海南东方石化采办制度宣贯

海南东方石化采办制度宣贯海南东方石化采办制度宣贯海南东方石化采办制度宣贯前言采办工作作为项目建设的重要组成部分，对项目建设的“四大控制”有着非常重要的意义。同时采办又是一个高风险，敏感性强的工作，每年的审计问题，采办问题都是“名列前茅”。因此采办管理人员不仅要有专业的知识，更要有良好的职业操守，在原则性和灵活性上有着很好的把握，既不能影响项目进度，又要满足管理程序。2主要内容总公司采办管理体系

采办注意事项

123事业部采办管理体系

案例分析

43总公司采办管理体系下列项目未经批准应进行公开招标：1大型基础设施、公共事业等关系社会利益、公众安全的项目；2．全部或者部分使用国有资金投资或者融资的项目；3．使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；4．总公司规定的需公开招标项目。一.招标范围

4总公司采办管理体系

《中华人民共和国招投标法》、

《工程建设项目施工招标投标办法》

、《机电产品国际招标投标实施办法》等。。。。。。。

《中国海洋石油总公司采办管理规定》、

《中国海洋石油总公司供应商管理办法》、

《中国海洋石油总公司招评标管理办法》。。。。。。

《海洋石油总公司限上项目招标采购管理办法（试行）》

《中国海洋石油总公司集中采办管理规定（试行版）》等。二.相关采办管理制度国家相关法律法规总公司采办制度

宣贯的重点5东方石化项目直报总公司，向事业部报备。

总公司集团采办部600万以上的物资、服务采办限上项目1000万以上的工程采办审批600万以下物资、服务采办限下项目1000万以下的工程采办报批各所属单位及项目组炼化及销售事业部报批审批总公司采办管理体系审批三.审批权限6四.采办基本概念1.采办工作应遵循以下原则：公开、公平、公正、诚实信用。技术及商务分离。决策与执行分离。总公司采办管理体系72.适用范围工程：指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。货物：指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。服务：指工程、货物以外的其他采购对象，如勘察、设计、维修、维护、物流、咨询、顾问、监理、研究、评价等服务。总公司采办管理体系8采办方式定义公开招标是指以招标公告的方式，邀请国际国内不特定的供应商或其他组织进投标的公开竞争性招标。邀请招标是指以投标邀请书的方式邀请特定的供应商或其他组织进行的招标。竞争性谈判指邀请两家以上的供应商就采办事宜报价、谈判的采办方式。单一来源是指与特定的供应商的直接采办方式，也包括总公司系统单位的承揽服务（包括议标或独标采办）。定单采办是指对签有采办联盟协议、长期委托采办协议的供应商直接以采办定单的方式进行采办。租赁采办是指按集团采办部的要求，由总公司系统金融单位出资购买，以租赁或租赁购买的方式提供给使用单位。统一（集中）采办是指总公司集团采办部为形成规模效益将采办业务部门可通用的物资和服务统一组织采办，包括与供应商签署战略采购联盟协议、年度协议等。总公司采办管理体系3.采办方式9招标采办符合以下条件之一的采办事项，必须采用招标方式：单项（次）预算金额≥10万美元的进口物资采办；单项（次）预算金额≥50万元人民币（或等值美元）的其他采办；国家法律法规规定采用公开招标方式的项目。总公司采办管理体系10需求计划供应商资格预审采办申请审批编制招标文件发标及收标商务、技术标评标评标报告开价格标申请审批开价格标评标报告审批中标通知签订合同收货及验收入库邀请招标采办流程总公司采办管理体系11单一来源采办单一来源采办是指及特定的供应商的直接采办方式，也包括总公司系统单位的承揽服务（包括议标或独标采办）。单一来源采办适用于以下情形：招标后，出现只有一家供应商投标、没有供应商投标或者没有合格中标人的；供应商拥有专有权，且无其他合适替代标的；属原采办项目中的后续维修、零部件供应、更改或扩充，必须向原供应商采购的，或预先声明需对原采购进行后续扩充的；总公司采办管理体系12采办部门有充足理由认为只有从特定供应商处购买或获得服务，才能促进实现相关目标的；内部关联单位之间的供应、承包和其他服务采办；在过去一年内曾经以招标方式采办（法定招标除外），经确认本次采办价格不变或下浮；对生产可能造成重大影响的应急采办。总公司采办管理体系单一来源采办13竞争性谈判“竞争性谈判”是指邀请两家以上的供应商就采办事宜报价、谈判的采办方式。

适用竞争性谈判采办的情形：通过资格预审或有投标意向的供应商不足三家的；招标后没有供应商投标、没有合格标的或重新招标未能成立的；技术复杂、性质特殊、方案不确定、规格无法具体的；按照招标方式采购时间不能满足用户需要的。总公司采办管理体系14限上招标项目由集团采办部采购/招标中心组织或操作，经集团采办部招标管理岗委托，可以由项目单位组织。委托方式为项目单位提出申请，集团采办部根据情况将项目单位的全部或部分采购招标项目以委托书的形式委托给项目单位。为加快审批流程，项目组在上报采办申请时可上报招标文件进行同步审批。总公司采办管理体系4.招标组织方式

15采办专业委员会各下属公司和项目单位应成立采办专业委员会，该委员会作为各单位采办组织的常设机构，专职负责招评标规则的执行、评标原则的制定、评标文件的确认、评标报告的审核、招评标行为的监督。

评标委员会/评标小组（以下简称“评标小组”）由招标人代表、招标机构代表（如适用）和专家组成，成员人数为五人以上单数，其中专家（海洋石油评审专家库内及国家评审专家库内的技术、经济等方面的专家）不得少于成员总数的三分之二，专家的选用原则为专业相近，所属地区就近抽取。5.管理机构

总公司采办管理体系16五.审批程序总公司采办管理体系采办申请报批采办理由（采办计划）采办预算采办方式发标名单

开价格标报批规范“两步开标法”，技术满足、商务满足、申请开启价格标书评标结果报批综合技术、商务、价格评标结果，按照暨定的定标原则推荐中标供应商；17资格预审的内容是针对本次招标项目的，项目单位须明确对本次潜在投标人的预审要求，预审内容应涵盖资质、能力、业绩、投标意向等，至少应包括下列内容：1．供应商库别（如：总公司供应商、区域供应商）；2．对本次招标项目的投标意向的确认；3．投标主体的性质（如：制造商、代理商），若为代理商应符合采办管理规定的要求，并附有原制造厂商的授权；总公司采办管理体系六.资格预审185．近期承担类似项目的业绩；6．圆满履约的能力（包括专业、技术、资金、设备、人员、交货期）；7．没有处于责令整顿、停业，财产已被接管、冻结，处于破产状态；8．没有及合同诈骗有关的犯罪或严重违法行为。总公司采办管理体系19经预审合格的发标名单应不少于三家。同一法人控股的子公司以及法定代表人为同一人的不同公司在同一标包（标段）中同时投标时不能超过投标人总数的二分之一。投资额1000万元以上的工民建项目应选择九家以上，投资额1000万元以下的工民建项目应选择七家以上。所有投标人商务技术澄清后评价均合格并采用最低价中标策略的，可不用报《开价格标申请表》，应在开价格标后三日内将开标记录报招标管理岗备案。总公司采办管理体系新的变化20评标方法分为最低评标价法和综合评价法，具体定义如下。最低评标价法，是指以价格为主要因素确定中标人的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素（技术标准、工作范围、数量、工作量等）评定投标人的报价，以最低评标价的投标人作为中标候选人或者中标人的评标方法。最低评标价法的三个要素：（1）满足招标文件的实质性要求；（2）经过评审的投标价最低；（3）投标价不低于自身成本。总公司采办管理体系七.评标方法21综合评价法，是指在最大限度地满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件中规定的各项因素进行定性、定量分析比较，结合投标人的报价综合评审后推荐中标候选人或者中标人的评标方法。综合评分的主要因素是：价格、技术、商务（财务状况、能力、资质、业绩、服务）、对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值等。机电产品国际公开招标一般采用国家规定的“经评审的最低评标价法”（该方法对缺漏项和指标偏离有明确的价格调整办法），确需采用综合评价法（打分法）时，评标标准和方法须向国家商务部备案。总公司采办管理体系22列入国家重大装备目录的重大装备国内自主化建造项目，按照国家规定推荐采用综合评价法。对涉及专利、专有技术、知识产权、计算机软件等货物或技术含量高的工程和服务项目，需采用综合评价法（打分法）时，评标方法及标准应在开标前经集团采办部会同业务主管部门审核批准。总公司采办管理体系231、集中采办，指总公司或各所属单位对具备集中优势、可形成规模效应的货物和服务进行集中、统一组织，按照总公司采办管理规定中规定的采办方式进行采购的行为，分为协议采购和集中采购两种。集中采办按照组织主体分为两级：集团采办部组织的集中采办为一级集中采办，各所属单位组织的集中采办为二级集中采办。总公司采办管理体系八.集中采办24适用于战略协议和操作协议项下货物和服务的采购。战略协议及操作协议的合作方必须是合格供应商，一级协议的合作方必须是一级合格供应商，二级协议的合作方必须是一级或二级合格供应商。协议实行两级管理。一级协议实行统谈统签，由集团采办部牵头组织签订，适用于总公司范围；二级协议由各所属单位自行组织签订，但预计年度采购金额达到限上标准时，需要按照总公司采办管理规定履行相应的审批手续后方可开展，仅对本单位适用。总公司采办管理体系协议采购

一.管理方式25。。。。。。8、协议签订集团采办部负责组织及合作方的协议签订工作。9、协议发布签订的战略协议或操作协议由集团采办部及时在总公司系统内发布，便于所属单位在具体采办工作中执行。发布形式：采用集团采办部正式文件形式进行书面发布，同时在NOTES办公系统的集团采办部主页进行网络发布。总公司采办管理体系26总公司采办管理体系27集中采购适用于一级集中采办目录中的项目以及公司指定的其它集中采购项目。确定为集中采购项目的货物和服务采购，原则上必须进行集中采购。集中采购实行两级集中管理模式。一级集中采购实行统谈分签，由集团采办部负责牵头组织或授权所属单位代表集团采办部牵头组织，相关业务主管部门和所属单位参及，适用于总公司范围；二级集中采购由各所属单位自行组织进行，仅对本单位适用。总公司采办管理体系集中采购一.管理方式28按照统谈分签的原则，由各所属单位分别及中标供应商签订采购合同并同时将合同报集团采办部备案。总公司采办管理体系三.合同签订29主要内容总公司采办管理体系

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430事业部采办管理体系生产运行管理部项目组公司总经理主管领导所属单位采办和招标工作中的归口管理部门，对采办工作的全过程进行监督、审核，只有通过该部审核、审批过的采办材料，方可呈主管领导、公司总经理及报总公司审批。一.组织机构资产及采办管理处，目前有一个经理，两个采办管理，两个设备管理31事业部采办管理体系

《中海石油炼化及销售事业部采办管理规定（试行版2009年）》、

《中海石油炼化与销售事业部机关采办管理办法》

、《中海石油炼化与销售事业部供应商管理办法》等。

二.相关采办管理制度即将出台已出台32事业部采办管理体系按照东方石化的报批程序，直报总公司，向事业部报备的管理思路，事业部将对报备材料进行以下管理：1.做好东方石化项目的协调和服务工作；

2.对报备材料进行跟踪，及时及总公司集团采办部的沟通协调，保证采办工作信息的通畅，提高审批效率；

3.对报备材料进行管理和监督，对报批材料存在的问题及时的与项目组沟通，及时补充必要的程序，保证采办工作的完整性。三.东方石化报备管理33事业部采办管理体系供应商库建设建库方案收集供应商信息，完成入库审批设置准入条件供应商分类（产品目录）建章立制发布执行后续维护供应商考察已草拟《中海石油炼化及销售事业部供应商管理办法》对供应商库进行分类，确定产品目录……换热器往复式压缩机汽轮机离心泵动设备

静设备设备例依照产品目录设置准入资格例34主要内容总公司采办管理体系

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435邀请招标评标原则

1、对投标人的资质、能力、业绩、投标意向的审核应在确定发标名单之前进行，投标后的商务评价中除发生新的情况外不能再以上述因素判定投标人废标；2、对已经进入综合评价的投标人，不能再以评价过的技术或商务指标判定废标；3、重要指标（打“*”号）清晰偏离的将导致废标，不予澄清、评价，含义不明的应澄清后予以评价。重要指标经澄清后评议为偏离的将导致废标，不再进行一般指标评议；4、一般指标偏离或供货范围缺漏的应进行澄清；项目采办注意事项365、商务技术均合格后方能进行价格评议；6、商务、技术澄清均应有书面澄清确认文件；7、经澄清涉及价格调整的允许投标人以密封方式补充报价，未变动部分在收标截止日后不允许投标人以任何理由进行价格调整；8、一般偏离数量超出百分之十（10%）或价格调整净增金额超出原投标报价的百分之十，视为非实质性响应，将导致废标；9、价格评议可使用惩罚性加价，以投标人中最高价加上所漏项进行价格评议；项目采办注意事项3710、由于技术、商务条件和供货范围变更涉及价格调整的，应允许投标人以密封的形式补报，技术和商务合格的，开价格标时一并开出，计入总价；11、推荐非最低评标价的投标人中标的（含综合评标法），应对推荐中标方案的理由进行定性、定量分析；12、技术、商务进行量化打分评价的，评分可作为定标的重要依据，不能折算成评标价格；13、评标过程中招标单位不得对技术、商务条款和供货范围擅自变更，确须对重要指标进行调整和修改的，应履行原招标文件的批准程序；14、价格标开启前不应存在技术和商务的待澄清项；15、评标应采取集中封闭方式进行。项目采办注意事项38主要内容总公司采办管理体系

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案例分析

439一.预算及实际中标差异较大某公司水处理装置采办预算362万元，实际中标价101万元；某工程采办预算360万元，实际中标价685万元；预算执行率不高和中标金额超出预算已经成为采办普遍存在的问题。

案例分析造成预算执行率不高和超出预算的情况是多方面的原因，比如详细设计及基础设计变化较大，另外采办时间与预算时间间隔较久，