自己领土范围内行使。属地管辖也受一定的限制。3－422.国籍管辖（NationalityorPersonal）属人管辖权是指国家有权对一切具有本国国籍的人实行管辖，而不问其居住在国内或国外。属人管辖对在国外的本国人的管辖要受所在国属地管辖权的限制。有些国家仅对犯有某些特定的罪行的人行使属人管辖权。3－43属地和属人冲突外国人受双重管辖，即外国的属地管辖和本国的属人管辖，在两种管辖冲突时属地管辖权优先。如果外国人是受害者，属地管辖使得受害者没有受到保护，在用尽当地救济情况下，受害者的本国可以对他进行外交保护。案例:“荷花号案”。3－443.保护性管辖权（Protective）保护性管辖权是指国家以保护本国重大利益为基础对外国人在外国的犯罪行使管辖的权利。保护性管辖一些特定的罪行（针对国家或国民）：杀君罪、伪造货币罪、谋杀罪、纵火罪、诽谤罪等。3－454.普遍性管辖权（Universal）普遍性管辖权是指国家根据国际法对于某些特定的国际罪行，无论罪犯的国籍如何也不论其犯罪地于何处，实行刑事管辖的权利。普遍性管辖权的基础是基于对国际和平与安全及全人类的利益的维护。普遍性管辖权的一些特定的罪行：种族灭绝、酷刑、贩运毒品、海盗、反人道罪等。3－46国家管辖豁免国家主权豁免（StateJurisdictionalImmunity）

关于国家司法豁免是指一国的行为和财产不受外国的法院管辖，不能成为诉讼的对象或标的，也不能对国家财产采取强制措施，这是19世纪形成的习惯法规则，且是绝对豁免原则。国家主权豁免是指国家根据国家主权和国家平等原则不接受他国管辖的特权。国家主权豁免是国家平等的必然结果。3－47国家主权豁免是一般承认的国际法原则。根据国家主权豁免原则，外国国家及其代表、国家的军队、船舶或航空器享有一些特权和豁免，即它们有免除接受国或驻在国管辖的权利。3－48外国及其代表或机关享有一些特权和豁免，但是，是否这些实体的所有行为都享有豁免权呢？豁免的一般形式是，一国法院拒绝对涉及外国行为或其财产的案件行使管辖权，这类案件应由国家行政机关通过外交途径解决。但是，外国国家行为的豁免有绝对豁免和限制豁免两种主张。3－49绝对豁免19世纪以前，国家很少从事商业活动，因此，国家的所有行为都享有豁免。绝对豁免主义，即只要是国家行为都要豁免，无论行为的性质或目的如何。19世纪以后，国家开始从事商业活动。社会主义国家的出现推动了国家商业活动，挑战了绝对豁免主义。3－5