第8章-市场失灵和微观经济政策

第十一章市场失灵和微观经济政策2023/2/11“看不见的手”我们能吃到面包，喝上美酒，这并非出于面包师、酿酒师对我们的恩惠，而是由于他们对自身利益关切的结果。一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大2023/2/12本章导读亚当·斯密认为，市场的“看不见的手”引导着市场中自利的买者和卖者，使社会获得了可以从市场获得的最大收益，但是市场失灵依然会发生。本章将分别讨论市场失灵的几种情况：垄断、不完全信息、外部性、公共物品。2023/2/13第一节市场失灵市场失灵（MarketFailure）的原因垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率；外部性无法由市场本身解决；公共产品无法由市场提供；信息不完全阻碍经济有效运行；社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法由市场价格机制实现；2023/2/14第一节垄断和反垄断政策一、垄断的危害1.垄断造成效率损失与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术和管理的动力大大下降垄断导致寻租行为边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量时，产品价格高于边际成本。没有实现帕累托最优。2023/2/152.社会缺乏公平因为边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量时，厂商有垄断利润存在。这种超额利润是从消费者的福利中获得的。2023/2/16为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业厂商的垄断行为（） A是限制的 B是提倡的 C不管的 D有条件地加以支持的2023/2/17二、对垄断的调节与管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法等。政府对价格和产量的控制确定在什么标准上合理，应从两个角度考虑：第一，为提高效率，实行帕累托最优，实现帕累托最优的条件为P=MC。第二，为实现公平，减少或消除超额利润，减少超额利润的条件是P=AC。政府控制垄断的目标是实现帕累托最优，同时兼顾公平1890《谢尔曼法》（ShermanAntitrustAct）1914《克莱顿法》（ClaytonAntitrustAct）2008年8月1日，中国《反垄断法》开始实施2023/2/18第二节非对称信息一、信息不对称概念：是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这种情况。在不完全信息条件下，降低或提高商品和要素价格不一定刺激消费者对该商品的需求和生产者对该商品的供给。即不能实现商品市场均衡、要素市场均衡和所有市场同时均衡，这就是市场失灵造成的市场的无效率。2023/2/19二、逆向选择及其防止1.逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道更多时，便会产生逆向选择问题。2.如何克服逆向选择？非对称信息在许多领域存在，但并不一定都产生逆向选择问题，产生逆向选择也不一定都需要进行行政干预。可以通过有效的制度安排和有力措施加以排除。2023/2/110三、委托代理由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体之间产生目标差异，不把追求利润最大化作为目标，于是产生委托代理问题。解决委托代理问题不能通过政府干预。可从企业外部规范竞争和内部增强约束角度采取一些措施，加以解决。如经理市场的建立、企业间的收购和并购以及董事会的监督、股东抛出股票的威胁等。要想从根本上解决委托代理问题应该在支付代理人报酬上做文章。如企业所有者对经理可采取根据企业盈利情况发奖金或者让经理参加固定的利润分享等。

2023/2/111第三节外部性一、含义：所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。包括外部经济和外部不经济。外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。2023/2/112某个厂商的一项经济活动对其他厂商产生的有利影响，我们把这种行为称作（） A生产的外部不经济 B消费的外部不经济 C生产的外部经济 D消费的外部经济某人的吸烟行为属（） A生产的外部经济 B消费的外部经济 C生产的外部不经济 D消费的外部不经济2023/2/113二、外部性对资源配置的影响

外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，这无疑导致资源的配置不当。当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。市场机制在配置资源上的这一缺陷表明，需要由政府对市场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷。2023/2/114正外部性举例注射免疫疫苗修复历史性建筑物研发新技术2023/2/115负外部性举例汽车尾气香烟狗叫公寓楼里的高音播放的立体声音响2023/2/116三、解决外部性的对策解决外部性的基本思路是外部影响内在化。1、税收和补贴。对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，对于造成外部经济的家庭或厂商，政府应给予补贴，从而使该家庭或厂商的私人成本等于社会成本，使该家庭或厂商的私人利益和社会利益相等。2、企业合并。如果把这两个厂商合并，则外部性就“消失”了或被“内部化”了。3、明确产权。如果产权完全确定并能得到充分保障，就可杜绝一部分外部性发生。因为在产权明确的条件下，通过市场交易就可以解决一部分外部性问题。前两个政策强调政府的作用，而后一个政策则强调依靠市场本身解决外部性问题。2023/2/117解决产权问题的理论--科斯定理交易成本（Transactioncosts）交易各方在达成协议和遵守协议时所发生的成本。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易成本为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。2023/2/118如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（）问题可妥善解决 A不管产权是否明确，只要交易成本为零 B不论产权是否明确，交易成本是否为零 C只要产权明确，且交易成本为零 D只要产权明确，不管交易成本有多大2023/2/119第四节公共物品私人物品是指所有权属于个人的物品，是具备竞争性和排他性，能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品，即排他性。公共物品是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。公共物品在消费上或使用是不排他的。排他性（Excludability）：可以阻止其他人享用该物品。竞争性（Rivalry）：某人对该物品的享用减少其他人对该物品的享用。2023/2/120公共物品（PublicGoods）供整个社会共同享用的物品。特点：消费上具有非竞争性（消费增加时，成本不会随之增加）消费上不具有排他性（某人对该物品的使用不会阻止他人的使用）2023/2/121公共物品只能由政府提供：搭便车的基本含义是不付成本而坐享他人之利。消费者都想“搭便车”边际成本为零，不应当排斥其他消费者。2023/2/122市场不能提供纯粹的公共物品是因为（）A公共物品不具有竞争性 B公共物品不具有排他性 C有的消费者不需要公共物品 D公共物品具有排他性 E消费者都想“免费搭车”2023/2/123案例研究：灯塔是公共物品吗？灯塔为船长提供的利益既无排他性又无竞争性。由于答便车问题，私人市场通常不能提供灯塔。19世界英国，灯塔所有者向附近港口收费。如果港口不付费，则船只将会避开港口。2023/2/124案例研究：藏羚羊为什么需要保护藏羚羊的绒被称作“沙图什”，沙图什在波斯语中是“羊绒之王”的意思，沙图什轻若鸿毛。

国际爱护动物基金会同印度野生动物基金会所做的一项中印两国联合调查的