案件防控办公室开展情况报告

淄博办事处关于“堵塞风险漏洞”专项治理活动前期工作开展情况报告省联社：按照省联社?关于转发?山东省银监局关于印发?山东省农村中小金融机构“堵塞风险漏洞”专项治理活动工作方案?的通知?的通知?（鲁农信联办,2009?296号）要求，淄博办事处高度重视本次专项治理活动，结合本市实际情况，认真组织开展“堵塞风险漏洞”专项治理工作，现将工作开展情况汇报如下：一、前期工作开展情况（一）提高认识，加强组织领导根据省联社、银监局文件精神，淄博办事处要求辖内各区县联社（合行）成立“堵塞风险漏洞”专项治理工作领导小组，并于9月20日前将领导小组情况报送到办事处，同时建立领导分片包干制度，切实加强对“堵塞风险漏洞”专项治理工作的组织领导。要求各区县联社（合行）充实“堵塞风险漏洞”专项治理工作领导小组办公室力量，确保“堵塞风险漏洞”工作顺利开展。同时办事处明确各区县联社（合行）理（董）事长、主任（行长）是“堵塞风险漏洞”第一责任人，对因堵塞漏洞不利，导致案件发生的，将直接追究理（董）事长、主任（行长）的责任。（二）制定方案，明确工作目标根据省联社?关于转发 <山东银监分局关于印发山东省农村中小金融机构“堵塞风险漏洞”专项治理活动工作方案的通知>的通知?（鲁农信联办,2009?296号）要求，淄博办事处结合实际，于9月11日下发?淄博市农村信用社2009年下半年“堵塞风险漏洞”专项治理活动实施方案? （鲁农信联办,2009?223号），要求各区县联社（合行）明确目标任务，明确各部门“堵塞风险漏洞”工作职责，并上报工作时间表，确保“堵塞风险漏洞” 工作有计划、有步骤的进行。（三）召开动员会议，做好工作部署8月28日，淄博办事处召开了全市“堵塞风险漏洞”专项治理活动动员会议，办事处主任、副主任、审计科、监察保卫科、案防办公室相关人员，各区县农村信用联社（合行）理（董）事长、审计稽核部经理、案防办公室负责人参加了会议。会上办事处对“堵塞风险漏洞”专项治理工作进行了安排部署。将“堵塞风险漏洞”专项治理工作分为动员部署、全面堵塞漏洞、巩固提高和总结评价四个阶段。要求各区县联社（合行）组织精干人员细致、深入地做好“堵塞风险漏洞”专项治理活动的各项工作，并强调“堵塞风险漏洞”专项治理自查工作覆盖面要达到100%。11月份，办事处还将组织交叉检查，对全市信用社堵塞漏洞情况进行抽查。二、近期工作落实情况（一）组织开展自查工作淄博办事处要求各区县联社（合行）按照省联社、银监局“堵塞风险漏洞”方案精神，结合2009年上半年案件专项治理“回头看”深度排查中发现的问题，于9月21日起，组织进行本单位自查。要求前期排查不彻底、治理不到位的单位，继续对所有营业网点和业务进行全面彻底排查。对前期排查工作比较深入、案件暴露比较充分的单位，要结合案件风险新情况、新特点，继续对重点业务、重点岗位、重点人员和关键环节进行全面彻底的检查。目前自查工作已经全面展开。（二）加强督导，做好调度工作为确保排查工作落到实处，杜绝排查走过场或不彻底，淄博办事处于9月15日向各区县联社（合行）下发案件防控治理工作督办单8份，进一步明确排查时间、落实工作要求，并要求各区县联社（合行）将全面堵塞风险漏洞阶段前期工作开展情况于9月20日前上报办事处。为督促各区县联社（合行）扎实有序的开展“堵塞风险漏洞”工作，办事处建立了电话督导制度，每三天由案防办公室人员就各区县联社（合行）工作进展情况进行电话督导，确保“堵塞风险漏洞”工作按时保质保量完成。（三）落实责任，严格责任追究为防止查而不改，查出问题多整改问题少的现象发生。淄博办事处要求各区县联社（合行）对整改情况进行一次全面检查梳理，对已经解决的问题要做好巩固工作，对未整改的问题，要认真分析原因，修订整改措施，要尽快明确整改期限、责任人员，在落实整改措施时，要一个问题一个问题地改，一件事情一件事情地抓。要严格按照省联社、监管部门的要求，对相关人员进行责任追究。 对自查自纠中已发现、已整改，或无法立即整改，但已制定整改计划的问题，只要未形成案件、事故的，将进行从轻处理。对以权谋私行为、新发生违规行为、屡查不改行为以及造成经济损失等行为的，在遵循“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”的原则基础上，办事处将从严掌握处理标准，达到“处理一人、警示一片”的作用，切实解决过去屡查屡犯、屡纠不改的问题。（四）建立信息报送和交流机制。为加强对信息报送和交流的管理，淄博办事处建立了信息报送和交流机制，要求各区县联社（合行）严格按照办事处的时间安排，及时上报相关报告。同时要求各区县联社（合行）将在“堵塞风险漏洞”专项治理工作中采取的措施、取得的成效、开展的新活动、制订的新制度，认真总结，形成材料及时上报。三、下一步工作打算（一）强化内控管理，完善激励约束机制为严格落实?山东省农村信用社案件防控长效机制建设实施办法?，淄博办事处将“堵塞风险漏洞”工作与各区县联社（合行）领导班子绩效考评挂钩，年末对各单位领导班子“堵塞风险漏洞”工作进行考核。（二）加强员工教育和管理为培养员工合规操作的良好习惯，淄博办事处指导各级各单位开展员工警示教育、合规教育，深入分析已发案件的特点、原因及危害，引导员工结合本职岗位谈感受、 查问题、提建议，举一反三，引以为戒。（三）努力营造“堵塞风险漏洞”工作良好氛围主动向党委政府、监管部门、纪委、信访、公检法、宣传和国资委等机关汇报沟通，争取社会各界的关心支持；加强与媒体沟通协调，谨慎接受媒体采访，严格审查把关对外披露的各类材料和信息，有效控制和引导舆情，加大正面宣传力度。淄博办事处二00九年九月二十九日 合同管理制度范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。规范性引用《中华人民共和国合同法》《龙腾公司合同管理办法》3 定义、符号、缩 略语无职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责： 建立健全合同管理办法并逐步完善规范； 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量； 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保） ，检查合同的履行情况； 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用； 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理； 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作； 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责： 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书” ； 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规