档案法规与职业道德

档案法规与职业道德专题讲座王郁萍前言法律与道德

一、法律的含义

“法”字古體為“灋”，左边三点水，右上部一个“廌”字，右下部一个“去”字。汉朝学者许慎在他的《说文解字》中对法字有一个解释，他说：法者，刑也，平之如水，从水；廌，所以触不直者去之，从去。廌是古代传说中的一个神兽，叫独角兽，是裁判人间纠纷的裁判官，起着平息争讼的作用。“律”字是“均布”，即不偏不倚的意思。法律最早的含义及产生就是要求解决纠纷、化解矛盾、裁判是非曲直、追求公平正义。

１、法律是由国家制定或认可的规范。２、法律是以国家强制力保证实施的规范。３、法律是规定权利和义务的规范。４、法律是对社会具有普遍效力的规范。法律的主要特征

法律的概念

法律是反映统治阶级意志的、由国家制定或认可并以国家强制力保证实施的行为规范的总称。

二、道德的概念

道德是以善恶为标准，通过社会舆论、内心信念和传统习惯来评价人的行为，调整人与人之间以及个人与社会之间相互关系的行动规范的总和。

三、法律与道德二者相互关系

(一)道德是法律的基础，法律是道德的精华

(二)道德是维护和加强法律的重要补充力量，法律是维护道德的有效手段

总的来说,法律是一种外部的，具有强制约束力的社会规范，它规定了守法与违法的界限。而道德则是一种内在的，靠内心的信念严格要求和自觉行动来维系的。

第一章档案法制工作

第一节档案法制一般知识

一、档案法律法规概念界定

档案法律法规是指国家制定或认可，并以强制力保证其实施的调整档案事务社会关系的行为规范的总和。

二、中国特色社会主义法律体系专门法一、宪法

三、行政法规四、地方性法规六、规范性文件法规体系示意图五、规章(中央行政规章、地方性政府规章)二、法律

第一层根本大法《宪法》

宪法在中国特色社会主义法律体系中居于核心和统帅的地位。宪法是国家的根本大法，即国家的总章程，在一国的法律体系中居于首要地位。宪法具有最高的法律效力，一切法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章都不得与宪法相抵触。

第二层法律

法律是中国特色社会主义法律体系的主干。宪法和《立法法》规定了全国人大会及其常委会的专属立法权，涉及国家主权的事项、国家机构的产生、组织和职权，民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度，犯罪和刑罚，对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚，对非国有财产的征收，民事基本制度，基本经济制度，财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度，以及诉讼和仲裁制度等事项，只能制定法律。

如《刑法》《民法》《行政法》

《婚姻法》《香港特别行政区基本法》《档案法》《统计法》《会计法》等

第三层行政法规

行政法规是中国特色社会主义法律体系的重要组成部分。国务院根据宪法和法律，制定行政法规。这是国务院履行宪法和法律赋予的职责的重要形式。行政法规可以就执行法律的规定和履行国务院行政管理职权的事项作出规定，同时对应当由全国人大及其常委会制定法律的事项，国务院可以根据全国人大及其常委会的授权决定先制定行政法规。行政法规在中国特色社会主义法律体系中具有重要地位，是将法律规定的相关制度具体化，是对法律的细化和补充。

如《档案法实施办法》、《会计法实施办法》、《统计法实施细则》、《婚姻登记条例》等。

第四层地方性法规地方性法规是中国特色社会主义法律体系的又一重要组成部分。省、自治区、直辖市、较大市的人民代表大会及其常务委员会在不同宪法和法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规，民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。地方性法规对法律、行政法规的细化和补充，是国家立法的延伸和完善，为国家立法积累了有益经验。地方人大及其常委会积极行使地方立法职权，从地方经济社会发展实际出发，制定了大量地方性法规，对保证宪法、法律和行政法规在本行政区域内的有效实施，促进改革开放和社会主义现代化建设，发挥了重要作用。比如2011年，湖北省人大常委会审议通过的《湖北省动物防疫条例》、《湖北省消防条例》、《湖北省实施〈节约能源法〉办法》、《湖北省法律援助条例》等地方性法规。

第五层规章规章是中国特色社会主义法律体系的组成部分。有中央行政规章和地方性政府规章。国务院各部委、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，可以制定部门规章。省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，可以依法制定政府规章。专门法一、宪法

三、行政法规四、地方性法规六、规范性文件法规体系示意图五、规章(中央行政规章、地方性政府规章)二、法律三、法律太阳系的特点：

1、由外向内法律效力渐强，宪法具有最高法律效力

2、每个法律都有自己特定的调整对象，法律之间不得相互打架

3、下位法要服从上位法，不得与上位法相抵触

4、规范性文件不具有法律效力，不能作为法律依据（案例：武汉市贷款建设城市道路.doc）

四、国家档案法规体系方案

一、构建国家档案法规体系的目的二、构建国家档案法规体系的原则三、国家档案法规体系的构成层次（一）档案法律（二）档案行政法规、党内法规和军事法规

（三）地方性档案法规

（四）档案规章(包括国务院部门档案规章和地方政府档案规章)

三、地方性档案法规二、档案行政法规、党内法规和军事法规四、档案规章

五、档案规范性文件一、档案法律湖北档案法律（一部）：《湖北省档案管理条例》湖北档案规章

《湖北省中外合资合作经营企业档案管理暂行办法》1997.3.20省人民政府常务会议审议通过，1997.4.10省长蒋祝平签发湖北省人民政府令（第121号）

《湖北省档案登记办法》2000.08.08，省长蒋祝平签发湖北省人民政府令（第196号）

《湖北省重大活动档案管理试行办法》2008.10.13，省人民政府常务会议审议通过，省长李鸿忠签发湖北省人民政府令（第322号）。2008.10.27发布,2008.12.1施行。湖北省档案局规范性文件《湖北省机关档案工作目标管理等级考评办法》（鄂档规2011〔1〕号）《湖北省照片档案规范管理指导意见》（鄂档规2011〔2〕号）《湖北省社区档案管理办法》（鄂档规2011〔3〕号）《湖北省三峡库区移民档案数字化操作规程》（鄂档规2011〔4〕号）《湖北省国家综合档案馆业务建设规范》（鄂档规2011〔5〕号）《湖北省机关档案工作业务建设规范》（鄂档规2011〔6〕号）《湖北省归档文件整理实施细则》（鄂档规2011〔7〕号）

（四）效力

在国家档案法规体系构成中，档案法律具有最高法律效力，其他任何档案行政法规、地方性档案法规和规章不得与之相抵触；地方性档案法规和档案规章不得与档案行政法规相抵触；国务院部门档案规章与地方政府档案规章具有同等效力，在各自的权限范围内施行。档案党内法规和档案军事法规在其权限范围内发挥效力，对某方面工作有规范和指导作用。

一、《档案法》及《档案法实施办法》

（一）《档案法》及《档案法实施办法》的颁布和修改情况

《档案法》于1987年9月5日第六届全人大会常委会第22次会议审议通过，经国家主席李先念签发命令，1988年1月1日起施行。

1996年7月5日经第8届全国人大常委会第20次会议修改，经国家主席江泽民签发命令发布施行。

第二节档案法概述

《档案法实施办法》于1990年10月24日经国务院批准，同年11月29日国家档案局局长冯子直签发国家档案局第1号令发布施行。

1999年5月5日国务院批准了《档案法实施办法》的修改，由国家档案局局长王刚签发国家档案局第5号令发布施行。

（二）《档案法》及《档案法实施办法》的基本内容

１、确立了档案的特有属性和国家管理档案的范围根据《档案法》第二条规定，可以从五个角度说明依法管理档案的范围：档案的形成时间、档案的形成者、档案的内容、档案的价值、档案的记录形式

２、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则

《档案法》第五条规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用”。

３、确立了档案机构及其职责

（1）档案局（2）档案室（3）档案馆（4）档案工作人员

（1）做好档案的收集（2）科学地管理档案馆藏档案.doc

（3）维护档案的完整与安全４、确立了档案管理的基本内容、任务和要求

５、关于档案的利用、公布的规定

（1）档案的利用（2）档案的开放（3）档案的公布

公民在档案事务中的权利和义务

《档案法》规定公民享有的五种权利：

1.公民有依照规定利用国家档案的权利

2.公民享有占有、使用和处理属于自己档案的权利

3.公民享有公布自己所有档案的权利，但必须遵守国家有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益

4.向国家捐赠、寄存对国家和社会具有保存价值或应当保密的档案的档案的所有者，对其档案优先利用权

5.公民享有隐私权。公民对其移交、捐赠和寄存在国家档案馆的不宜向社会开放的档案，可以提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。摘录、公布属于国家所有的档案，不得损害他人的声誉。

《档案法》规定公民的义务:

（1）公民有保护档案的义务。（2）属于公民所有的对国家和社会具有保存价值的档案或者应当保密的档案，在保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的情况下，公民有接受国家档案行政部门采取保护措施或者收购、征购的义务。

６、关于奖励和处罚的规定

（１）奖励（２）违反《档案法》及《档案法实施办法》的行为及法律责任

（３）承担法律责任的形式

{行政处分：警告、记过、记大过、行政责任：{

降级、撤职、开除

{行政处罚：警告、罚款、没收违法所得

{主刑：管制、拘役、有期徒刑、死刑刑事责任：{

{附加刑：罚金、剥夺政治权利和没收财产

二、《档案管理违法违纪行为处分规定》

2013年2月22日，《档案管理违法违纪行为处分规定》由监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局联合签署，并以第30号令的形式发布，自2013年3月1日起施行。是我国第一部系统规范档案管理违法违纪行为处分方面的国务院部门档案规章，是档案法规体系建设的重要组成部分。（一）档案管理违法违纪行为责任主体

《处分规定》将有档案管理违法违纪行为，应当承担纪律责任的主体统称“有关责任人员”，具体分为五种：1、行政机关公务员，2、法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员，3、行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员，4、企业、社会团体中由行政机关任命的人员，5、事业单位工作人员。

（二）档案管理违法违纪具体行为

档案征集违法违纪行为共三种：1、将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料而据为己有、拒绝交纳归档的行为，2、拒不按规定向指定的国家档案馆移交档案的行为，3、违反规定扩大或缩小档案接收范围的行为。

档案保管违法违纪行为，共十一种：1、出卖、违反规定转让、交换以及赠送档案的，2、利用职务之便，将保管的档案据为己有的，3、因工作不负责任、不遵守档案制度，导致档案损毁、丢失的，4、擅自销毁档案的，5、涂改、伪造档案的，6、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的，7、携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，8、擅自提供、抄录、复制档案的，9、擅自公布未开放档案的，10、在档案利用工作中违反国家规定收取费用的，11、拒不按照国家规定开放档案的。

档案安全违法违纪行为共六种：1、未配备必要安全设施、设备的；2、未建立档案安全管理规章制度的；3、明知档案面临危险而不采取措施的；4、安全事故发生后，不及时组织抢救的；5、隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；6、干扰阻挠调查的。

（三）

处分种类与处分决定

《处分规定》确定了六种行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除。

（四）复核与申诉

对有档案管理违法违纪行为的人员作出书面处分决定之后，必须及时送达被处分人签收，依据《中华人民共和国行政监察法》《公务员法》的相关规定，被处分人对处分决定不服的，可以自知道该处分决定之日起三十日内向原处分机关申请复核，对复核结果不服的，可以自接到复核决定之日起十五日内，向同级公务员主管部门或者作出该处分决定的机关的上一级机关提出申诉，也可以不经复核，直接提出申诉。

（五）案件移送制度

一方面规定，任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件时，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时移送档案行政管理部门依法查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。另一方面也规定，档案行政管理部门查处档案管理违法案件时，认为应当由任免机关或者监察机关给予处分的，应当及时移送任免机关或监察机关依法查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部门。档案违法案例评析案例1：监守自盗贱卖镇馆宝物案例2：伪造档案骗取国家社保资金案案例3：为提前退休人员涂改档案案案例4：警方丢失案卷杀人嫌犯难定罪三、湖北省档案管理条例

（一）《湖北省档案管理条例》的颁布与修改

《湖北省档案管理条例》由湖北省九届人大常委会第四次会议审议通过，并于是１９９８年７月３１日公布实施。这是我省人大通过的第一部关于档案管理工作的地方性法规

《湖北省档案管理条例》由湖北省第十届人大常委会第七次会议于２００４年１月１６日修订通过，自２００４年３月１日起施行。（二）《湖北省档案管理条例》修改背景

（１）修改《条例》是保持法制统一性的需要（２）修改《条例》是适应我国加入ＷＴＯ的需要（３）修改《条例》是应新形势、新情况的需要（三）《条例》修改的范围和幅度

（四）《湖北省档案管理条例》的特点

1、体现上位法的精神实质，保持法制的统一性（比如第4、26条）

2、结合我省实际，具有针对性（比如第5、33条）

3、着眼于未来，具有前瞻性（比如第10、28条）

4、将档案法律原则规定具体化，增强了可操作性（比如第17条）

（五）《湖北省档案管理条例》的主要内容

1、关于国家档案馆馆藏永久保管档案实行分级管理的规定（第4条）

2、关于发展档案事业所需经费的规定（第5条）

3、关于机关、团体、企事业单位和其他组织档案机构人员职责的规定（第7条）

4、关于档案工作人员基本条件的规定（第9条）

5、关于对档案中介服务机构加强监管的规定（第10条）

6、关于档案实行集中统一管理的规定（第12条）

7、关于重点建设项目竣工验收前，档案进行验收的规定（第14条）。

8、关于机构变动后档案处置的规定（第15条）。

9、关于档案移交的规定（第17条）

10、关于档案转让、赠送、出卖、收购、征购的规定（第22条）。（六）《条例》的结构

第一章总则(第一条至第五条)

阐明了立法依据,档案的法律定义,规定了《条例》适用范围、馆藏的永久档案实行分级管理，强调了各级政府应当保障档案事业发展所需经费，对档案保护、抢救、征购及档案数字化建设等经费实行专项列支、专款专用。

第二章档案机构及其职责(第六条至第十一条)

规定了省档案局、县级以上档案行政管理部门、乡（镇）人民政府、街道办事处，机关、团体、企业事业单位和其他组织档案机构，各级各类档案馆的职责。第三章档案的管理（第十二条至第二十四条）

明确规定了各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织机构以及档案工作人员在档案管理方面的内容和任务；提出了立卷归档、向档案馆移交档案、档案的安全保管等方面的要求；确定了集体和个人所有档案的法律地位；并对档案价值的确定，档案的赠送、交换、出卖、携带出境等作了的规定。

第四章档案的利用与公布（第二十五条至三十一条）

本章对档案馆公布开放档案、档案开放的期限、档案的利用等方面，作了具体的规定。

第五章法律责任（第三十二条至第三十七条）