电子政务基础教程 第4章 电子政务标准体系

第4章电子政务标准体系4.1电子政务标准体系概述我国电子政务系统建设初期就提出坚持“统筹规划、统一标准”的方针，运用标准化的统一、协调和优化等功能，来保证电子政务建设少走弯路，提高效率，确保安全与可靠性。电子政务标准体系主要涉及以下领域。

（1）电子政务标准体系

（2）电子政务标准化工作服务平台

（3）电子政务标准化指南

（4）相关电子政务标准4.2电子政务标准化概述4.2.1标准化定义

标准化是指在产品质量、品种规格、零部件通用等方面，规定统一的技术标准并加以贯彻实施的过程。(GB/T20000.1—2002)对标准化的定义是：“为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。”在国民经济的各领域中，凡有重复使用和需要制定标准的产品，各种定额、规划、要求、方法、概念等，都可称为标准化对象。

标准化对象分两类：一类是标准化的具体对象，即需要制定标准的具体事物；另一类是标准化总体对象，即对象的总和所构成的整体，它研究各种具体对象的共同属性、本质和普遍规律等。4.2.2标准化的原理与方法标准化的基本原理通常指统一原理、简化原理、协调原理和最优化原理；标准化的主要方法为简化、统一化、系列化、通用化、组合化、模块化等。标准化原理是实施目标，标准化方法是实施手段，两者相辅相成。4.2.2标准化的原理与方法按适用范围的不同，标准可分为以下几类：1）国际标准2）国家标准3）行业标准4）地方标准5）企业标准4.2.4开展电子政务标准化的目的电子政务标准化对于电子政务系统的开发将提供健康、规范、稳定、有序和一致性保障，制定相关电子政务标准并推广实施的目的主要表现在以下几方面。1）满足电子政务系统规范性2）更好地开发和利用政府信息资源3）促进电子政务健康有序的4）提升电子政务服务水平4.2.5电子政务标准化的实施电子政务的标准体系建立是一项复杂的系统工程，它具有系统性、高技术性、动态性、前导性、社会性、经济性和全局性等特点。政务标准化的实施涉及复杂的管理体制，覆盖政务系统的全生命周期。在实施方法上，既要从电子政务系统的业务角度，结合生命周期法与结构化法导入PDCA（计划、实施与运行、检查与纠正措施）管理模式，建立文档化的标准管理体系，坚持预防为主、全过程控制、持续改进的思想，使标准化工作在循环往复中螺旋上升，实现政务系统价值与业务改进的目的。4.3电子政务标准化体系框架

电子政务标准化由标准体系框架和实施框架组成，前者主要定义电子政务领域的各类标准需求，其所发挥的功能与规范性约束；后者主要提出对各类标准在政务系统中贯彻实施的要求。4.3.1电子政务标准体系的概念与作用1）电子政务标准体系的概念标准体系是“由一定范围的标准按其内在联系形成的科学的有机整体”。其中，“一定范围”既指国际、国家、行业、地区或机构（企业）范围，也指产品与各类实体与对象，以及项目、过程、概念、技术、业务范围等；“有机整体”是指标准体系是一个整体，标准体系内的各项标准之间具有内在联系。因此，电子政务标准体系具有如下特征：（1）结构性（2）协调性（3）系统性（4）目标性2）电子政务标准体系的作用

电子政务标准体系的作用主要如下：

（1）展现一定范围内电子政务标准化的活动构架，利于系统顶层设计。

（2）系统反映全局流程，可梳理电子政务标准化工作的重点、难点与发展方向。

（3）为相关标准的采用、制定、修订和规划提供依据，避免无效与重复工作。

（4）加快标准化的工作进度，提高效率。4.3.2电子政务标准化内容1）电子政务标准体系的内容构成

根据GB/T30850.1-2014《电子政务标准化指南》，电子政务标准体系框架的建设，应与第3章的电子政务系统总体架构（参见图3.1）相契合，结合系统建设与工程实践的需求，电子政务标准主要内容包括：（1）总体标准（2）应用标准（3）应用支撑标准（4）信息安全标准（5）基础设施标准（6）电子政务管理标准

电子政务标准体系的内容架构如图4-1所示。2）电子政务标准体系的作用电子政务标准体系的主要作用如下：

（1）指导电子政务系统的建设，特别是跨机构间的政务数据共享与交换中心、区域交换节点、各类政务应用中心和政务通用软件的开发与评估等。

（2）某一领域的电子政务标准体系可为其他领域的电子政务系统设计、建设与运行提供参考。（3）为具体政务应用开发和建设提供规范依据，对相关的业务流程、数据处理、数据接口、共享与交换模式等提出规范。

（4）对已开发和部署的不同电子政务系统，可依据这套标准体系进行数据与接口的规范化改造，通过资源共享与交换实现跨机构间的应用整合，用于构建功能更新、服务范围更广的电子政务应用。4.4电子政府数据资源标准4.4.1电子政务数据资源的特殊性电子政务某个系统建成后，其硬件、软件与平台就处于相对稳定状况中，不会持续变化。但政务系统中的数据资源，则随其运行而在持续增长、变化与融合中。随不同政务系统间跨行业、跨区域、跨层级的业务集成需求的增长，不断推出的新型便民利民服务项目也对不同政务数据资源标准化提出更高要求，使其标准化深度、广度与难度等大为增加。尤其在推进不同领域间的政务数据资源共享、交换与互操作中，对其技术与管理的标准化更打破了传统机构、行业、地区与体制等方面的限制，使这一领域的标准化重要性日益突显，实施要求也越来越高。4.4.2电子政务数据资源标准化体系

图4-2电子政务数据资源标准化体系示意

1）电子政务标准发展相关策略研究

此层针对具体的电子政务应用，研究决定采用哪些现行的相关国际、国家、行业与地方标准；再决定如何结合实际采用一些国际和发达国家相关标准；以及如何制定一些国际、国家、行业与地方尚不存在，但本系统又必须在政务应用范围内统一的有关数据资源方面的技术、业务与管理等方面的规范，拟制定企业标准的策略等。2）电子政务建设机制配套标准

目前的政务系统均已不能独立建设与运行，必须和其他相关的政务系统融合，如信用数据就可能来自工商、税务、房产、交通、司法等机构，此时，某机构如建设相关政务应用项目时，就要研究机构间数据融合、业务集成与发布管理等时的配套机制，以及相关数据资源的技术与管理标准的衔接、采用与制定等需求。3）政务应用系统基础环境

本层涉及具体政务系统建设的硬件、软件、系统、通信平台、应用场景等，这些构成系统的基础环境。数据资源要在此基础上，依据业务与流程构建标准化需求，决定要采用的相关资源标准、运行、共享、处理与管理作业。4）政务信息资源目录体系与交换体系配套标准

资源目录体系是一个机构拥有的数据资源的全局性架构，有元数据、数据元素、业务数据、过程数据、用户数据、服务数据、标识数据、管理数据等多种目录。5）政务数据标准化

图中上部分表明，电子政务数据标准化涉及结构化与非结构化数据，数据管理类标准化，以及代码集、数据元素目录和综合业务数据规范等的标准化等。

图4-2表明，政务数据资源的标准化，除其本身外，还涉及相当部分的资源基础与环境的标准化。4.5电子政务标准化的实施4.5.1电子政务标准化过程的特点

电子政务标准化，是以政务应用为目的，将统一、简化、协调和最优化原理等运用到电子政务系统的规划、设计、建设、运行，以及与其他政务系统实现资源共享与互操作中，这显然也是个复杂的系统实施与管理过程，也需要严格缜密的标准化管理才能保证其成功。4.5.2电子政务标准化过程体系

电子政务标准化实施的过程，既是一套过程体系、也是一套架构体系，在每个实施步骤都涉及相应的资源、工具、要求与内容架构，如图4-3所示，具体如下。图4-3电子政务标准化的实施架构1）实施团队当标准化涉及跨领域、跨机构的集成性应用项目时，要求3项关键工作。（1）形成共识（2）建立跨系统的应用服务支持能力（3）建立技术与管理标准化的层次目标2)标准化实施标准化实施是多层次工作，涉及体系规划、研制、验证、宣贯、示范与完善等循环实施过程。具体如下（1）体系规划（2）标准研制（3）试用验证（4）培训与宣贯（5）应用示范（6）完善与实施

4.6ISO/IEC20000在电子政务标准化中的应用

4.6.1ISO/IEC20000简介

国际标准ISO/IEC20000（简称ISO20000）《信息技术---服务管理》由“IT（信息技术）服务管理标准”和“IT服务实践指导”两部分组成，第一部分是信息技术服务管理的要求，对系统设计、实施与维持的信息技术服务人员提出要求；第二部分是实施准则，对信息技术服务实施提出指导，也为系统管理与测试人员提供指南。4.6.2IS020000的作用

电子政务系统采用ISO20000框架，能为业务提供高质量的信息技术服务，起如下作用：（1）保持政府服务目标与业务目标一致，有效支持公共服务的业务战略。（2）帮助建立规范的服务流程，提高政府信息技术服务和运营效率。（3）能高效地整合和利用政务信息资源、基础设施、业务应用及人员等的IT资源。（4）帮助机构建立持续改进的服务管理机制，快速应对市场需求，提升公共服务满意度。（5）向国际先进的信息系统标准看齐，增强竞争力，提高公众声誉，体现社会效益。（6）控制信息技术风险及相关成本，提高与控制信息技术服务质量、降低长期服务成本。（7）灵活应对来自公众与社会机构客户、认证机构、内部机构等不同的合规性审核要求，等等。4.6.3ISO20000的内容

1）ISO20000的内容框架ISO20000针对一般信息系统，也适用于电子政务系统，可对电子政务管理体系、服务管理规划和实施、新服务或变更服务规划、服务交付流程，以及关系流程、解决流程、控制流程和发布流程等领域的标准化提框架性指南。各主要流程间的关系构成如图4-4所示的电子政务系统标准化架构。图4-4ISO20000的标准体系架构图4-4可看出，ISO20000针对电子政务系统标准化的实施，给出8方面要求。（1）管理体系（2）服务管理计划与实施（3）信息技术服务或服务变更的计划与实施（4）服务交付流程（5）控制流程组

（6）关系流程组

（7）解决流程组

（8）发布流程

2）ISO20000在电子政务领域的实施

ISO20000信息技术服务管理体系的实施是个复杂过程，其针对的电子政务也是复杂系统，因此，其实施有严格的如下步骤与方法。

（1）准备阶段

（2）初步评估与计划制定（3）体系建设

（4）认证审计准备（5）认证审计（6）维护4.6.4ISO20000的实施1）实施流程

与ISO9000系列标准相似，ISO20000也是个实施导向型标准，它提出上述标准框架，针对政务机构中系统的构建、运行与服务质量进行逐条对比；对发现的不达标的对象与流程等提出整改建议。ISO20000与ISO9000系列一样，需要第三方认证机构来独立审核，合规后颁发证书。2）实施方法此标准的实施属于IT治理领域，需要一批信息专家参与咨询，采用协调式咨询法。以保整个咨询成果的高可用性。顾问们要先对政务系统的主建方和业务战略、信息技术服务战略、组织、资源的理解。3）实施过程整个体系构建过程分为5个阶段。（1）前期调研（2）体系建设（3）推广和试运行（4）评审认证（5）改进（5）实施工具ISO20000系列的实施是一个对标找差距的过程，故差异分析是核心，由此将产生一系列的现状分析文档、流程改进图示等。（1）差异分析示例

图4-6差异分析工具与界面示例（2）文档体系示例图

4-7对标检查的文档体系示例

（3）流程文档图4-8变更管理流程文档示例4.7其他相关政务标准体系除了ISO20000体系之外，可用于电子政务领域的管理性和专业性标准体系还有以下几种。4.7.1ISO9000质量管理体系ISO9000是国际标准化组织（ISO）提出的一组质量管理体系标准，由以下标准组成：1）ISO9000《质量管理体系---基础和术语》2）ISO9001《质量管理体系---要求》3）ISO9004《质量管理体系---业绩改