管理体系程序文件培训2006-05-18

质量/环境管理体系程序文件培训主讲人：方进2006年5月19日1质量环境管理体系程序文件培训2培训期间请将手机关闭或振动3

培训提要：一、质量/环境管理程序文件简介4一、文件控制程序文件5文件的作用和类型●文件能够沟通意图、统一行动。●文件的形成不是目的，它应是一项增值的活动。●质量管理体系中使用的文件类型:质量手册、质量计划、规范、指南、程序、作业指导书、图样和记录。6文件控制程序

JD/B.01-20061目的对公司质量/环境管理体系文件的编制、审批、分发、标识、使用与管理进行控制，确保文件的充分性、适宜性和有效性，保证质量/环境管理体系的有效运作。2适用范围适用于与质量和环境有关的管理体系文件及适当的外来文件的管理和控制。7术语定义文件

信息及其承载媒体。示例：记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。

注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

8自定义术语

外来文件

指公司生产经营中遵循的与产品相关的国际标准、国家标准、行业标准、相关法律、法规、客户的要求规范、供应商提交的资料以及其它来自公司外部的有使用、保存价值的文件资料。

9GB/T19000-2000

质量管理体系基础和术语程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”，含有程序的文件可称为“程序文件”。10质量/环境体系文件管理

总裁 负责管理方针、目标及管理手册的批准。管理者代表

负责程序文件的批准。总裁办公室负责行政性文件的管理。技术部负责技术类文件的管理。管理部负责管理类文件的管理。各部门负责人负责分管范围内相关支持性文件的审批。11质量/环境体系文件的层次A——管理手册（含质量/环境方针、目标）B——程序文件C——支持性文件D——记录表式ABCD12工作流程图

NO

YES

文件拟制、接收

文件的审核和批准/确认文件的发放、回收、保存

文件的销毁文件的使用与管理文件的修改文件的换版13文件控制程序

涉及的相关文件和记录JD/B.02-2006《记录控制程序》JD/C-4.2-10-01《文件记录编号规定》

【外来文件确认表】【受控文件评审表】【文件/资料销毁登记表】

【文件发放/回收记录表】【文件清单】

【文件借阅、复印登记表】【文件更改申请单】14管理体系审核要点是否制定了形成文件的程序？质量/环境管理体系文件是否符合组织的产品特点和质量/环境兼容体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时，修订后是否重新批准？各使用部门是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否及时收回、处置？外来文件是否得到识别，发放如何进行控制？保留作废文件的标识是否清晰？15江苏九鼎新材料股份有限公司记录控制程序JD/B.02-200616GB/T19000-2000

质量管理体系基础和术语记录

闸明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。17记录控制程序1目的规范公司记录的管理，为记录的有效控制提供准则。2适用范围适用于本公司质量/环境管理体系涉及的记录的管理。18记录控制要求

各部门应建立和保持管理体系所需要的记录。记录应保持清晰、易于识别和检索。记录应按规定进行编号标识、保管贮存、以提供符合要求和质量/环境管理有效运行的证据。

19记录控制

职责各部门各部门负责记录拟制、使用、保存、管理和销毁。管理部管理部负责受控记录的审核、确认、备案。20工作流程图

NOYES

记录拟制、修改记录审核、评审记录编号记录发放记录填写、修改记录归档、保管记录的销毁21相关文件、记录JD/D-4.2-10-01《文件记录编号规定》【记录清单】

【文件借阅、复印登记表】【记录销毁审批表】

22记录的编号规定JD/D—□□□—□□—□□

顺序号或流水号部门代号管理手册章节号D层次文件企业名称代号示例1：JD/D-7.3-23-01JD—江苏九鼎新材料股份有限公司；D—记录；7.3—管理手册第章；23—表示技术部；01—第01号记录表。23部门代号部门名称部门代号部门名称01人力资源部11物流部(采购管理)

02新型材料事业部

12物流部(储运管理)

03膨体材料事业部

13财务部

04总裁办公室

14拉丝分厂

05经营企划部

15织造分厂

06管理部(工艺管理)

16增强材料事业部

07管理部(设备管理)

17格栅、贮罐事业部08管理部(计量管理)

18公用工程事业部

09管理部(质监管理)

19管理部(物化室)

10管理部(体系管理)

20涂附磨具事业部

部门名称、代号对照表24部门代号部门名称部门代号部门名称21化工车间

26通用复合材料事业部

22土工材料事业部

27工业织物事业部

23技术部

28池窑拉丝事业部

24高温纤维事业部

29特种纤维事业部

25拉挤材料事业部

30新墙体材料事业部

部门名称、代号对照表25管理体系审核要点是否制定形成文件的程序？程序内容是否符合标准的要求，是否与管理手册相协调？记录的标识是否清楚？检索是否方便？是否规定了记录的保存期？检查记录的编号、标识、储存、检索、保护、保存期限和处置等相关规定，其适用性的有效性？26环境因素识别与评价、更新控制程序JD/B.03-200627JD/B.03-20061目的识别、评价公司能够控制的、可以对其施加影响的环境因素，确定重要环境因素，并对其进行更新、管理。2适用范围适用于公司的活动、产品或服务中以及由供方提供的产品和服务中环境因素的识别、评价、更新和管理。28

定义

环境:

组织运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

环境因素：

一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

重要环境因素：

指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。29

各部门的职责管理者代表a)

组织环境因素识别、评审活动；b)

审批重要环境因素。管理部a)

协助各部门进行环境因素识别、评价；b)

组织环境因素识别与评价活动，并进行综合评价，确定重要环境因素，报管理者代表审批；c)

对环境绩效进行监督检查跟踪管理。各部门a)初步识别、评价本部门的环境因素及重要环境因素，并将结果上报管理部。

30一、环境因素识别时机a)公司的环境管理体系建立之初或进行改扩建项目时；b)每年管理评审后、下一年度目标指标设定之前；c)相关法律法规变更涉及新的设计开发或修改活动、产品、服务时，以及相关方要求等情况。

31二、初始环境评审评审内容包括：a)明确适用的法律、法规及其它应遵守的要求；b)初步评价公司环境现状与法律、法规及相关要求的符合程度；c)调查以往不符合事件，尤其是环境事故、环境处罚等；d)相关方提供的报告记录等背景资料（环境监测报告等）；e)公司用地及所在工业区的相关背景资料。

32三、环境因素识别1.针对具有或可能具有环境影响的活动、产品和服务；2.识别时应考虑三种时态、三种状态下的八种环境影响：三种时态：a)

过去;b)

现在;c)

将来。三种状态：a)

正常;b)

异常;c)

紧急。33环境因素识别八种影响：a)大气;b)水体;c)

土壤;d)

噪声;e)社区；f)固废;g)

资源；h)能源。

34环境因素识别识别步骤：a)各相关部门识别本部门的所有环境因素，填写【环境因素识别登记表】；b)管理部将各相关部门环境因素登记表汇总，必要时进行现场复核。

35四、环境影响评价1.环境影响评价应考虑以下方面内容：a)

环境影响程度（A）b)

环境敏感度（B）c)

管理控制（C）d)

法律法规符合性（D）e)

发生频次（E）f)

环境影响的范围（F）36环境影响评价2.重要环境因素评价准则：a)

评价因子A、B、C、D有一项为4时；b)

不符合法律法规要求时；c)

总分I≥15时。3.评价方法:管理部和各相关部门按评价准则进行评价，评价后登录【重要环境因素清单】，报管理者代表审批；

37五、实施重要环境因素控制

重要环境因素控制可采取如下措施：a)制定对其有效控制的环境目标和指标及管理方案；b)建立运行控制的程序或管理制度；e)紧急状态下的应急预案。

38六、环境因素更新1.当法律法规变更涉及到新的设计开发或修改的活动、产品和服务，以及相关方要求等情况时，应及时进行环境影响评价，更新环境因素；2.正常情况下，每年至少进行一次环境影响评价，必要时，更新环境因素，必要时更新环境因素。

39环境管理运行控制程序

JD/B.14-2006

40JD/B.14-20061目的对与公司重要环境因素有关的运行与活动进行有效控制，确保实现公司管理方针、目标，满足环境与法律法规和其他要求，以实现其不断改进。2适用范围适用于对公司环境管理体系运行过程的控制。411.

职责经营企划部负责对生产设备和环境监控设施的规划和提供。管理部a)负责确定环境因素管理控制点和控制要求，并对运行情况进行检查；b)

相关资源、能源的监督管理。物流部对化学品运输、贮存、分类、标识和管理。42职责公用工程事业部对生产设设施和环境监控设施进行维护保养。各部门a)环境因素的识别，参与制定环境管理方案，配合组织环境管理方案的实施；b)废弃物的收集、分类。43一、确定环境控制点

1.各部门根据环境因素辨识评价的结果，对重要环境因素如何控制进行策划；2.对确定需要长效运行控制的环境因素，由管理部组织相关部门共同确定环境控制点，明确控制要求，建立适宜的运行控制程序或管理规定；3.环境控制点的增减，应根据环境因素的变化，进行动态管理。

44重要环境因素的运行控制

二、（废水管理）

1.控制点：a)

设备清洗废水；b)

食堂含油污水；c)

卫生间生活污水；d)

其他废水。2.控制要求：a)各相关部门制定对控制点环境管理目标、指标，必要时制定管理方案、应急预案；b)按《废水管理规定》，各相关部门严格执行。

45重要环境因素的运行控制

三、（废气、粉尘的管理）

1.控制点：a)

锅炉废气；b)

生产过程中有毒有害气体；c)

车间生产粉尘、建筑施工粉尘的排放；d)

其他废气。2.控制要求：a)

各相关部门制定对控制点环境管理目标指标，必要时制定管理方案、应急预案；b)按《废气管理规定》、《工程建设项目管理控制程序》，各相关部门严格执行。

46重要环境因素的运行控制

四、（废弃物的管理）

1.控制点：a)危险废弃物：废旧日光灯管、废旧电池、含油废物、废墨盒、有机废弃物、危险化学品残渣等；b)可回收废弃物：废旧金属材料、塑料、包装废弃物、纸张、纸管、废旧设备及零件、煤渣等；c)

一般不可回收废弃物：生活垃圾、建筑垃圾、不可再生的一般工业废弃物。

47重要环境因素的运行控制

四、（废弃物的管理）2.控制要求：a)各相关部门制定对控制点环境管理目标指标，必要时制定管理方案、应急预案；b)危险废弃物由产生部门集中收集安全存放，由总裁办联系有资质的危险废物处理单位，签订处理协议，实现安全处置；c)按《废弃物管理规定》、《工程建设项目管理控制程序》，各相关部门严格执行。

48重要环境因素的运行控制

五.（噪声的管理）

1.控制点：a)

车间设备噪声；b)

建筑施工噪声。2.控制要求：a)设备在采购或自制时，应考虑设备运行噪声的影响，尽量选择低噪设备；b)设备在安装使用时，应考虑降噪措施，发现有噪声异常应及时组织维修或制定专项整治方案；49重要环境因素的运行控制

五.（噪声的管理）c)为保护职工健康，必要时配备耳塞，管理部门监督使用；d)基建施工过程噪声控制，由基建办与施工单位签订“安全环保协议”，明确控制要求，并加强监督。

50重要环境因素的运行控制

六、（资源、能源的管理）

1.控制点：a)

资源消耗：原辅材料、水耗；b)能源消耗：电、煤、油、气、汽的消耗。2.控制要点：管理部制定《能源资源管理控制程序》，各相关部门组织实施。

51重要环境因素的运行控制

七、（危险化学品的管理）

1.控制点：a)爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和过氧化物、有毒品和腐蚀品七大类物。2.控制要点：a)按《危险及化学品管理控制程序》，各相关部门组织实施。52八、环境运行监视和测量

1.管理部对各相关部门环境控制点运行情况进行监督检查；2.公用工程事业部按《环境绩效监视和测量控制程序》的要求，每年至少监测一次废气、废水、噪声排放是否达标，监督相关部门危险废弃物是否按规定要求处置，发现问题及时协调处理。

53九、信息反馈

各相关部门在环境运行控制过程中发现问题，应及时通告管理部、公用工程事业部等相关部门,按《信息交流控制程序》的要求，及时反馈信息，作出必要的处理。

54相关文件《工程建设项目管理控制程序》《资源能源管理控制程序》《化学及危险品管理控制程序》

《信息交流控制程序》《环境绩效监视和测量控制程序》《废水管理规定》《废气管理规定》《废弃物管理规定》《噪声管理规定》55资源能源管理控制程序

JD/B.15-200656资源、能源管理控制程序

目的确保提供所需能源、资源（水、电、汽、油、煤以及主要原辅材料原辅材料）满足公司生产经营活动的需求,合理利用能源、资源，有效地控制能源、资源消耗，减少对环境的不利影响，达到节约能源、资源，降低成本的目的。适用范围适用于公司范围内能源、资源消耗的控制和管理。57江苏九鼎新材料股份有限公司

环境管理目标提高全员环保安全意识;推进清洁生产,提高原材料、资源利用率,减少向环境排放污染物质;废水、废气、噪声达标排放；危险废弃物100%安全处置；不断降低能源消耗，至2010年每百万元产值能耗下降20%、水耗下降15%；杜绝火灾、环境污染事故发生；环境问题投诉有效处理率100%58各部门的职责经营企划部负责公司范围内的能源、资源的配置。管理部a)负责对各产品事业部、分厂（车间）能源、资源消耗实施监督管理和考核；b)负责能源计量器具的配置、周期检定与日常维护和能源计量管理。各事业部、分厂(车间)负责编制产品能源、资源消耗计划,并进行有效控制。59部门职责公用工程事业部a)负责全公司能源(水、电能、蒸汽、导热油、压缩空气)的提供；b)负责供能设施、设备的安装、维护和修理；c)负责全公司能源消耗的数据收集、统计和汇总按时上报。技术部

负责节能技术的研究、节能技术成果的推广应用。财务部

负责编制产品能源、资源消耗财务分析报表，向公司提供各部门产品能源、资源消耗的信息和数据。60工作流程一、确定能源资源定额指标：1.编制年度产品能源、资源消耗计划,上报管理部、经营企划部审核批准；2.将具体产品能源、资源消耗定额指标分解落实到班组或个人；3.运用适宜的统计技术，对主导产品能源、资源消耗情况和相关数据、报表，定期进行分析研究，寻找降低能源、资源消耗的途径。

61二、生产过程的控制与管理

4.必要时，对能源、资源消耗较高的产品应实施有效的监控和管理；5.针对异常情况及时采取技术和管理措施；6.定期组织节能降耗专题培训教育,推广节能先进经验,有针对性地组织节能技术和专业理论知识的培训。

62三、能源、资源计量管理

1.审