2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题单选题七

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单项选择题七一篮子钱币进行调理、有管理的浮动汇率制度。23、在我国，当前深圳债券现货交易价钱最小改动单位为( )。A、0.01元人民币B、1元人民币C、0.001元人民币D、0.005元人民币【正确答案】C【专家分析】深圳市场，债券现货交易价钱最小改动单位为0.001元人民币。、一般状况下，依照投资风险由低到高排序，以下摆列正确的是( )。A、债券、基金、股票B、基金、股票、债券C、股票、债券、基金D、股票、基金、债券【正确答案】A【专家分析】股票的直接利润取决于刊行企业的经营效益，不确立性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接利润取决于债券利1率，而债券利率一般是预先确立的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵巧多样，进而使基金的利润有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。、在我国，依据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券企业【正确答案】A【专家分析】依照规定，证券交易所能够依据市场状况调整大宗交易的最低限额。26、证券企业展开定向财富管理业务的投资研究，应该成立( )。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评论系统C、严实的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完美的交易记录制度【正确答案】C【专家分析】证券企业展开定向财富管理业务的投资研究，应当成立严实的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。27、严格地说，证券是用来证明证券拥有人有权获得相应( )的凭据。2A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报【正确答案】C【专家分析】证券是各种财富全部权或债权凭据的通称，是用来证明证券拥有人有权依照券面所载内容获得相应权益的凭据。28、我国证券回购的业务主要集中于( )。A、债券回购B、单据回购C、股票回购D、基金回购【正确答案】A【专家分析】我国证券回购的业务主要集中于债券回购。、客户信用证券账户是证券企业客户信用交易担保证券账户的( )级账户。A、一级B、二级C、三级D、四级【正确答案】B3【专家分析】客户信用证券账户是证券企业客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。、客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入( )。A、银行账户密码和证券资本账户密码B、银行结算账户密码和资本账户密码C、银行结算账户密码和证券资本账户密码D、银行交易账户密码和证券资本账户密码【正确答案】C【专家分析】客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入银行结算账户密码和证券资本账户密码。、证券金融企业从事转融通业务的，转融通限期一般不得超过( )。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【正确答案】C【专家分析】转融通限期一般不得超出6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。32、全国银行间债券市场回购限期( )。4A、最短为1月，最长为1年B、最短为1天，最长为1月C、最短为1天，最长为1年D、最短为1天，最长为半年【正确答案】C【专家分析】全国银行间债券市场回购限期最短为1天，最长为1年。33、对于清理与交收的观点，以下表述中正确的选项是( )。A、清理又称结算B、交收简称结算C、清理又称交收D、清理与交收统称为结算【正确答案】D【专家分析】清理与交收的内容。、依照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。A、合格境外机构投资者选定的托管人B、合格境外机构投资者自己C、合格境外机构投资选定的境内证券企业D、合格境外机构投资者的同意机构【正确答案】A【专家分析】合格投资者应该拜托“托管人”向中国结算企业5申请开立多个证券账户。35、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。A、1.28元B、1.26元C、1.15元D、1.1元【正确答案】B【专家分析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365(天)]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。36、我国证券企业的建立推行( )。A、报备制B、审批制C、注册制D、存案制【正确答案】B【专家分析】我国证券企业的建立推行审批制，由中国证监会依法对质券企业的建立申请进行审察，决定能否同意建立。未经中国证监会同意，任何单位和个人不得经营证券业务。、中央银行充任商业银行和其余金融机构的最后贷款人，表现了中央银行是( )职能。6A、银行的银行B、刊行的银行C、政府的银行D、市场的银行【正确答案】A【专家分析】银行的银行职能是指中央银行充任商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能表现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融系统核心的基本条件。、对于《对于作好股份企业停止上市后续工作的指导建议》实行前已退市的企业，在《指导建议》实行后( )工作日内未确立代劳机构的，由证券交易所指定暂时代劳机构。A、5个B、10个C、15个D、45个【正确答案】C【专家分析】对于《对于作好股份企业停止上市后续工作的指导建议》实行前已退市的企业，在《指导建议》实行后15个工作日内未确立代劳机构的，由证券交易所指定暂时代劳机构。39、对于展转交易，以下说法错误的选项是( )。A、当前，我国证券交易所的全部交易品种都不能够进行展转7交易B、展转交易是指当天买入的证券，经确认成交后，在交收以前卖出的交易C、当前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都能够进行展转交易D、当前，在我国证券交易所的交易品种中，权证推行T+0回转交易【正确答案】A【专家分析】考察展转交易的相关内容。当前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都能够进行展转交易。40、当前，上海证券交易所标的证券范围参照( )成分股并知足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证380指数D、国债指数【正确答案】B【专家分析】当前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并知足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。、依据客户的风险偏好，联合客户财富状况，可将客户种类分为三种种类，以下选项中不属于上述三种种类的是( )。8A、风险偏好型B、踊跃型C、守旧型D、稳重型【正确答案】A【专家分析】依据对待风险的不一样态度，能够把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险憎恶型、风险中性型。依据客户的风险偏好，联合客户财富状况，可将客户种类分为守旧型、稳重型和踊跃型。、采纳网上竞价刊行方式，由投资者竞价产生的刊行价钱反应了市场的( )。A、经济性B、供求均衡点C、高效性D、连续性【正确答案】B【专家分析】采纳网上竞价刊行方式，由投资者竞价产生的发行价钱反应了市场的供求均衡点。43、依据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。A、第一笔成交价B、收盘价C、最后一笔成交价D、第一个申报价9【正确答案】A【专家分析】证券交易所证券的开盘价为当天该证券的第一笔成交价。、证券企业在向客户融资、融券前，应该办理客户征信，对于( )的客户，证券企业不得向其融资、融券。A、从事证券交易1年以上B、证券投资经验丰富C、信用优秀、没有违约记录D、缺少风险担当能力【正确答案】D【专家分析】对未依照要求供给相关状况、在该证券企业及与该证券企业拥有控制关系的其余证券企业从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资本未归入第三方存管、证券投资经验不足、缺少风险担当能力或许有重要违约记录的客户，以及证券企业的股东、关系人，证券企业不得向其融资、融券。45、申请从事证券或许期货投资咨询业务的机构，要求有( )元人民币以上的注册资本。A、300万B、500万C、100万D、200万【正确答案】C10【专家分析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应该具备以下条件：(1)分别从事证券或许期货投资咨询业务的机构，有5名以上获得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上获得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，起码有1名获得证券或许期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其余信息传达设备。(4)有企业章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其余条件。46、以下不属于证券经纪业务严禁行为的是( )。A、将客户的资本和证券借与别人B、在公共场所进行投资咨询C、分布内情信息D、违规向客户供给资本或有价证券【正确答案】B【专家分析】其余三项部下于证券经纪业务严禁行为。47、证券企业在从事自营业务中能够( )。A、内情交易B、操控市场C、出借账户D、成立内部报告制度【正确答案】D11【专家分析】证券自营业务应“成立内部报告制度”，其余三项是严禁行为。48、经过( )完成的交易，多采纳( )净额清理方式。A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边【正确答案】D【专家分析】经过证券交易所完成的交易，多采纳多边净额清理方式。、依照规定，上海证券交易所交易主机对买卖两方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(