第10章外国市场监督管理

第十章 外国市场监督管理概述重点问题美国的市场监督管理欧洲联盟的竞争政策德国的市场监督管理日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第1节 美国的市场监督管理一、美国市场运行基础工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（一）美国的企业结构

美国的企业结构具有以下特点：1.以自由企业制度为基本原则美国是以私有制为基础的市场经济国家。其自由主要体现在以下几方面：个人可以自由的创办和经营企业，小到夫妻店、乡村咖啡馆，大到国际商用机器公司(IBM)这样跨国集团。企业具有充分的经营自主权，可以完全自由的选择生产什么、生产多少、如何生产、在什么地方生产和如何销售等，也可以自主地决定产品和劳务价格。充分享有企业的经营成果，承担企业的经营风险。“自由竞争”、“自主经营”是美国企业制度的根本原则。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2．垄断企业占据着主导地位

这是美国企业结构的又一显著特色，1990年美国前500家大公司生产了2.3万亿美元的产品和劳务，占美国国民生产总值的40%以上。美国垄断企业的迅速发展有多方面原因：科学技术进步，加速了资本的积累和生产集中，使企业规模得以迅速扩大。投融资手段的不断发展，特别是工业资本和金融资本全面的、深层次的溶合，为垄断企业的发展提供了资金保证。为了适应日益加剧的国内外竞争，许多企业选择了合并，以迅速扩大规模、增强实力。垄断企业迅速发展是美国政府对垄断行为默许甚至纵容和对大企业的扶值政策的结果。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3.多种企业形式并存虽然垄断企业占据了美国经济的主导地位，但在世界最强大、最先进的美国经济中其他各种形式的企业也占有重要地位。从法律形式上看，美国有三种企业，即合伙企业、独资企业和公司企业。由于企业形式的多样化，特别是大量的中小企业的存在，形成了美国企业的金字塔，塔尖上的是那些垄断企业，而塔基则由众多中小企业构成。正是由于中小企业不可忽视的重要的经济价值，美国政府对中小企业采取了积极的扶持政策，其基本原则之一，就是市场调节，保护竞争，一方面维护和支持垄断资本的利益，另一方面也力图不使垄断行为破坏自由竞争的气氛，影响经济效率的发挥。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（二）美国的市场体系

商品市场、金融市场和劳动力市场是美国市场最基本也是最主要的组成部分。

商品市场现货市场。美国的现货市场又分成批发市场和零售市场两大组成部分。二战以来，美国商业发展迅速，其中批发商业又比零售商业发展更快。期货市场。期货市场主要有两个功能，即发现价格和转移风险。期货市场是完全由供求规则决定的自由市场，交易者可以根据市场公开的交易信息自由决定自己的卖买行为。同时期货市场也是高度投机的市场，期货市场价格波动幅度更大，影响因素更多、更复杂，进行期货度易，其投机性比其他类型的市场交易更为明显。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.金融市场

金融市场是资金融通、调节投资的主要渠道，是美国市场经济的核心部分，美国经济活动在很大程度上依赖金融市场的活跃程度。金融市场主要包括货币市场(资金市场)和资本市场。美国的货币市场。美国货币市场一般指1年及1年期限以下的金融工具的交易市场，这与一些国家以2年或3年以下为期限是不同的。美国的资本市场。资本市场是长期金融工具市场。包括债券市场、股票市场和银行信贷市场。主要交易对象有政府公债、公司债和股票、金融期货、房地产抵押贷款、租赁等。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3.劳动力市场

劳动力市场是进行劳动力资源配置的场所，是整个市场体系中既十分重要又十分特殊的组成部分。美国采取自由的劳动力市场制度，劳动力市场的交易双方都有完全的自主权，雇主可以依据企业需要，选择有相当工作能力的人员，雇员也可以根据自己的志愿选择工作，劳资双方共同协调工资数额。经济的波动、社会政治因素的变化等不断导致劳动力市场上劳动关系和竞争程度的变化，也改变着劳动者的收入和企业的劳动成本。随着科学技术的发展，劳动力竞争已转变成人才竞争，并推动了美国的教育、职业教育和就业培训制度的不断向前发展。第1节 美国的市场监督管理二、美国的反托拉斯法规工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1．美国反托拉斯法产生的历史背景

联邦政府于1890年颁布了《谢尔曼法》，这是美国也是世界第一部反垄断法规，其产生是有着深厚的历史背景的。

美国的经济实力发生了巨大变化。美国经济起步较晚，但发展极快，这种飞速发展是建立在企业生产规模超常规扩大的基础上的，也为企业的发展创造出更大规模的资本和设备，其结果是企业规模扩张较之经济发展更快，使得美国许多世界级大企业相继产生。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材19世纪70年代末期，科学技术突飞猛进地发展，如电力的使用，动力机器的出现，新发明、新技术的推广，为社会化的大规模的机器生产提供了基础。资本主义生产关系正在发生着深刻变革，资本主义制度经过一百多年的发展，已使得资产阶级从代表新兴、进步力量，成为统治阶级，自由的市场经济已不能维护和大规模促进资产阶级的既得利益，竞争利润已不能适应其需要，更大规模的、稳定的垄断利润成为资产阶级必须而且可能的追求目标。经济的发展，特别是世界经济联系的日益加强，使得竞争，特别是国际市场场竞争日益加强。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

垄断企业的迅速出现，是各方面的原因的必然结果，但是，大规模垄断企业的产生也不可避免地带来严重的负面效应。首先，它使众多小企业受到致命威胁。1895年至1904年间几乎一半的企业被吞并，严重动摇了自由市场经济的基础。其次，垄断企业，或是一些大企业的勾结联合，就可以控制市场，得到更大的垄断利润，降低了企业在采用新技术、加强管理、降低成本等多方面的积极性，损害了经济发展的后劲。第三，垄断企业加剧了收入分配的进一步分化，垄断资本赚钱更容易，而工人的基本权力得不到保障。这一方面动摇了社会稳定的基础，也使得社会有效需求不能适应生产的发展。

第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2．美国的反垄断法规（1）1890年《谢尔曼法》

全称为《谢尔曼反垄断法》，是以“保护贸易和商业免受非法限制和垄断之害的法案”被通过的，是美国反托拉斯法的基础，它有两个关键性条款：第一条任何以托拉斯或其他形式作出的契约、联合或共谋，如被用以限制州际间或外国间的贸易或商业，均属违法。第二条任何垄断者或企图垄断者，或与他们联合或共谋垄断州际间或与外国间的贸易或商业之任何一部分者，均被视为刑事犯罪。

第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（2）1914年《联邦贸易委员会法》

《联邦贸易委员会法》是由根据该法的通过而授权建立的联邦贸易委员会负责执行的。联邦贸易委员会是一个由经济专家和法律专家组成的机构，它的职责范围是：搜集和编纂情报资料，对商业组织和商业活动进行调查，并对不正当的商业活动发布命令。

《联邦贸易委员会法》中最著名的条款是第5条：“对于商业活动中的各种不正当的竞争方法，均就此宣布为违法。”1938年，根据《惠勒一利法》，《联邦贸易委员会法》第5条的规定被扩大为：“对于商业中各种不公正的竞争方法和不公正或欺骗性的行为或做法，均就此宣布为非法”。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（3）1914年《克莱顿反托拉斯法》

《联邦贸易委员会法》通过后，《克莱顿反托拉斯法》也很快获得批准，该法由司法部和联邦贸易委员会共同管辖，这个联邦法规指出了四种属于托拉斯范畴的商业做法：价格歧视、独家交易、合并和联锁董事会。

这个法规的条文规定也和谢尔曼法与联邦贸易委员会法一样笼统，只有“其结果……可能实质性地削弱竞争或有助于在任何商业部门形成垄断时”，它们才是违法行为。这一原则说明了其于《谢尔曼法》的基本区别，即在商业行为是否违法的界定时，并不一定需要《谢尔曼法》所要求的能够证明该行为是损害竞争的这一结果作为先决条件，更便于违法行为的界定，这也表明了美国国会为完善反托拉斯法所做的努力。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（4）1936年《鲁宾逊——帕特曼法》

1936年通过的《鲁宾逊——帕特曼法》是对《克莱顿法》第二条有关价格歧视条款的修改，其目的是扩大《克莱顿法》第二条的范围，并对价格歧视行为作出更具体的规定：第一，它在原来的“只要其结果可能实质性地削弱了竞争”这个短语后面又增加了“或者损害、破坏或阻碍了与同意给予或故意接受这种价格歧视利益的任何人或其买主的竞争”的规定。第二，《鲁宾逊——帕特曼法》对应予消除的价格歧视的种类作了详细的规定。它规定了一个特别禁令和两个特别命令。第三，在关于判决中的罚款和监禁的刑事条款中，《鲁宾逊——帕特曼法》规定，在不同的地区实行价格歧视或者为了破坏竞争或消除竞争对手而按不合理的低价销售产品是违法的行为。第1节 美国的市场监督管理三、美国反托拉斯法的执法机构和诉讼程序工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1、美国反托拉斯法的执法机构

美国反托拉斯法的执法机构主要是联邦贸易委员会和司法部的反托拉斯司及各州的反托拉斯处。（1）司法部反托拉斯司。反托拉斯司于1933年作为司法部的一个独立机构而建立，共有三个主要部门。1.华盛顿的审判科。2.分布在全国各地的十个地方办事处。3.设在华盛顿的专家办公室。（2）联邦贸易委员会。联邦贸易委员会是一个独立的执法机构，由五名委员组成，委员由总统任命经参议院推荐和批准。联邦贸易委员会有两个主要的工作机构。一个是竞争局，另一个是消费者保护局。（3）各州的反托拉斯机构。在美国各州，反托拉斯法普遍由州总检察长掌握。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2、美国反垄断法的诉讼程序（1）司法部反托拉斯司的诉讼程序一般情况下，美国反托拉斯法的执行主要还是通过正常司法程序进行的。司法部的反托拉斯司职责是执行《谢尔曼法》和《克莱顿法》。由于《谢尔曼法》是一个具有民事和刑事双重性质的法规，因此首先要决定是提起刑事诉讼还是民事诉讼。刑事诉讼程序。《谢尔曼法》的刑事制裁是从大陪审团的调查开始的。民事诉讼程序。民事诉讼的程序和判决结果都与刑事诉讼不同。其目的不是通过罚款和监禁来制裁，而是通过禁止进行某种行为来防止和限制违反反托拉斯法的行为，或者通过改变市场结构性质来恢复竞争局面。第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（2）联邦贸易委员会的诉讼程序根据《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》，联邦贸易委员会行使反对贸易限制和保护消费者的职能。在这个执法过程中，它是作为一个能宣布自己裁决的准司法机构来行使职权的。联邦贸易委员会在行使职能过程中，可以要求其发布命令所针对的当事人详细汇报他们执行命令的情况。联邦贸易委员会还可以通过地区法院发布初步的强制令来禁止任何人违反或企图违反它所执行的任何法律。联邦贸易委员会与司法部都可以对违反联邦贸易委员会的停止违法行为令的当事人实行民事制裁。第1节 美国的市场监督管理四、美国的价格、广告和商标的管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材政府一般并不直接介入价格的形成。只是对一些特殊的产业部门、特殊的产品和服务，才加以一定的控制。一些中、小企业占据统治地位、竞争激烈的行业的产品和服务的价格，是完全的“自由价格”。大垄断企业占统治地位的行业，这些行业的产品价格受到制造商的相当大的控制。而有的行业在有的时期，其产品价格受到政府的管制，如石油等。在美国，大部分行业处于不完全竞争的状况，即垄断与竞争的混合。因而这些行业的厂商都不同程度地控制其产品价格，但是，垄断价格也不能违背价值规律。1.美国的价格管理第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材在美国，政府仅仅对极少数重要产品和服务的价格进行干预。最典型的是农业的价格和收入支持政策。从20世纪30年代中期开始，美国政府对主要农产品实行了支持价格，用大量的财政收入来补贴农业，以提高农场主的收入，调整国民收入的分配结构。美国政府还在通货膨胀严重的时期，实行了牵涉面较广的控制价格的政策。美国政府还对其他一些产品和服务规定过最高限价和最低限价。政府对价格的控制是局部性的，有的是长期性的；有的是在一定条件下采取的，；有的则带有临时的性质。1.美国的价格管理第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材美国政府管理广告的主要机构是联邦贸易委员会，该委员会代表政府对广播、电视进行管理，负责确认电台与电视台的经营资格，对电视台、电台播出的广告作一些具体规定。联邦邮政总局负责防范和查处通过邮递的广告是否有欺骗和违法行为。联邦农业部的种子公司和酒精税收部门对涉及到国计民生的种子广告和酒精饮料广告的真实、合法性进行认定和监督。联邦保护消费者委员会可以依据联邦有关保护消费者权益法律，对侵犯消费者权益的广告和广告商提起诉讼。联邦证券交易委员会、美国专利局以及国会图书馆还分别对股票和证券广告、商标广告和涉及版权所有方面的资料性广告进行监督，协助联邦贸易委员会的广告管理部门对违法广告进行查处。2、美国的广告管理第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材对在各州内部进行的广告宣传中的违法问题，一般由各州的司法部长办公室进行调查处理。处理的办法主要是责令停止发布、做出更正、处以罚款和责令赔偿。联邦贸易委员会下属的消费者保护局设有广告处，对州际间违法广告进行管理和查处，同时还受理由于广告引起的经济赔偿案件，做出必要的行政裁决。联邦贸易委员会还出版一些有关广告的指南性读物，使广告主切实了解哪些行为是法律所禁止的，哪些是应该避免的。联邦贸易委员会的日常工作是制定广告规章，调查处理消费者对广告的控告，召开听证会，调查听取市民和广告界双方对案件的看法和意见，对虚假广告有权采取包括：责令发布更正广告，要求赔偿消费者损失，罚款、冻结存款及封存商品等措施。2、美国的广告管理第1节 美国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材美国的商标注册有联邦注册和州注册两种形成，联邦专利商标局下设的商标注册处，具体受理商标注册申请并负责审核发证工作。各个州也有专门受理商标注册申请和审批发证的办公室。美国的《商标法》具体规定了商标申请和注册的条件，对注册商标拥有人的权力和义务，对商标侵权、仿冒、盗用他人商标行为都有详细地规定。美国的商标注册机构不负责对商标假冒侵权行为的处理，而由法院查处。3、美国的商标管理第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材从1952年的煤钢共同体到现今的欧洲联盟，竞争政策所倡导的公平竞争原则一直是欧洲经济一体化的重要根基。作为世界上第一项跨国性反托拉斯政策，欧洲联盟的竞争政策以其特有的政策内容、执行程序和执行效果在欧洲一体化进程中发挥了重要作用，并为世界经济全球化背景下探索如何进行竞争政策的国家间协调提供了有益的借鉴模式。一、欧盟竞争政策的产生和演变第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材20世纪80年代，随着欧洲一体化进程的加快，竞争政策得到了广泛实施，特别是以建立并调控单一欧洲市场为目标的1987年的《单一欧洲法令》(《SingleEuropeanAct》)和1989年的欧共体公司合并规则(《FirmMergerRegulationofEC》)的相继颁布，促使竞争政策的发展和具体运作上了一个新的台阶。从20世纪90年代开始，欧洲一体化进入了第二轮高峰。继1992年欧洲统一大市场的建立进一步拓展了竞争政策的应用范围，1999年单一欧洲货币的实行和2002年欧元的正式流通更为竞争政策的发展提供了新的契机。同时，《罗马条约》中有关竞争政策的条款在《马斯特里赫特条约》和《阿姆斯特丹条约》得到进一步确任和补充。第2节 欧洲联盟的竞争政策二、竞争政策的目标和适用范围工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

欧盟竞争政策的目标是监督、营造一个和谐有序的欧洲统一大市场，消除一切足以阻碍、限制或扭曲欧盟范围内自由竞争的行为。欧盟竞争政策的基本框架是由《罗马条约》具体规定的，具体包括以下3个方面的内容：（1）确保市场的统一性。（2）限制垄断，防止经济力量过度集中。（3）防止国家援助和国家垄断组织给予本国企业过多的优惠措施，扭曲竞争以至对成员国间的自由贸易产生不利影响。1．欧盟竞争政策的目标第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

欧盟竞争政策主要是对欧盟境内的私人企业，以及成员国国家援助、商业性国家垄断组织和公共企业的行为进行管理，一般适用于影响到成员国之间贸易关系的事件。对于私人企业，不仅包括欧盟范围内某一成员国国籍的法人企业，也指设在欧盟以外的与欧盟有贸易关系的企业。欧盟竞争政策的适用对象也指向成员国政府，如《罗马条约》有一条明确规定各成员国立法不应损害正常的竞争。因此许多成员国政府都根据欧盟有关条约和规定修改和重新颁布了反对限制竞争法和反垄断法。另外，如成员国政府使用政府资助等手段影响了各成员国之间的贸易和竞争，也要受到惩处。2．欧盟竞争政策的适用范围第2节 欧洲联盟的竞争政策三、竞争政策的内容工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

1.禁止企业采用限制性措施欧盟竞争政策禁止企业采用各种形式的卡特尔和其他限制性措施，防止破坏企业间的竞争，分割市场。《罗马条约》第81条（原85条）第一款规定：“凡足以影响成员国之间的贸易，以阻止、限制或破坏共同体市场内部竞争为目的，或产生此项结果的一切企业间的协定、一切联合组织的决定和一切联合行动，均应被认为是与共同市场相抵触的，并应予以禁止”。这是竞争政策对限制性措施的一般规则。适用这一规则有三项先决条件：

欧盟竞争政策所涉及的范围极为广泛，其中反托拉斯是竞争政策的核心内容。竞争政策比较重要的部分为：禁止企业采用限制性措施；禁止企业滥用支配性市场地位；禁止妨碍竞争的国家援助；合并规则。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（1）必须是企业间的协定，企业联合组织的决定，和企业间的联合行动。一般企业间的联合行动指企业之间不签订正式的合同，但几个企业协调行动。（2）这些企业间的协定，企业联合组织的决定，和企业间的联合行动必须影响了成员国之间的贸易。（3）限制性措施必须是在欧盟内部市场阻止、限制或破坏公平竞争的。

第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

为更具体地界定限制性措施的范围，《罗马条约》第81条（原85条）还列举了5种类型的、属于限制性措施的协定和行为：(1)直接或间接地规定购买或销售价格，以及制定其他贸易条件的协定；(2)其目的为限制或控制生产、市场、技术进步或投资的协定；(3)分配市场范围或供给来源的协定；(4)对同种产品的不同购买者制定不同的价格，即价格歧视。(5)要求客户购买其他的、不相关的产品作为购买某种产品的条件，即搭售销售合同。

第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

欧盟竞争政策有关限制性措施的条款中还有一项“合理原则”，即竞争政策不禁止符合“合理原则”的某项企业间协议或联合行动。“合理原则”包括以下四项条件：（1）有助于商品的生产、分配，或促进经济、技术的发展；（2）不损害消费者权益，且消费者从中能得到合理的利益；（3）不因协议或联合行动而向有关企业施加限制；（4）企业协议或联合行动并没有削弱竞争。目前已被欧盟委员会宣布合法的协定或联合行动有：专利许可协定，技术开发和研究协定，有关专业化分工的协定等。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

禁止企业滥用支配性市场地位是一种违反公平竞争的行为，从而受到欧盟竞争政策的禁止。《罗马条约》第82条（原86条）规定，“凡一个或几个企业滥用其在共同市场上或在共同市场重大部分上的支配性地位，其范围可影响各成员国间的贸易者，均应认为是与共同市场相抵触，并应予以禁止。”即适用第82条（原86条）要具备三个先决条件：（1）企业拥有市场的支配性地位。（2）必须是滥用支配性地位。（3）企业滥用支配性市场地位影响了成员国间贸易。2.禁止企业滥用支配性市场地位第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

为维护市场经济体制下公平竞争的市场运行环境，欧盟的竞争政策也包括禁止妨碍竞争的国家援助，即成员国政府对企业的各种援助为企业创造了人为的竞争优势，从而起到了扭曲竞争的作用，这种行为应予以禁止。《罗马条约》第87条至89条（原第92条至94条）对国家援助作出了规定，并且根据这些援助对市场竞争的影响，将它们分为与共同市场相抵触或者相协调的国家援助。竞争政策的一个主要任务就是区分这两种援助并将扭曲竞争的国家援助降至最小范围。3.禁止妨碍竞争的国家援助第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

由于国家援助一直是成员国政府用于引导和支持其经济发展的方式之一，并且在一定的条件下，国家援助可以一定程度地弥补市场失灵的缺陷，因此，对国家援助的完全禁止既不现实，也不可能。故《罗马条约》规定以下领域的国家援助属于可允许的范畴：（1）为促进落后地区经济发展所作的援助；（2）对研究与发展以及中小企业进行的行业援助；（3）用于环境保护的援助；（4）对个人消费者进行的具有社会救济性质的援助；（5）对自然灾害或其它意外事件所造成的损失进行救济和援助；（6）为促进实施具有欧洲利益的重要计划或对一成员国严重混乱的经济进行救济所作的援助，等等。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

判断一项国家援助与共同市场相抵触或者相协调的工作，由欧盟委员会进行。根据《罗马条约》第88条（原93条）第2款和第3款，欧盟成员国必须向委员会及时通告它们的国家援助计划。如果委员会根据《罗马条约》第87条（原92条）认定一个援助与共同体市场相抵触，或者是以滥用方式实施国家援助，须要求成员国在指定的期限内停止或者修改该项援助。如果成员国不遵守条约的规定，即未将援助措施向委员会进行申报就实施了援助，或者虽然进行了申报，但没有等到委员会作出最后决定就实施了援助，委员会以及其他成员国均有权根据《罗马条约》第226条或者第227条的规定向欧共体法院提出申诉。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

通过公司兼并收购扩大实力并形成对市场的垄断地位是违背公平竞争原则的，必须加以禁止。因此，欧盟的竞争政策也包括合并规则。欧盟的合并规则始于1989年,这一年通过了公司合并规则，它授权委员会在企业兼并时进行调查，判断兼并是否导致垄断支配地位。如果委员会确认会导致垄断支配地位，委员会可以停止其协议，或要求企业进行资产上的重新安排。该规则还确定了一些应考虑的其它标准，包括市场结构、消费者利益以及技术和经济进步等。4.合并规则第2节 欧洲联盟的竞争政策四、欧盟竞争政策的执行与成效工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

欧盟委员会和欧洲法院是竞争政策的执法机构，其中欧盟委员会是竞争政策执行的核心。竞争政策的执行主要采用两种方法，即行政管理和调查研究，其主要环节为通知、调查、公布和欧洲法院审查。具体步骤为：只有在委员会调查后认为当事方的行为符合欧盟竞争法的有关规定，才可获得免除。1.执行第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

从欧盟竞争政策的实际执行情况看，欧盟委员会的工作是颇有成效的。例如，从八十年代中期开始，欧盟委员会一直致力于欧洲电信市场、能源市场的自由化。在欧洲法院的支持下，现在已基本实现；近年来，委员会受理的合并申请迅速增加，1990－1998年，共受理936件合并申请。欧盟竞争政策的成功实施有力地推动了欧洲的一体化进程。2.成效第2节 欧洲联盟的竞争政策五、竞争政策存在的问题工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.成员国对竞争政策实施过程的影响

尽管欧盟是世界上一体化程度最高的国家间联盟，但欧盟与一般意义上的民族国家仍有本质上的差别。成员国对特定民族国家利益的追求并进而对竞争政策实施的影响是不言而喻的。虽然成员国政府以条约形式确认了部分主权向欧盟的转移，但在涉及到各自国家利益时，仍会以这样或那样的理由和手段维护已让度的国家主权。从某种意义上讲，欧盟竞争政策的实施是欧盟和其成员国进行利益“博弈”的过程。由于欧盟还没有进入到政治联盟的阶段，有时这种利益矛盾会拖延或影响具体案例的判决，从而影响竞争政策执行方面的效率。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2.欧盟和成员国竞争政策执法机构之间的矛盾

如何明确地划分欧盟和成员国竞争政策执法机构之间的权限及其职权范围，是欧盟竞争政策实施过程遇到的另一个难题。根据《罗马条约》，欧盟竞争政策一般适用于影响到成员国间贸易关系的事件。但是，具体到某个企业，有可能它的一些破坏公平竞争的行为牵涉成员国间贸易关系，另一些发生在国内市场上（实际经济生活中也许有些案例更复杂），这就涉及欧盟和成员国竞争政策执法机构之间如何协调执法。由于存在欧盟整体利益和成员国民族国家利益的矛盾，有时欧盟和成员国竞争政策执法机构之间很难协调工作。第2节 欧洲联盟的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3．欧盟竞争政策对中小企业的规制内容较少

总体上看，欧盟竞争政策针对的是大企业和企业集团等具有市场支配地位的市场主体，而对中小企业的规制内容较少。虽然欧盟正在逐步走向政治、经济、军事的全面一体化，但现阶段只是一个国家间区域性的经济联盟，因此其竞争政策还只能“抓大头”。欧盟的竞争政策，作为第一例行之有效的跨国性竞争政策，其意义非常深远。一些国际性组织虽通过国际竞争协定，如联合国制定了国际竞争规则，经合组织（OECD）发表过关于竞争政策的宣言，但均由于缺少像欧盟那样的竞争政策的执行制度和应用程序而无法有效实施。欧盟的竞争政策为在世界经济全球化的背景下进行竞争政策的国际协调提供了一个成功的范例。第3节 德国的市场监督管理一、德国的市场体系和竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（一）德国的社会市场经济体制

西德经济最鲜明的特征是实施社会市场经济体制。这种体制被认为是一个综合体，一方面国家通过法律保证经济自由、特别是保障自由竞争；另一方面，国家通过建立不断完善的社会保障体系以保证社会安定和安全。德国社会市场经济体制具有以下几个方面的特点：1.保护竞争，为充分发挥市场机制的2.对市场进行必要的、适度的干预3.发展社会保障体系，维护社会公正第3节 德国的市场监督管理（二）德国的企业结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1．企业的法律形式。在德国社会市场经济中，通过立法确定企业的法律是国家建立和完善企业制度的首要任务，德国有《商法典》、《股份公司法》、《有限责任公司法》、《合作社法》等多部有关企业法律形式的法规，为企业提供了选择法律形式的可能。

2．企业的所有制结构。德国企业主体是私有企业，但由于各方面原因，联邦、州、社区三级政府都掌握有一些企业，有些是全部控股，有些是部分控股。

3．企业的规模结构。按企业规模大小，分为中小企业和大财团。德国中小企业数量众多，其产值和就业人数都占到了三分之二左右，是国民经济极其重要组成部分，也是社会市场经济的竞争原则的基础。第3节 德国的市场监督管理（三）德国的竞争政策工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材社会市场经济指导思想是建立有法律保障的经济自由和有社会保障的福利国家的混合体。经济自由是社会市场经济体制的重要的、根本性的内容。经济自由主要是竞争自由，竞争是市场经济的支柱和基本动力。艾哈德认为：“凡是没有竞争的地方，就没有进步，久而久之就会陷于呆滞状态”。社会市场经济的主体是市场，即一切经济活动必须经过市场来进行，而所谓经过市场，主要是通过市场竞争，只有竞争，价格机制才能发挥最佳的信号作用，调节资源的优化配置，实现经济的均衡发展。也只有竞争，才能刺激参加经济活动的各经济实体提高效率，迫使企业不断地寻找更加合理的要素配置方式，使经济充满活力。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材另一方面，社会市场经济认为传统的自由市场竞争存在着诸如分配问题等一系列的负面作用，同时人为形成的卡特尔等垄断组织对自由竞争带来的负面影响，也是市场经济本身难以消除的。因此，社会市场经济并不是完全由“看不见的手”来自动调节，还需要“看的见的手”加以扶正。这只看的见的手就是国家的干预，即国家必须为这种竞争创造基本条件和环境，通过立法建立和保护竞争秩序，削弱垄断倾向，铲除或严格控制现有的垄断市场的地位，通过主管机关的监督和控制让具有垄断倾向的经济强权主体采取顺应竞争的行为。除了立法处，德国政府还采取一系列的宏观经济政策，如以积极货币政策来稳定通货和价格，开放国内市场，引入开方位的竞争机制等等。第3节 德国的市场监督管理二、德国的《反对限制竞争法》工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（一）《反对限制竞争法》的主要内容为了维护社会市场经济的正常竞争程序，德国于1957年7月颂布了《反对限制竞争法》，即反卡特尔法，并于次年开始执行，其根本目的是保护竞争自由和限制铲除经济强权。该法被看作社会市场经济的“基本法”，是最主要的保护竞争的法律，其后多次修改，不断完善。现在使用的是1998年8月26日通过、自1999年1月1日正式生效的《反对限制竞争法》。这次修订一方面对德国竞争法与欧盟竞争法进行协调和统一，另一方面强化了竞争原则，特别是缩小了竞争法适用例外领域。下面介绍的是经这次修订后的《反对限制竞争法》。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.禁止卡特尔《反对限制竞争法》第一条规定：“相互竞争的企业之间达成的协议、联合企业签订的决议和相互间达成的共同行为方式，只要以阻碍、限制、破坏竞争为目的，或已产生此种效果的，一律予以禁止”。因此，该法反对的卡特尔行为是指企业间就商品销售价格、销售份额和销售地区达成协议或某种默契，从而相互协调它们在市场上的行为，限制相互间的竞争。这类协议扭曲竞争关系，并导致价格水平上升，损害消费者利益，对社会经济生活的危害很大，必须予以禁止。禁止卡特尔就是禁止这类协议。这和《罗马条约》第81条（原85条）关于禁止企业采用限制性措施破坏竞争的规定是一致的。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2．限制企业滥用其市场支配地位禁止卡特尔和控制兼并不能完全保障有效的竞争。限制企业滥用经济实力是《反对限制竞争法》的又一重要内容。企业滥用经济实力的行为主要有两类。第一类是“阻碍性滥用行为”，即企业通过联合、合作以及签订排他性协议、采取无偿地强迫供给、强制购买、供货封锁等歧视性措施来巩固和扩大市场地位，从而排挤尚存的竞争者，阻止潜在的竞争者进入市场。第二类是“滥用价格行为”，即企业利用有利的地位对供货者压价、对购买者抬价，或者迫使他们承担不适当的业务条件。这些行为使价格调节经济的作用受到抑制，竞争不能公平地、充分地展开。卡特尔局依法对企业各种滥用经济实力的行为进行监督，即“滥用监督”对滥用行为有权禁止，可以宣布与滥用经济实力有关的协议无效。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3．控制兼并兼并是企业完全或部分丧失自主权，为了建立新的、着眼于长远经营的结合而发生的合并。与卡特尔的形式不同，企业合并与兼并的特点是通过购置股份或财产，或以其他方式将以往独立的企业合为一体。企业兼并一般可分为三种类型：即横向兼并(在同一市场上活动的企业间的合并)、纵向合并(在前后不同阶段或市场上活动的企业间合并)和混合兼并(在生产或流通中没有什么联系的企业间的合并)。根据《反对限制竞争法》规定：在合并之前的最后一届营业年度，参与合并的诸企业在全世界范围内的总销售额超过5亿欧元，并且至少一个参与企业在德国国内的销售额超过2500万欧元，其合并计划必须事先申报，联邦卡特尔局有权对合并计划进行审核。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

4．对公共采购的招标投标的规制

德国1998年修订的《反对限制竞争法》第一次将这一项列入。德国把公共采购的招标投标法列入竞争法，是在欧洲共同体协调和统一公共采购法的大背景下展开的。作为《反限制竞争法》的一个组成部分，招标投标法确立了下列基本原则：（1）竞争原则。根据《反限制竞争法》第97条第1款，公共采购人必须根据招标投标法规定的程序和规则，通过竞争以及透明的招标投标程序，采购商品、建筑工程和服务。（2）禁止岐视原则。《反限制竞争法》第97条第2款规定：“招标投标程序的参与人应受到一视同仁，除非根据本法明确规定，区别对待参与人是合适的或合法的。”第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（3）照顾中小企业利益原则。为了支持中小企业的发展，《反限制竞争法》第97条第3款规定，对于中小企业的利益应当予以适当照顾，主要方法是将公共采购按照一定标准予以分解，给中小企业的投标人保留一定的份额。（4）专业技能原则。《反限制竞争法》第97条第4款规定，公共采购人应向具有良好的专业技能、经济效益和商业信誉的企业招标；只有在联邦法和各州法有相应规定的情况下，才能向投标人提出其他的要求或进一步的要求。（5）最经济的投标应中标的原则。《反限制竞争法》第97条第5款规定，最经济的投标应中标。报价最低的不一定就是最经济的投标。（6）投标人有权要求招标人遵守有关法律规定的原则。《反限制竞争法》第97条第7款规定：“企业有权要求招标人遵守有关招标投标程序的规定。”第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（7）禁止滥用权利原则。针对招标投标程序的特点，《反限制竞争法》在赋予投标人权利的同时，强调了禁止滥用权利的原则。根据《反限制竞争法》第127条规定，如投标人有滥用权利行为，行为人必须赔偿有关当事人因其滥用申请权或抗告权而遭受的损害。除此之外，《反对限制竞争法》还规定了全新的投标审查机制，以确保对公共采购的招标投标活动进行独立的、有效的审核。审核程序分为行政审查和司法审核二级。行政审查由德国反垄断法执行机关（卡特尔局）下设的招标投标审核处承担，司法审查则由州高等法院负责。第3节 德国的市场监督管理（二）《反对限制竞争法》的执行机构

工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

德国《反对限制竞争法》由联邦经济部长和联邦卡特尔局及各州的卡特尔局负责执行。联邦经济部长负责管理卡特尔局和从整个国民经济和全民利益的重大原因而特批卡特尔。卡特尔局分为联邦卡特尔局和负责本州范围内工作的州卡特尔局。为了维护卡特尔局的执法权力，卡特尔局有权向企业索要重要数据、资料，必要时还有搜查企业的权力。经卡特尔局批准的卡特尔组织至今只有200多个，而1930年德国共有3000多家卡特尔机构，这大大减少了垄断组织，维护了市场竞争，保持了德国市场活力和动力。第3节 德国的市场监督管理三、德国的《反对不公平竞争法》工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

1．《反对不公平竞争法》的主要内容《反对不公平竞争法》于1896年出台，但当时只是禁止某些特别严重的不正当竞争行为。1909年该法进行了第一次重大修订，增加了“反对一切违反良好习俗的行为”的总则，使该法成为打击不公平竞争行为的笪要而有效的市场管理武器。以后又经6次修改而不断完善。其主要内容：

第一，反对市场上“一切违背良好习俗的行为”，否则便对其追究法律责任第二，禁止非法广告第三，禁止“行赌受赌”行为第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2．德国《反对不公平竞争法》的执行机构《反对不公平竞争法》由德国工商联合会和各地工商联合负责监督执行。根据《反对不公平竞争法》规定，工商联合会有权对违反这一法律的企业和个人向法院提出起诉，也可以委托给反对不公平竞争总部处理。工商联合会的另一项特殊任务是制止未经批准的拍卖或清仓甩卖。另外，根据《反对不公平竞争法》第13条第一款规定，消费者联合会组织有权对违法行为提出起诉，以维护社会公众的利益。因此，有人将《反对不公平竞争法》称为“保护消费者利益法”。消费者联合会的起诉权更有利于《反对不公平竞争法》的实施、保护消费者利益、维护公平竞争。第3节 德国的市场监督管理四、德国的价格、商标管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

1．价格管理价格管理是德国最早的经济政策之一。从总的方面讲，德国的价格管理大致可以归结为三个方面：(1)价格水平管理，即在广泛实行自由的价格形成、国民经济的供需平衡主要依靠市场价格调节的基础上，国家通过经济政策措施影响价格水平。(2)价格比例关系管理，即影响两种或多种商品价格之间的比例关系，目的在于理顺价格关系，使价格之间的比例关系协调，更加灵活和富于弹性，使价格机制更好地完成其调节功能。(3)单价政策，它往往被视为价格比例关系管理，因为对某一种价格的影响也必然使它对其他价格的比例关系发生变化。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材根据联邦德国经济发展专家委员会的划分，可按政府干预的形式和程度，将国家对价格的调控程度分为四大类：(1)直接行政价格(2)部分行政价格(3)类似行政价格(4)间接行政价格总的说来，在德国的价格形成和价格管理中，工业品价格形成基本上是自由的，竞争较强，国家施行价格管理相对较少。但由于垄断等因素作用，受到种种形式的“价格约束”商品还是不少的。第3节 德国的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2.德国商标管理德国设有专利商标局，负责商标申请审核发证与监督。商标权的丧失由司法裁决，商标撤销或注册人丧失权利由高级法院裁决。专利商标局并不主动检查注册商标是否已使用，也不会去主动撤销未使用商标的注册，仅在第三方以未使用为由对商标的有效性提出争议时，专利商标局才核查其是否使用，而决定是否予以撤销。德国商标管理的法律依据是《商标法》以及《反对不公平竞争法》等法规中涉及商标行为的有关条款。依法向商标的所有者提供保护，使其不被假冒和滥用，对商标侵权行为进行打击。第4节 日本的市场监督管理一、日本市场经济运行基础工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1．日本“政府主导型”市场经济日本经济的主要特点是政府在经济运行中发挥极为重要作用的“政府主导型”市场经济。这一体制在1955年前后就基本形成。“政府主导型”的市场经济体制有以下几方面特征：（1）注重市场机制的调节作用（2）加强政府的宏观经济指导，并进行适当的行政干预（3）政府干预与自由市场机制有机的结合第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2.日本的企业结构企业是日本经济发展的基本动力。从所有制结构看，日本有公营企业和私营企业。按照企业规模又可分为中小型企业和大企业或企业集团。（1）日本的公营企业日本的公营企业是指由国家或地方政府出资的建立企业。日本是一个私人企业占绝对多数的国家，公营企业的数量很少，大多数是为国民生活提供基础性服务的重要产业部门。按经营方式又可分为：国家直接经营的企业，地方政府经营的企业和国家或地方政府出资依据特别法律设立的特殊法人企业。特殊法人企业由国家全部或部分出资，接受政府监督，担负政府交给的责任，同时又实行企业化经营，具有经营自主权和灵活性。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（2）大企业、企业集团二战结束后，美国占领军开始解散日本财阀、削弱乃至摧毁日本垄断资本的改革，日本政府也颁发了《禁止垄断法》和《禁止经济力量过度集中法》以分割日本的垄断性巨型托拉斯，在一定程度上削弱了日本垄断资本的统治力量。但除三井物产公司等个别大企业外，其他财阀所属大企业并没有遭到严重打击，特别是日本的银行资本被完全保存了下来，导致日本的旧财阀以银行资本为中心形成独特的战后“垄断企业集团”。50年代中期以后，随着日本经济发展速度加快，社会财富逐渐向大企业集中，这些大企业彼此相互结合，一方面进一步壮大了原来财团型企业的实力，另一方面一些新财团，如第一劝业、芙蓉等，得以逐速茁起，并最终形成日本六大财团型企业集团在日本经济、政治生活中起着举足轻重作用的局面。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

（3）中小企业最然日本是一个大企业、企业集团占主导地位的发达资本主义国家，但同时也是中小企业最多的国家之一。中小企业经营规模小，设备技术比较落后，资金不足，在同大企业的竞争中处于极为不利的地位。但是，日本的中小企业不仅没有被挤跨，反而日益状大。这一方面得益于政府的保护和扶持，也是中小企业经营灵活、应变能力强的优势的体现，更与日本许多中小企业选择了联合发展的道路密不可分。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材联合的形式多种多样，但比较普遍的有同行业内中小企业的联合和加入大企业系列化生产体系。中小企业间的联合一般是通过建立“事业协同组合”实现的，就是参加联合的中小企业就特定的经营活动进行联合，但不相互持股，各自企业保持独立的法人地位，如联合生产、加工、订货、采购、销售、运输和管理等。加入大企业系列化生产体系，就是以大企业为顶点，以中间企业为骨干，以广大中小企业为基础组成的“垂直型”的协作方式。这使小企业由与大企业直接竞争转变为“协调”竞争，与大企业结成了“命运同共体”，从属式依附于大企业，以求得自身发展。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

3、日本的市场体系日本有着完整的市场体系，商品市场、金融市场、劳动力市场、技术市场、房地产市场等相互依存、相互制约形成了有机的统一体。日本“政府主导型”经济体制有着自身的特点，其市场体系也表现出很不同于欧美市场的特殊性。（1）商品市场（2）金融市场（3）劳动市场第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

（四）日本的竞争政策

日本是经济发达的市场经济国家，政府十分重视市场机制、竞争机制在资源配置和提高企业经营效率方面的积极作用，将良好的竞争机制作为企业活力和经济发展的源泉，并通过《禁止垄断法》等法律手段及其他经济、行政的手段来维护竞争。但是，日本在保护竞争的同时，强调合作，培养团队精神，将全社会的力量通过全面的合作形成经济发展的动力源泉。在激烈竞争的基础上进行全方位多层次的合作、协作是日本竞争政策的核心，也被人们视作日本经济奇迹的关键。第4节 日本的市场监督管理二、日本的竞争法体系及公正交易委员会工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材（一）竞争法体系日本的竞争法以《禁止垄断法》为核心，包括《中小企业基本法》、《不正当竞争防止法》、《不公正交易法》等。1．《禁止垄断法》。《禁止私人垄断和确保公平交易法》，简称《禁止垄断法》，是在美军占领时期实施经济民主化的改革过程中，以美国的反托拉斯法为样本制定的。该法制订之初规定了全面禁止卡特尔活动，限制企业间的结合，不得设立控股公司及原则上禁止事业公司持股，金融机构持股率不得超过对方公司的5%等条款。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材《禁止垄断法》从保护自由企业制度和经济民主化的基本立场出发，为保护自由竞争的市场秩序，规定了以下几方面的主要内容：第一，明确提出了《禁止垄断法》的目的第二，界定了私人垄断、不正当的限制交易和不公正的交易方法第三，规定了禁止私人垄断、反对不正当的限制交易和不公正的交易方法的具体措施第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2．其他竞争法规

除《禁止垄断法》之外，日本的竞争法规还包括：

（1）《不正当竞争防止法》和《不公正交易法》（2）《中小企业基本法》（3）《下请代金支付迟延等防止法》（4）《不当赠品及不当表示防止法》第4节 日本的市场监督管理

（二）公正交易委员会工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

1．公正交易委员会的性质

日本公正交易委员会是为实施《禁止垄断法》而设置的。它效仿美国的行政委员会组织机构，既具有行政职能，又具有司法职能。公正交易委员会由内阁总理大臣领导，在行政组织上既是总理府的一个部门，又具有独立行政委员会的性质。第4节 日本的市场监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材

2．公正交易委员会的组成公正交易委员会，由委员长和四名委员组成。人选由内阁总理大臣提名，并经国会同意后任命，委员长的任免须经天皇认证，任期5年，是合议制的行政机构。委员会的办事机构是事务局，下