第7章 经济效率、外差因素与公共商品

7.1经济效率7.2外差因素7.3公共商品第7章经济效率、外差因素与公共商品7.4非对称信息上页下页末页首页7.1.1局部均衡分析与一般均衡分析7.1.2埃奇沃思盒图与资源有效配置结束第七章

经济效率、外差因素与公共商品7.1经济效率7.1.3实现资源有效配置的必要条件上页下页末页首页结束7.1.1局部均衡分析与一般均衡分析在讨论资源的有效配置之前，我们必须明确局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）和一般均衡分析（GeneralEquilibriumAnalysis）之间的差别。在前面各章，我们关注的都是相对隔绝的单一的市场。在这种市场上，价格和数量的确定取决于各自的需求线和供给线。而这些曲线的确定又都以其他价格已经给定为前提。为了所有局部的目的，每一市场都是相互独立的，自我满足的。具体地说，我们假定任何一个市场上价格的变化都不会引起其他市场上的价格的明显反响。不过，上述假设在现实中有时却可能是不够准确的。没有一个市场的变化不引起其他市场的反应，有时其他市场的反应还可能是相当显著的，因而会对前一个市场产生反作用。在假定一个市场上价格的变化不会影响其他市场上的价格的条件下所作的均衡分析称做局部均衡分析。对所有价格之间相互作用都加以考虑而进行的均衡分析称做一般均衡分析。在不同的环境中，或者出于不同的目的，正确地运用两种均衡分析方法是解决经济效率等问题的关键。

7.1.2埃奇沃思盒图与资源有效配置图7-2（消费）盒图图7-1埃奇沃思盒图Ⅰ

1.关于消费的埃奇沃思盒图图7-1就是一个盒图。

消费者在消费过程中追求实现各自的效用极大化，于是有必要把T与H的等效用线T1、T2、T3和H1、H2、H3引入盒图。请见图7-2，其中效用水平T1<T2<T3，以及H1<H2<H3。

上页下页末页首页结束图7-4（生产）盒图图7-3埃奇沃思盒图Ⅱ2.关于生产的埃奇沃思盒图在图7-3中，盒图的高表示L的总量OL，宽表示K的总量OK。盒图中的点表示L和K在两个行业间的分配方式。假设最初的分配点在点Z（图7-4），即行业A有OU的L，OV的K;行业B有（OL-OU）的L，（OK-OV）的K。根据A和B的生产函数，引入A和B的等产量线。A1、A2和A3是A生产函数的3条等产量线，产出水平A1<A2<A3。B1、B2和B3是B生产函数的3条等产量线，产出水平B1<B2<B3。

上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束图7-5生产可能性曲线与无差别曲线7.1.3实现资源有效配置的必要条件第一条涉及如何在消费者之间实现商品的有效配置。

这一条件说明商品应该在消费者的契约线上进行分配，因为契约线正是由对消费者来说商品的边际替代率相等的点所组成。我们在前面已经对只有两种商品和两位消费者的情况作了说明。现在需要指出的是，这一条件同样适用于存在多种商品与多位消费者的情况。

第二条涉及如何在生产者之间实现要素的有效配置。

这一条件说明，要素应该在生产者的契约线上进行分配，因为契约线正是由对生产者来说要素的边际技术替代率相等的点所组成。我们在前面已经对只有两种要素和两位生产者的情况作了说明。现在需要指出的是，这一条件同样适用于存在多种要素和多位生产者的情况。第三条涉及如何在行业之间实现要素的有效配置，同时也在消费者之间实现商品的有效配置(图7-5)。

2.经济效率与公平

实际上，所有的经济学家都接受这样的观点:如果一项变革不损害任何人，但却使某些人受益的话，这种变革就可以被看做是一种进步。这一准则由经济学家维尔福瑞德·帕累托（VilfredoPareto）在20世纪初提出，通常被称做帕累托准则（ParetoCriterion）。

由此可见，尽管经济效率是一个合理的应当予以追求的目标，但它却不是惟一的目标，收入分配的方式也是非常重要的。

3.经济效率与完全竞争

关于实现经济高效率的第一个条件要求对于任何消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都必须相等。

关于实现经济高效率的第二个条件要求对于任何生产者来说，任意两种要素之间的边际技术替代率必须相等。

关于实现经济高效率的第三个条件要求每两种商品之间的边际产品转换率必须与它们之间的边际替代率相等。

综上所述，我们发现在完全竞争的经济体制中，为实现经济高效率的所有三个条件都可以得到满足，这是经济学家为什么对完全竞争情有独钟而对垄断退避三舍的主要原因。当竞争经济被垄断势力取代之后，所有三个条件都将不复成立。上页下页末页首页结束上页下页末页首页7.2.1外在的经济性与外在的不经济性7.2.2有效率地控制环境污染结束第七章

经济效率、外差因素与公共商品7.2.3财产权与科茨原理7.2外差因素上页下页末页首页结束7.2.1外在的经济性与外在的不经济性1.生产中的外在经济性（ExternalEconomiesofProduction）经济系统中由于1个单位所进行的生产活动导致其他单位获得无偿的利益称做生产中的外在经济性。这种作用可以是直接的。

2.消费中的外在经济性（ExternalEconomiesofConsumption）它指的是某位消费者的行为使其他人获得无偿利益的情况。

3.生产中的外在不经济性（ExternalDiseconomiesofProduction）经济系统中由于1个单位的生产活动导致其他单位支付无偿的成本称做生产中的外在不经济性。4.消费中的外在不经济性（ExternalDiseconomiesofConsumption）它指的是一位消费者的行为给其他人带来无偿成本的情况。大为降低，因为李女士会为自己旧大衣的落伍而苦恼。上述4种情况都显示出个人与社会在成本和利益之间的差异。表面上看，这些影响似乎微乎其微，但总体衡量，外在的经济性或不经济性的作用却是相当可观的。

上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束7.2.2有效率地控制环境污染图7-6污染成本、污染控制成本及总成本图7-7污染的边际成本与污染控制边际成本在图7-6中，污染成本线代表某行业产出一定时，向环境排放不同数量的废弃物带来的总的社会成本。很明显，废弃物排放量越大，污染成本越高。只有当增加1个单位废弃物排放的边际成本（图7-7中AA′曲线）与减少1个单位废弃物排放的边际成本（图7-7中的BB′曲线）相等时，才与该行业经济上有效率的废弃物排放量相对应。此即AA′曲线与BB′曲线的交点所对应的OR水平，它代表经济上有效率的污染水平。

事实上，任何行业都不会自觉主动地把废弃物排放量控制在有效水平OR以下，因为它们并未负担全部的污染成本。为了建立实现有效率的污染控制水平的机制，政府通常可以采取3种措施:（1）直接立法（DirectRegulation）。政府发布命令，让该行业必须把废弃物排放量限制在OR水平。（2）征收排放费（EffluentFee）。废弃物排放者必须向政府缴纳费用，使个人为污染环境所负担的成本接近社会总成本。相对而言，征收排放费在两方面优于直接立法。第一，这显然是社会把污染控制在理想水平的最经济的方法。第二，经济学家之所对征收排放费青睐有加还在于这种措施要求有关政府部门掌握的信息比直接立法少得多。

（3）允许转让排放许可（TransferableEmissonsPermits）。排放许可是可以向环境中排放污染物的权利，是在企业之间对污染物排放量的分配，其总和等于经济上有效率的污染水平。上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束7.2.3财产权与科茨原理如果协商的成本可以忽略不计，那么造成外在利益或成本的一方可以与受到影响的另一方进行协商。企业可以向用水者购买向河流中排放废弃物的权利，同时用水者也可以向企业购买使用更纯净的河水的权利。在这种情况下，外差因素在相关各方之间进行买卖，这将使社会与个人之间的成本差异消失;或者给他人带来损失的个人或企业必须买进污染环境的权利;或者带给他人利益的个人或企业得到合理的补偿。根据诺贝尔奖金获得者，美国芝加哥大学的罗纳德·科茨的观点，只要进行上类协商活动的成本可以忽略不计，竞争的经济就有可能在存在着显著外差因素的情况下进行资源的有效配置，这被称做科茨原理（Coase'sTheorem）。不过当协商各方的团体数量很少时，协商的成本往往很高，致使协商无法实施，而当协商各方的团体数量很多时，通常又很难达成一致意见。不管怎样，科茨原理认为制定恰当的财产权对提高经济效率是大有益处的。例如，为个人和企业制定关于环境质量的财产权，可以有助于解决因外在的不经济性造成的环境污染问题。当然这种财产权应该是可以买卖的。

上页下页末页首页7.3.1什么是公共商品7.3.2公共商品的有效产量结束第七章

经济效率、外差因素与公共商品7.3.3公共商品的供给7.3公共商品上页下页末页首页结束7.3.1什么是公共商品我们前面所探讨的问题，在特定条件下完全竞争的经济体系可以实现资源的有效配置，所涉及的商品都不是公共商品（PublicGoods）。公共商品具有正的外差因素。一种公共商品需要具备两个特点:非竞争性和非排他性（NonrivalandNonexclusive）。非竞争性指的是向新增加的消费者提供该种商品的消费所需要的边际成本为零。因此，新的消费者对于公共商品的消费并不对该种公共商品提供给其他消费者的满意程度产生影响。这里定义的公共商品必须既是非竞争性的也是非排他性的商品。并非所有非竞争性的商品都是非排他性的（或者并非所有非排他性的商品都是非竞争性的）。例如，一座桥，只要不挤满人，张三可以过，李四同时也可以过，因此是非竞争性的。但这座桥很易于通过收费，使付费的人通过并禁止不付费的人通过，因此这座桥不是非排他性的。市场机制的原则是谁购买商品谁消费，因而市场机制不能促使公共商品的供给达到适宜的水平，因为公共商品无法防止未付费的人消费它。上页下页末页首页结束7.3.2公共商品的有效产量图7-9私用消费品与公共商品有效产量的确定在图7-9（a）中确定出这种商品的有效产量，这时假定该种商品为私用消费品（PrivateGoods），而且市场为完全竞争市场。然而，如果该种商品为公共商品，则有效产量应该由图7-9（b）所确定。

上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束7.3.3公共商品的供给图7-10公费教育如果一个社会中的人数非常少，则每个人都将对公共商品做出适当的一份贡献。因此，公共商品的供给总量少于经济上有效率的水平。公共商品的供给的另一个特点是，如果社会中的人数很少，那么占有成果或资源份额最大的人将倾向于为公共商品的供给提供不成比例的大份额的贡献。社会中人数越多，公共商品的供给与有效率的供给水平之间的差距就会越大。因此，在人口众多的国家中，必须由政府进行干预，以保证公共商品的供给。人们都赞同由政府来提供诸如国防等公共商品，结果使关于公共商品的供给在政府开支中占有很大的比重。因此，对于公共商品进行需求-供给分析，具有实际的经济意义。图7-10对教育这种公共商品做出了需求-供给分析。上页下页末页首页7.4.1逆向选择7.4.2信号传递结束第七章

经济效率、外差因素与公共商品7.4.3道德风险7.4非对称信息上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束7.4.1逆向选择非对称信息（AsymmetricInformation）指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。

信息的非对称性可以从两个角度划分:一是非对称发生的时间，二是非对称信息的内容。从非对称发生的时间来看，如果非对称性发生在当事人签约之前，称为事前非对称（Exanteinformationasymmetry）;如果非对称性发生在当事人签约之后，称为事后非对称（Expostinformationasymmetry）。研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型（AdverseSelection），研究事后非对称信息博弈的模型称为道德风险模型（MoralHazard）。从非对称信息的内容来看，非对称信息可能是指参与人的行动（Actions），也可能是指参与人的知识（Knowledge）。研究不可测行动的模型称为隐藏行动模型（HiddenAction），研究不可测知识的模型称为隐藏信息模型（HiddenInformation）。此外，信息问题中还有两个特别的类型——信号传递模型与信息甄别模型。信号传递模型（SignalingModel）是一方为了显示自己的特点，选择某种信号，另一方在观测到信号之后与之签订合同。信息甄别模型（ScreeningModel）是一方提供多个合同供另一方选择，另一方根据自己的特点选择一个最适合自己的合同，并根据合同选择行动。表7-1概括了上述不同模型的基本分类，但这5种模型并没有严格的定义。许多经济学家认为隐藏信息的道德风险模型与逆向选择模型并没有什么严格区别，二者可统称为逆向选择问题;而信号传递和信息甄别合称为信号传递模型，用来解决逆向选择问题;一般意义上的道德风险模型指隐藏行动的道德风险模型，即是一般所说的委托—代理理论。下面简要介绍这几种理论。

上页下页末页首页结束图7-11二手车市场非对称信息可以导致逆向选择问题从而导致市场失灵。阿克劳夫（Akerlof）于1970年分析的二手车市场模型（LemonsModel）开创了逆向选择理论，并由对二手车市场的分析扩展到研究保险市场、信贷市场、就业市场的信息不对称问题。二手车市场(图7-11)上的逆向选择问题来自于买者和卖者有关车的质量信息的不对称。卖者知道车的质量，买者不知道，只知道所有二手车的平均质量，因而只愿意根据平均质量出价。但这样一来，质量高于平均水平的二手车就会退出市场，只有质量低的二手车进行交易。结果是，市场上出售的二手车的平均质量下降，买者的出价跟着下降，更多较高质量的二手车退出市场。在均衡的情况下，只有低质量的车成交，在极端情况下，二手车市场可能根本不存在。上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束上页下页末页首页结束7.4.2信号传递非对称信息导致逆向选择从而使得帕累托效率最优的交易不能实现，在极端情况下，市场交易甚至根本不存在。但如果拥有私人信息的一方（如二手车市场上的卖方）有办法将其私人信号传递给没有信息的一方（如买方），或者后者有办法使前者显