国际经济合作课件

第一章国际经济合作概述第二章国际经济协调第三章国际发展援助

第四章国际工贸合作第五章国际投资合作第六章国际信贷合作第七章国际科技合作第八章国际服务合作《国际经济合作》课程授课大纲§1-1国际经济合作的概念国际经济合作：是指世界上不同主权国家（地区）政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人和法人为了共同的利益，在生产领域和流通领域(侧重生产领域)内所进行的以生产要素的国际流动和重新合理组合配置为主要内容的较长时期的经济协作活动。第一章国际经济合作概述（1）国际经济合作主体国家政府、国际组织、法人、自然人（2）国际经济合作基本原则平等互利（3）国际经济合作主要范围生产领域和生产与交换、分配、消费相结合领域（4）国际经济合作主要内容生产要素的国际流动和重新合理组合配置（5）国际经济合作研究对象生产要素国际移动的规律和国际经济协调的有效机制1、国际经济合作的含义（1）都是国际经济交往的重要形式；（2）都与生产要素有关；（3）都与国际性商品生产有关；（4）常常结合在一起，构成综合性的国际经济活动。国际经济合作与国际贸易的共同点2、国际经济合作与国际贸易的异同（1）研究对象不同：前者研究生产要素国际直接移动的规律和国际经济协调的有效机制；后者研究生产要素国际间接移动的规律；（2）开展的领域不同：生产领域和生产与交换、分配、消费相结合领域；流通领域；（3）采取的方式不同：前者是直接结合方式后者是间接结合方式国际经济合作与国际贸易的不同点（1）基本内容是生产要素的国际移动和国际经济协调；（2）合作方式表现为直接结合；（3）已经形成多层次、多方位、全球化的结构体系；（4）反映出一种平等互利的新型国家间关系；（5）合作中充斥着斗争与竞争的“4C规律”关系。3、国际经济合作的基本特征国际合作图1-1国际经济合作中斗争与竞争“4C规律”图竞争(competition)矛盾(contradiction)合作(cooperation)协调(coordination)（1）二战后世界经济呈现出多极化、多元化局面（2）第三次科技革命浪潮出现（3）国际分工有了新发展（4）经济生活国际化（5）国际经济组织大量涌现1、国际经济合作产生原因§1-2国际经济合作的产生与发展（1）竞争更加激烈（2）集团化趋势更加明显（3）经济合作形式多样化（4）经济政策协调经常化、制度化（5）政治色彩日益浓烈（6）受限制合作领域的限制程度日益增强2、国际经济合作的发展趋势（1）广义的与狭义的国际经济合作（2）宏观与微观国际经济合作（3）垂直型与水平型国际经济合作（4）多边与双边国际经济合作1、国际经济合作的类型§1-3国际经济合作的类型与方式（1）国际地域合作（2）国际经济协调（3）国际发展援助2、国际经济合作的主要方式宏观合作（4）国际工贸合作（5）国际投资合作（6）国际信贷合作（7）国际科技合作（8）国际服务合作（9）国际土地合作（10）国际管理合作（11）国际信息合作2、国际经济合作的主要方式微观合作1、国家间的协调行动为世界各国的经济发展提供了良好的外部条件2、促进生产要素在国家间的合理配置、优化组合、高级化3、增加国际生产总量，降低国际生产成本和产品的国际价格，带来了规模经济效益4、促进科学技术进步5、加快生产、市场的国际化，缩小国家间发展水平差距6、加快各国享受世界最先进科技新产品的速度7、提高人们生活质量§1-4国际经济合作的意义与作用本章结束§1-1国际经济协调的产生与发展国际经济协调，全称为“宏观经济政策的国际协调”：是指在国际分工高度发达的基础上，世界各国为了解决涉及彼此间的国际经济利益中的矛盾与问题，保障世界经济以较正常的秩序运行，由各国政府出面，通过一定的形式，对国际活动采取联合干预、管理和调节的行为。第二章国际经济协调1、国际经济协调产生背景

高通货膨胀与低增长率双重围困现象出现。

2、国际经济协调产生的主要动因（1）国际经济关联度提高；（2）各国实现经济均衡发展的对外依赖性增强；（3）存在外部利益障碍；（4）政策调节的外部干扰。3、国际经济协调的产生与发展过程（1）萌芽阶段：19世纪80年代至二战结束，国际经济协调基本特点是特定性和临时性，效果是斗争甚于合作；（2）产生阶段：战后初期至70年代初期，建立了布雷顿森林制度和一系列国际经济组织，机构性协调为特征；美元为核心的国际货币体系发生动摇；固定汇率制度解体；（3）迅速发展阶段：1975年至今，特点是主体多元化；协调机制已初步成熟，机构协调与政府协调并存；方式较为灵活。4、国际经济协调的基本特征（1）国际经济协调仍然是应对国际经济危机和调节各国国内与外部经济目标的种手段；（2）国际经济协调的形式是随国家间矛盾形式的变化而变化；（3）国际经济协调的程度取决于国与国之间利益的大小。1、国际经济机构§1-2国际经济协调的组织形式（1）对某些经济领域进行专门协调的机构①世界贸易组织（WTO）；②国际货币基金组织（IMF）；③国际复兴开发银行（IBRD）（2）对国际经济关系进行全面协调的综合性组织。①世界贸易组织世界贸易组织（WorldTradeOrganization），其前身为关贸总协定。成立于1995年1月1日。现有成员153个。宗旨是：提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易；坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。②国际货币基金组织国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund，简称IMF），成立于1945年12月27日。1947年3月1日开始金融运作，同年11月15日起成为联合国的一个专门机构。现有成员182个。宗旨是：促进国际货币合作；促进国际贸易的扩大和平衡发展；促进汇率的稳定；协助建立多边支付体系；在具有充分保障的前提下，向成员国提供暂时性的普通资金；缩短成员国国际收支失衡的时间，减轻失衡的程度。③世界银行

世界银行（InternationalBankforReconstructionandDevelopment，简称IBRD，成立于1945年12月27日，1947年11月15日起成为联合国际经济方面的专门机构，总部设在华盛顿。世界银行的成员国必须是国际货币基金组织成员国。世界银行及其附属机构国际开发协会、国际金融公司一起统称为世界银行集团。宗旨是：对用于生产目的的投资提供便利，以协助会员国的复兴与开发；促进私人的对外投资；促进国际贸易的长期平衡发展，并维持国际收支平衡。2、区域经济一体化集团（1）自由贸易区（2）关税同盟（3）共同市场（4）经济货币联盟（5）完全经济一体化（1）发达国家间的区域经济一体化集团（2）发达国家与发展中国家间的区域经济一体化集团（3）发展中国家间的区域经济一体化集团基本类型基本类型2、区域经济一体化集团（1）欧洲联盟（EU）（2）北美自由贸易区（NAFTA）（3）亚太经合组织（APEC）（4）东盟自由贸易区（AFTA）主要组织（1）欧洲联盟（EU）

欧洲联盟（EuropeanUnion，简称欧盟），其前身欧洲共同体成立于1958年1月。1992年在荷兰马斯特里赫特签署的欧洲联盟条约赋予欧洲共同体新的意义，由此产生了”欧洲联盟”。条约涉及的内容有欧洲公民定义、统一货币、共同外交和安全政策，在法律事务和国内事务里的合作，赋予欧洲议会更多的权力以及在其他许多方面采取新的和更强有力的行动的可能性（如文化、教育、培训、环保和保护消费者利益）。1995年12月统一货币，1999年1月1日正式进入欧元体系。现有正式成员国25个：法国、德国、比利时、荷兰、意大利、卢森堡（前六国为创始国）、丹麦、爱尔兰、英国、希腊、西班牙、葡萄牙、奥地利、芬兰、瑞典9国和2004年5月1日加入的马耳他、捷克、波兰、匈牙利等10国。欧洲联盟的人口为3.7亿，是世界是最大和最富庶的市场之一。服务行业占欧盟国民生产总值的65%，工业占23.5%，农业占2.5%。（2）北美自由贸易区（NAFTA）最初是根据美国和加拿大于1987年10月征订的《美加自由贸易协定》而建立起来的。经过14个月的谈判，1992年8月12日美国、加拿大和墨西哥三国达成《北美自由贸易协定》，1994年1月1日正式实施。1998年4月举行的第二届美洲国家首脑会议上，与会的34个国家元首和政府首脑签署了《圣地亚哥们宣言》和《行动计划》，宣布正式启动关于建立美洲自由贸易区的谈判。形成了以巴西为首的拉美国家和以美国为首的发达国家间的谈判，其目标是把北美自由贸易区发展成襄括整个南北美洲的地区性经济组织。（3）亚太经合组织（APEC）澳大利亚、美国、日本、韩国、新西兰、加拿大及东盟六国在澳大利亚首都堪培拉举行了亚太经济合作组织首届部长级会议，亚太经济合作组织（AsiaPacificCooperation）成立。1991年，中国、中国香港和中国台湾同时加入。现共有21个成员。秘书处设在新加坡。宗旨和目标是：“相互依存，促进亚太地区贸易投资自由化和经济技术合作。（4）东盟自由贸易区（AFTA）东盟自由贸易区(ASEANFreeTradeArea，)于1992年提出，现包括原东盟6国（印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱）和4个新成员国（越南、老挝、缅甸、柬埔寨），共10个国家，陆地总面积为450万平方公里，人口5.3亿。经过10年的构建，原东盟6国于2002年正式启动自由贸易区，其他新成员国也将加快关税的削减速度。各国2015年达成贸易自由化的目标，同时也预定于2020年将东盟区域建成为自由贸易区。东盟推动贸易自由化的长期目标是,成立东亚共同市场、东亚货币及东盟共同体。。例：“10+3”会议：财金合作和投资贸易互通成关注焦点2009年10月24日，第十二次东盟与中日韩领导人会议在泰国华欣举行，人们欣喜地看到，尽管当前金融危机的阴影已有所消退，但各国“抱团取暖”的热情不减。分析人士表示，持续有序、互利互惠的区域合作关系将帮助亚洲各国迅速摆脱危机影响并走向持续复苏，也将成为亚洲各国在未来提升其经济地位的致胜法宝。温家宝总理在本次会议上提出了六点重要建议：巩固经济复苏势头；深化财金合作；扩大域内贸易和投资；实现区域互联互通；促进共同发展及提升区域整体竞争力。这六项建议得到与会领导人的一致拥护，同时也再次夯实了东盟与中、日、韩三国未来的合作方向。其中，关于巩固经济复苏势头的倡议明确了各国领导人在现阶段继续实施国内经济刺激计划的政策立场，扫除了顾虑，实现了政策协调。（1）西方七国首脑会议西方七国首脑会议又称西方七国经济最高级会议，是美国、日本、德国、法国、英国、意大利和加拿大七国，为协调西方主要工业国家在世界经济和政治中遇到的重大问题而定期举行的高级会议。从1975年第一次会议开始，每年举行一次，由七个国家轮流主持，每七次会议为一轮。1997年召开的第23次首脑会议，由于俄罗斯的正式加入而变成了“八国峰会”。多年来对减缓主要发达资本主义国家的经济危机、稳定汇率和协调相互间的经济政策方面发挥一定的作用。3、国际会议（2）亚欧会议第一届会议1996年3月1日至2日在泰国首都曼谷举行。亚欧会议每两年召开一次，轮流在亚洲和欧洲国家举行，参加国为亚洲10国，即中国、日本、韩国、东盟7国，和欧盟15个成员国。到目前为止，亚欧会议还没有取得实质性的突破。但是，作为当前世界上经济增长最快的东亚和经济实力最强的欧盟之间直接联系的渠道，亚欧会议为增强两大洲在各个领域的联系、促进亚欧各国的经济发展发挥了重要作用，推动世界多极化有着重要的意义。亚欧会议毫不客气地将美国拒之门外，这既反映了东盟强烈的独立自主意识，也反映出欧盟谋求进入亚洲并制衡美国主导APEC的机会。（1）经济合作与发展组织经济合作与发展组织（OrganizationforEconomicCooperationandDevelopment），由发达国家组成的国家间经济协调机构。1961年9月30日成立，前身是欧洲经济合作组织，主要负责“马歇尔计划”的实施，利用美国的援助促进西欧国家间经济合作。目前有美国、加拿大等28个成员，总部设在巴黎。宗旨是：在维持成员国财政稳定的同时，在成员国中实现经济增长和就业水平的提高；通过广泛协调经济和社会政策，改善成员国的经济和社会福利，提高生活水平；按照国际义务并在多边和不歧视基础上对扩大世界贸易做出贡献。4、国家集团组织（2）七十七国集团1964年4月联合国第一届贸易和发展会议上，当时，发达国家和发展中国家产生尖锐分岐，与会的77个发展中国家和地区在会议结束时发表了“77国联合宣言”，要求建立新的、公正的国际经济秩序。从此，77国组成一个集团参加贸发会议的谈判。目前它已有132个成员。七十七国集团（TheGroupof77）的宗旨是：在国际经济领域内加强发展中国家间的团结和合作，推进建立新的国际经济秩序，加强发展中国家的工业化进程。（3）二十国集团二十国集团(Group20)是1999年９月25日由八国集团的财长在华盛顿宣布成立的。宗旨：推动发达国家和新兴市场国家之间就实质性问题进行讨论和研究，以寻求合作并促进国际金融稳定和经济持续发展。成员国有：美国、英国、日本、法国、德国、加拿大、意大利、俄罗斯、澳大利亚、中国、巴西、阿根廷、墨西哥、韩国、印度尼西亚、印度、沙特阿拉伯、南非、土耳其等19个国家以及欧盟组成。这些国家的国民生产总值约占全世界的85％，人口则将近世界总人口的2/3。该集团的财长和央行行长会议每年举行一次。每年的部长级例会一般与七国集团财长会议相衔接，通常在每年的年末举行。20国集团金融峰会于2008年11月15日第一次召开。为了确保20国集团与布雷顿森林机构的紧密联系，国际货币基金组织总裁、世界银行行长以及国际货币金融委员会和发展委员会主席作为特邀代表也参与该论坛的活动。1、国际经济协调的内容经济发展目标的协调经济指标的协调经济信息交换协调政策行动的协调§1-3国际经济协调的内容（1）汇率领域的国际协调（2）国际贸易领域的协调（3）国际投资领域的协调（4）国内与国际政策的协调（5）南北经济关系的协调2、国际经济协调的主要领域①向成员国提供贷款。②促进国际货币合作和研究国际货币制度改革。③提供技术援助。

（1）汇率领域的国际协调①建立全球多边贸易谈判的协商机制②制定统一的多边贸易规则③协调各成员国的贸易政策和措施④主持解决各成员国之间的贸易纠纷（2）国际贸易领域的协调①政府投资和经济援助政策的协调第一，协调各国政府的援助政策第二，对各国政府的贷款和援助实行统一的运用和管理以及进行联合投资。②投资管理和外资政策的协调第一，限制投资竞争。第二，平衡竞争条件。第三，制定国际直接投资行为规范。（3）国际投资领域的协调随着经济全球化和世界经济一体化的深入发展，国与国之间的相互依赖关系日益加强，各国国内的政策和调节措施已经具有国际调节性质，它表现在各国政府为了发展本国经济而拓展对外经济关系所采取的国内调节政策和措施。世贸组织和亚太经合组织都把协调各国的竞争政策作为谈判的重要议题和协调的重要领域，以达到促进贸易投资自由化的目标。从这个意义上来说，各国国内调节政策应和国际调节政策政策相互配合，避免冲突，以保证各国经济和世界经济运行的正常经济秩序。

（4）国内与国际政策的协调第二次世界大战后，世界经济发展中一直存在着不稳定因素，这就是南北经济发展不平衡，贫富差距在不断扩大。发达国家人口仅占世界人口的1/4，国民收响应却占世界的4/5，而发展中国家的人口占世界人口的3/4，但国民收入只占世界的1/5。发展中国家普遍存在在经济发展水平落后，技术水平低下，在国际市场上竞争能力差，经济结构严重单一，长期以来一直面临着严重债务危机等问题。发展中国家间一直坚持不懈努力；联合国系统有相当多的经济组织从事着经济协调的工作；联合国发展体系向发展中国家提供了大量的资金的技术援助，并帮助培训技术、管理和信息人员。

（5）南北经济关系的协调§1-4国际经济协调的发展趋势1、国际货币基金组织对待发达国家和发展中国家解决金融危机的双重标准受到挑战。2、国际经济协调组织对金融危机的预警能力亟待加强。

3、应对金融危机的国际合作和救援需更加多样化和更高协调性。4、急需建立针对贫弱国家的危机防范救援机制。5、大国对国际金融体系主导权的激烈争夺可能影响金融危机救援的效率和效果。本章结束§3-1国际发展援助概述国际发展援助：是指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、有关国际组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。第三章国际发展援助1、国际发展援助的目标（1）减少贫困（2）控制人口（3）普及教育（4）消除疾病（5）提高医疗卫生条件（6）促进发展中国家的经济发展2、国际发展援助的类型（1）双边援助和多边援助（2）财政援助与技术援助（3）项目援助与方案援助（4）无偿援助与有偿援助技术援助采用的主要形式有：（1）援助国派遣专家或技术人员到受援国进行技术服务；（2）培训受援国的技术人员，接受留学生和研究生，并为他们提供奖学金；（3）承担考察、勘探、可行性研究、设计等投资前活动；（4）提供技术资料和文献；提供物资和设备；（5）帮助受援国建立科研机构、学校、医院、职业培训中心和技术推广站；（6）兴建厂矿企业、水利工程、港口、码头各种示范性项目等。

3、国际发展援助的机构（1）多边援助机构（2）双边援助机构联合国发展系统机构国际金融机构区域性援助机构1、联合国发展系统的筹资机构（1）联合国开发计划署（2）联合国人口活动基金会（3）联合国儿童基金会§3-2联合国发展系统的援助（1）联合国开发计划署联合国开发计划署是联合国发展系统从事多边经济技术合作的主要协调机构和最大的筹资机构，总部设在美国纽约。资金主要来源于会员国的自愿捐款，发达国家是主要的捐款国。援助方式主要是无偿技术援助，其援助的范围主要包括：①发展战略、政策和计划的研究与开发；②自然资源、农业、林业、渔业、工业、运输、通讯、贸易和金融等方面的考察与开发；③人口、住房、卫生、就业、文化和科技等方面的培训及现代技术的应用等。联合国人口活动基金会旨在提高世界各国人口活动的能力和知识水平，促进国际社会了解人口问题对经济、社会和环境方面的影响，促使各国根据各自的情况寻求解决这些问题的有效途径，对有关人口计划问题给予协调和援助的联合国机构。总部在美国的纽约。资金主要来自各国政府和各民间机构的捐赠。该基金的援救主要用于人口较为稠密的亚洲和太平洋地区国家。援助方式是无偿技术援助，援助的项目范围主要包括：

①学校内外人口教育；②计划生育宣传教育、规划管理和节育手术；③人口普查、统计手册、调查研究和人口方面基本数据收集；④关于人口发展和社会经济因素相关分析和政策方案评价；⑤实施人口政策和方案；为妇女、儿童、青年、老年、赤贫者、残疾者提供特别援助方案。（2）联合国人口活动基金会联合国儿童基金会，即联合国国际儿童应急基金会，是帮助各国政府实现保护儿童利益和改善儿童境遇的计划，使全世界的儿童不受任何歧视地得到应享受的权益的联合国机构。总部设在纽约。援助资金主要来自各成员国政府、国际组织和私人的自愿捐赠；有时也通过出售贺年卡等方式进行筹资活动。儿童基金会的援款发放采取无歧视原则，该基金会将资金的2／3用于对儿童的营养、卫生和教育提供援助，1／3用于对授援国或地区从事有关儿童工作的人员进行职业培训。（3）联合国儿童基金会2、联合国发展系统援助的实施程序（1）制订国别方案和国家间方案（2）编制项目文件（3）实施项目（4）评价项目（5）项目后续活动§3-3国际金融机构的援助1、世界银行的援助2、国际开发协会的援助3、国际金融公司的援助（1）世界银行贷款的条件①是会员国政府；②是由会员国政府、会员国中央银行担保的公私机构；③贷款只能用于世界银行批准的特定项目，项目执行时必须接受世界银行的督查；④只贷给那些确实不能以合理的条件从其它途径得到资金并有偿还能力的国家。1、世界银行的援助（2）世界银行贷款的种类①项目贷款②部门贷款③结构调整贷款④技术援助贷款⑤紧急复兴贷款⑥小额扶贫贷款（3）世界银行贷款的发放程序①立项前准备②项目选定③项目准备④项目评估⑤项目谈判⑥项目执行⑦项目总结评价（4）世界银行贷款的特点①资金主要来自于会员国认缴股金、国际资金市场借款和业务运作净收益；②贷款期限较长，最长可达20年，含宽限期5年；③贷款实行浮动汇率；④还本付息实行“货币总库制”；⑤申请贷款所需时间较长，一般1.5年或更长。2、国际开发协会援助的特点①资金主要来自于会员国认缴的股金、补充资金和业务运作收益；②贷款期限较长，最长可达50年，含宽限期10年,第二个10年每年须还本1％，其余30年每年还本3％；③贷款偿还可部分或全部用借款国货币偿还，贷款除每年只收0.75％的手续费外，免收利息；④援助的主要对象是年人均国民生产总值低于580美元的贫困国家政府；⑤贷款发放的项目与世界银行基本一样，主要集中于农业、能源、交通、工业、城市建设、教育、卫生等部门。3、国际金融公司援助的特点①资金主要来自于会员国认缴股本和国际资金市场上的借款；②向私人企业提供贷款，期限为7至15年，利率略高于世界银行的贷款利率；③可以入股的形式向企业投资，并参与企业的经营和分享利润；④贷款或投资的主要部门是水泥与建筑材料、钢铁、纺织与纤维、采矿、造纸、化学、食品加工、有色金属、公用事业、货币与金融等。1、政府贷款援助的特点（1）资金来源于政府预算，数额受援助国财政支出和国际收支影响；（2）属于主权外债范畴；（3）政治性极强；（4）优惠程度最高的一种贷款：利率3%以下或免息，偿还期20-50年，含5-10年宽限期，赠与成分平均高达80%以上。§3-4政府贷款援助2、政府贷款援助的一般条件（1）贷款必须以借款国政府的名义接受；（2）借款国必须按贷款国的要求购买项目建设所需的物资和设备；（3）应将贷款的一定比例与出口信贷相结合；（4）两国有良好的政治关系，有时会要求借款国在政治倾向、人权等方面做出承诺。3、政府贷款援助的实施程序（1）借款国选定贷款项目；（2）借款国项目组织编制可行性研究报告；（3）贷款国对项目进行调查与评估；（4）两国举行正式会谈，通过外交途经正式承诺；（5）商谈贷款条件，签署贷款协议；（6）按协议实施项目、总结评价和还本付息。4、主要国家对外发展援助（1）美国的对外发展援助（2）日本的对外发展援助（3）法国的对外发展援助（4）德国的对外发展援助（5）英国的对外发展援助（6）中国的对外发展援助5、国际发展援助的基本特点（1）政治色彩日益浓烈（2）附加条件日益增多（3）援助规模停滞不前（4）大部分政府没有达到联合国规定的援助标准（5）援助格局与形式在变化（6）援助的地理位置相对稳定（7）援助赠与成分提高（8）受援国加强了对援建项目的管理与评估（9）发达国家是收益最多者（10）安全援助受到重视（11）援助政策在不断调整（12）减债成为援助的主要方式本章结束§4-1国际加工装配贸易国际加工装配贸易（InternationalProcessingTrade）：是指海外厂商提供全部或部分原材料、辅料、零部件、包装物料及必要的技术设备，国内企业提供劳务和设备进行加工装配，成品交外商销售，加工方只收取工缴费的一种交易。第四章国际工贸合作1、国际加工装配贸易的形式（1）来料加工（2）来件装配（3）来样生产2、国际加工装配贸易的特点（1）进出口紧密结合；（2）贸易与生产相统一；（3）承接方风险小，贸易方式简便易行；（4）节省外汇；（5）合作期限一般较长；（6）对承接方是间接的劳务输出。

3、国际加工装配贸易的利弊对于委托方来说，是利用承接方的劳务，降低产品成本，对于承接方来说，则是以商品为载体的一种劳务输出。利（1）充分发挥受托方丰富的劳动力资源；（2）受托方有效地利用了外资；（3）增强受托方出口创汇能力；（4）有利于引进比较先进的技术设备及管理经验。（1）受托方处于被动地位；（2）使受托方自己的出口产品销路受阻；（3）不可能得到先进的技术设备及管理经验；弊4、开展国际加工装配业务的程序（1）确定加工装配的商品；（2）选择资信良好的客户；（3）洽谈签订对外加工装配合同；（4）严格履行对外加工装配合同；（5）依法进行合同的终止和索赔。§4-2国际补偿贸易国际补偿贸易(InternationalCompensationTrade)，是指交易的一方提供设备、技术，另一方基本上不支付现汇，而是以该设备、技术生产出来的产品或双方商定的其他商品，分期偿还设备、技术价款的一种合作方式。1、国际补偿贸易的形式（1）直接补偿（2）间接补偿（3）劳务补偿（1）双边补偿（2）多边补偿按补偿的产品分按参与者的多寡分2、国际补偿贸易的特点（1）不严格限制等值的商品交换，但与换货相联系；（2）将易货与信贷相结合；（3）贸易与生产相联系；（4）不用货币而用产品作为主要支付手段；（5）贸易双方既是买卖关系，又是合作关系。3、国际补偿贸易的利（1）带动出口，促进国民收入的增长；（2）抑制通货膨胀；（3）减缓经济衰退对社会的压力；（4）使原料进口多渠道化。对设备、技术出口国（1）增加引进，加速经济发展；（2）改善国际收支；（3）有效利用外资；（4）本国产品打入国际市场；（5）更新技术和改进管理，提高产品质量。对设备、技术进口国4、国际补偿贸易的弊（1）要求买卖相连，不够灵活；（2）期限长，不稳定因素多，风险大；（3）达成补偿贸易协议难度大；（4）手续繁琐，费时费事。5、开展国际补偿贸易的程序（1）选择合作伙伴；（2）谈判及签订合同；（3）合同的审批；（4）履行合同。§4-3国际租赁贸易国际租赁贸易(InternationalLeasingTrade):又称国际租赁、租赁信贷、国际金融租赁、购买性租赁，是指分属不同国家的当事人采取以商品为媒介的信贷形式，出租方按协议把商品租给承租方在一定时期内使用，收取一定租金的一种贸易方式。1、国际租赁贸易的形式（1）融资租赁（2）经营租赁

（1）直接租赁（2）转租（3）回租按投资回收分按交易程序分（1）融资租赁特点包括三方当事人：出租人、承租人和供货商；租赁物由承租人负责选定，并支付日后维修费；完全付清；不可撤销，租期较长；设备使用权与所有权分离，期满承租人可续租、退租或留购。（2）经营租赁特点包括两方当事人：出租人、承租人；租赁物由出租人负责批量采购与维修，租金偏高；不完全付清；可撤销，租期较短；设备使用权与所有权分离，期满承租人可续租、退租或留购。2、国际租赁贸易对承租人的利（1）提高资金利用效率（2）避免资产过时风险（3）免受资产限额的限制（4）避免通货膨胀3、国际租赁贸易对出租人的利（1）对设备拥有所有权，比信贷投资更可靠；（2）可用设备取得租金、抵押贷款或其他收益；（3）可获得税收优惠、加速折旧的好处；（4）通过提供设备维修、培训、保养等获得附带收入。4、国际租赁贸易的弊（1）生产成本将会增加

一是比用现汇或外汇贷款购买的代价高，高出的幅度可达12％一17％左右；

二是当设备利用不充分，长期按规定支付租金会提高生产成本。（2）承租人不能将租赁物进行技术改造、抵押或者出售（3）租赁契约一般不得随意终止5、开展国际租赁贸易的程序（1）选定租赁设备（2）租赁预约（3）审查（4）签订租赁合同（5）订购设备（6）设备交货（7）验收（8）支付租金（9）支付设备货款（10）办理保险（11）签订维修合同（12）租赁期满后的处理§4-4国际生产合作国际生产合作：是指不同国家的企业在生产上进行合作，共同研究、制造销售产品的一种合作方式。1、国际生产合作的形式（1）技术合作（2）生产合作（3）协作生产（4）承包合作2、国际生产合作注意的问题（1）明确合同中各方的权利义务（2）生产合作兼顾经济与技术合作（3）处理好生产过程中的复杂事务本章结束§5-1国际投资概述国际投资：是指一个国家的投资者，将本国的资本投放到另外一个国家或几个国家，或从事工业、农业、第三产业的经营，或从事资本证券的买卖，从而获取一定利润的经济行为。

第五章国际投资合作

1、国际投资的特征（1）投资主体多元化（2）投资客体多样化（3）投资目的多元化（4）投资环境多样化（5）投资运行复杂化§5-1国际投资概述2、国际投资的类型（1）据投资主体分为：

官方投资与私人投资；（2）据投资期限分为：

长期投资与短期投资；（3）据投资方式分为：

国际直接投资、国际间接投资、国际灵活投资。国际直接投资与间接投资的区别不同点国际直接投资国际间接投资(1)投资领域生产领域金融领域(2)投资阶段一步到位两步到位(3)主体派生性派生性弱派生性强(4)获利途径持久利益获利收益权获利3、国际投资的影响（1）国际投资对世界经济的影响促进技术进步和产业结构调整；加速了生产和资本的国际化；加快了世界经济一体化、集团化进程；增加全世界经济收益；深化国际分工，优化世界资源配置；(2)国际投资对投资国的影响直接进入国际市场，增强国际竞争力；带来丰厚利润，改善国际收支状况；获取东道国某些经济特权；实现生产要素的优化组合；扩大对外贸易规模，实现多元化出口；利用和吸收国外的先进技术和管理经验，培养国际经济人才。积极影响造成国内产业空心化；本国就业职位减少，就业水平降低；技术与人才外流；逃避本国征税；国内经济随世界经济的波动产生共振效应。(2)国际投资对投资国的影响消极影响(3)国际投资对东道国的影响弥补本国资金的短缺；引进先进技术、设备、管理方法与经验，培养本国经济人才；促进新兴工业部门的建立与产业结构的调整；增强本国企业竞争力；提供更多就业机会；改善出口结构，增加财政收入；活跃国内市场。积极影响外债负担会日益加重，增加本国经济不稳定性；阻碍本国民族经济的发展；某些资源过度消耗，生态环境污染与恶化。(3)国际投资对东道国的影响消极影响4、国际投资风险(1)商业风险自然风险外汇风险利率风险经营风险派生风险(2)国家风险主权风险政治风险财富剥夺风险战争风险政策与法律风险折算风险交易风险经济风险价格风险营销风险财务风险人事风险技术风险§5-2国际直接投资国际直接投资(InternationalDirectInvestment)或(FDI)：是指投资者为了获得国外长期的投资效益并拥有对企业的控制权和经营管理权而进行的在国外直接建立企业的经济活动。国际直接投资是指为在一个国外企业获得持久利益而进行的投资，其目的是为了在该国外企业的管理中拥有实际发言权。1、国际直接投资的类型或表现形式（1）按子公司与母公司经营方向是否一致，分为横向型投资、垂直型投资和混合型投资；（2）按投资者是否创办新企业，划分为并购投资与绿地投资；（3）按投资者对外投资参与方式不同，划分为合资经营、独资经营、合作经营等。2、国际合资经营企业国际合资经营企业是指由两个或两个以上国家或地区的投资者，在选定的国家或地区投资，并按照该国或地区的有关法律以股权结合方式建立起来的，以营利为目的的企业。（1）国际合资经营企业特征一个独立组成的公司实体；（法人）来自两个或更多国家或地区的投资者；（多国）提供资本资产；（共同投资）在一定水平上分担一定程度的经营管理责任；（共同经营）共同分担企业的全部风险；(共担风险）除去分享纯收益外，合伙者均不得再从合资企业中取得其他收益。（共负盈亏）（2）国际合资经营企业优势开发或扩大国外市场；增强合营企业自身竞争能力，各方也有效利用了外资；有利于获得当地的重要资源和生产基地；吸收对方的经营管理技能；获得税收减免利益或其他优惠利益；减少国际投资中的风险；有助于投资者制订正确的决策；克服差别待遇、被征收和法律障碍；有助于缓解东道国的民族意识和企业文化的差异。投资各方的理念、经营目标不一定相同，经营决策和管理方法不一定一致，在经营决策和管理中容易产生摩擦，在市场意向和销售意向方面可能产生分歧，不同投资者的长短利益可能难于统一。（3）国际合资经营企业劣势“法人式”合作经营企业是由两国或两国以上的合营者在东道国境内，根据该国有关法律通过签订合同建立的契约式合营企业。“非法人式”合作经营企业是由两国以上合营者作为独立经济实体，通过契约组成的松散的、不具有法人地位的合作经营联合体。3、国际合作经营企业合作企业与合资企业异同比较国际合作经营企业国际合资经营企业共同点都属于国际直接投资范围，都是共同投资兴办企业，共同管理、共享收益、共担风险；都要考虑投资项目的利润水平、投资的安全保障以及东道国投资环境等。不同点性质

契约式合营企业，其投资和服务等不计算股份和股权

股权式合营企业，根据出资比例确定各方的权利义务组织形式

法人式企业或非法人式企业法人式企业国际合作经营企业国际合资经营企业不同点投资收益根据合同规定承担各自的责任、权利、义务。可以采用利润分成、产品分成，或其他方式。各方不论以什么方式出资必须以货币计算股权比例，且按股权比例分享受益、分担风险。投资回收方式通过固定资产折旧、产品分成办法收回。合营期满，剩余财产全部归东道国合作者所有，不再进行清算。主要通过利润分成收回投资。合营期满，剩余财产通过估算按出资比例分配。（续表）4、国际独资经营企业国际独资经营企业是指外国投资者按照东道国法律，经东道国批准，在东道国境内设立的全部资本为外国投资者所拥有的企业。是国际直接投资最典型、最传统的形式。（1）国际独资经营企业特征投资者拥有绝对的经营决策权；便于投资者保守技术诀窍与商业秘密；东道国既利用了外资，又增加净收入；具有“示范作用”，提高东道国技术水平和管理水平。（2）国际独资经营企业表现形式国外分公司国外子公司只能使用与总公司同样的名称和章程；主要业务活动完全由总公司决定；所有资产属于总公司。有自己独立的公司名称和章程、行政管理机构；具有独立的财产，独立核算，自负盈亏；独立地以自己的名义进行各类民事法律活动。（3）国际独资经营企业优势有完全的经营自主权；具有整体经营与财务管理弹性；独享企业机密、垄断优势和经营成果；在投入资本的选择方面有较大的自由；免除共同投资者间的摩擦及管理中的难题；可使母公司享有税收利益。受到东道国法律的严格限制；对资本的要求较高，有较高的经营风险；设立事宜、项目营建等工作由投资企业办理；不容易克服东道国社会和文化等环境的差异。（4）国际独资经营企业劣势5、跨国公司跨国公司是指具有全球性的经营动机和一体化的经营战略，在多个国家拥有从事生产经营活动的实体，并将它们置于统一的全球性经营计划之下的国际经济组织。（1）特征生产经营跨国化战略目标全球化公司内部一体化经营管理多样化运行机制开放化（2）跨国公司的产生与发展

雏形阶段：第一次世界大战前（1914年前）；成型阶段：两次世界大战期间（1914年-1945年）；突飞猛进阶段：第二次世界大战后至六十年代（1945年-1970年），现代跨国公司快速扩展和美国跨国公司称雄于世；形成全球网络发展阶段（1970年至今）：七十年代以来是“大三角”国家跨国公司“三足鼎立”。（3）跨国公司的组织形式

母公司子公司分公司联络办事处（避税地公司）法律组织形式国际业务部全球性职能结构全球性产品结构全球性地区结构全球性混合结构（矩阵结构、网络结构）管理组织形式②全球性职能结构示意图公司总部生产总部销售总部财务总部……

全球产品生产厂……

全球销售机构全球财务机构③全球性产品结构示意图公司总部A产品总部B产品总部C产品总部……

产品A全球子公司……

产品B全球子公司产品C全球子公司公司职能机构④全球性地区结构示意图母国总部地区1总部地区2总部地区3总部……

1地区所有子公司……

2地区所有子公司3地区所有子公司总部职能机构⑤全球性混合结构示意图公司总部A产品总部B产品总部C产品总部N产品总部生产总部销售总部财务总部地区1总部地区2总部地区3总部地区N总部（4）跨国公司经营策略

1）产品策略2）研究与开发策略3）销售策略4）内部定价策略

（5）跨国公司对外投资的参与方式

全部拥有多数占有对等占有少数占有1）股权参与

许可证合同管理合同交钥匙合同产品分成合同技术协作合同……2）非股权安排1、股票投资（1）股票类别记名股、不记名股普通股、优先股可转换股、不可转换股蓝筹股、绩优股、垃圾股境内股、境外股、红筹股直接海外上市股票、存托凭证、欧洲股权§5-3国际间接投资中国股票名称：A股是以人民币计价，面对中国公民发行且在境内上市的股票；B股是以美元或港元计价，面向境外投资者发行，但在中国境内上市的股票；H股是以港元计价在香港发行并上市的境内企业的股票。中国企业在美国、新加坡、日本等地上市的股票，分别称为N股、S股和T股。红筹股是境外企业在香港上市且带有中国大陆特色的股票。（2）股票价格的影响因素经济因素：主观方面（公司经营状况，公司净值、营业额、盈利、股利的增加等）；客观因素（经济周期、物价波动、利率和汇率变化、税制、信用的扩张与紧缩等。政治因素：政治形势、战争、政权更替、社会安定成度等。心理因素人为操纵因素技术因素（3）股价指数美国道·琼斯股价指数标准·普尔股价指数纽约证券交易所票价指数英国《金融时报》股价指数日经股价指数香港恒生指数上证指数和深证指数股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制，反映一定时期内某一证券市场上股票价格的综合变动方向和程度的动态相对数。如：（4）股票收益每年得到上市公司回报，如分红利、送红股。能够在股票市场上交易，获取买卖价差收益。能够在上市公司业绩增长、经营规模扩大时享有股本扩张收益，如上市送股、资本公积金转增股本、配股等。能够在股票市场上随时出售，取得现金，以备一时之急需。在通货膨胀时期，投资好的股票还能避免货币的贬值，有保值的作用。2、国际债券投资

国际债券是一国法人组织或国际金融机构在国际证券市场上发行的以外国货币为面值的债券。(1)种类外国债券欧洲债券扬基债券武士债券猛犬债券龙债券等全球债券全球债券是80年代末产生的新型金融工具，是指在世界各地的金融中心同步发行，具有高度流动性的国际债券。

(2)国际债券的评级投资等级

穆迪公司

高→低

标准普尔

高→低

最高级

Aaa,Aaa1,Aaa2,Aaa3

AAA,AAA-,AA+

高级

Aa,Aa1,Aa2,Aa3

AA,AA-,A+

中上级A,A1,A2,A3A,A-,BBB+中级Baa,Baal,Baa2,Baa3BBB,BBB-,BB+投机等级有问题Ba,Ba1,Ba2,Ba3BB,BB-,B+糟糕B,B1,B2,B3B,B-,CCC+非常糟糕CaaCaa1,Caa2,Caa3CCC,CCC-,CC+极其糟糕Ca,Ca1,Ca2,Ca3CC,CC-,C+最低级CC极强债券支付与抗风险能力极弱3、国际证券投资分析

（1）基本分析法宏观经济分析：研究经济政策（货币政策、财政政策、税收政策、产业政策等）、经济指标（国内生产总值、失业率、通胀率、利率、汇率等）、心理因素等对股票市场的影响。行业分析：分析产业前景、区域经济发展对上市公司的影响。公司分析：分析上市公司行业地位、市场前景、财务状况。技术分析法是根据以前或现在股市行情的变化分析股票今后走势的分析方法。道氏理论趋势线理论(移动平均线理论)K线理论波浪理论形态理论技术指标分析等（2）技术分析法1、国际信托涵义

信托：指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

国际信托投资：指一国的委托人将资本委托给国外或国际信托机构投放经营，获取一定利益的行为。

§5-4国际信托投资服务范围广泛。业务灵活多样信托财产权利转移信托收益不固定性2、国际信托投资的特征3、国际信托投资的类别甲类信托投资、乙类信托投资长期信托投资、短期信托投资直接信托投资、间接信托投资4、国际信托投资的经营业务国际金融租赁业务国外担保及见证业务资信调查和咨询业务境内外汇信托投资、贷款业务本章结束§6-1国际出口信贷

国际出口信贷：是指一国政府为了支持和扩大本国资本货物出口，通过提供信贷担保和给与利息补贴的方式鼓励本国银行对本国出口商和外国进口商或进口方银行以优惠利息的一种中长期贸易融资方式。

国际出口信贷：是指政府为扩大资本货物出口而提供优惠的中长期贸易融资方式。第六章国际信贷合作1、出口信贷的特点（1）限制性的中长期贷款：支持大型设备出口，有最低起点额，金额大，期限2年以上；（2）政府援助的政策性贷款：是政府干预经济生活的重要手段，设专门机构，政府是保险人、贷款人、利息补贴者、援助者。（3）以出口信贷保险为基础。（4）贷款条件由经济合作与发展组织（OECD）的“君子协定”规定。

2、出口信贷的类型（1）买方信贷（2）卖方信贷（3）混合信贷（4）福费廷业务（5）信用安排限额（6）签订存款便利等（1）买方信贷买方信贷，也称设备贷款：指在资本货物出口中，出口方银行或信贷机构给与进口商或进口方银行的中长期贷款。包括：出口买方信贷：是支持本国船舶和机电产品出口而提供的贷款。进口买方信贷：是支持本国企业从国外引进技术、设备提供的贷款。

买方信贷的优点：第一、对进口商有利：进口商可以先取得并使用货物，省时省力，在较长的分期支付同时能享受到低廉的利率。第二、有利于出口商：出口商实现了快速回笼资金的目的，尤其是买方信贷时出口商不必再考虑卖方信贷下各种费用的转嫁问题。第三、对银行方面也有利：信贷问题由两个银行洽谈，进口国银行与进口商在同一国家或地域，事务容易处理与沟通，进口国银行有还款义务，贷款更加保险。（2）卖方信贷卖方信贷：是指进口方赊销或延期付款出口资本货物，出口方为取得资金周转向出口方银行申请的中长期信贷。此信贷一是建立在商业信用上的银行信用；二是对进口商而言，货价较高，货价中包括利息、保险费、管理费、承担费等。

（4）福费廷业务福费廷业务：是指在资本货物出口中，出口商把经进口商承兑、期限在半年以上的远期无追索权保付汇票出售给出口方银行提前取得货款的中长期融资方式。一般用于延期付款的大型设备贸易中。

§6-2国际商业银行信贷国际商业银行信贷：是指一国独家银行或多家银行组成的银团，在国际金融市场上，向另一国借款人提供的不限定用途的货币贷款。

1、国际商业银行信贷特点（1）自由外汇与不限定用途的货币贷款；（2）贷款金额较大、方式多样、手续简便。（3）贷款条件较高、利率高、期限偏短。2、国际商业银行信贷分类（1）按期限：短、中、长期（2）按贷款人构成：单独贷款、联合贷款、银团贷款（辛迪加贷款）（3）按贷款安排：固定数额信贷、循环信贷、备用信贷3、国际商业银行信贷条件（1）满足贷款协议的先决条件：书面证据和文件（保证书或其他担保文件）；授权书副本；政府和金融当局的批准书副本；借款人机构的成立文件；律师意见书。（2）贷款协议应包括：①程式条款：借款人的陈述与保证。

②基本条款：借款人、贷款人、贷款金额、货币、利息、费用、期限、用款还款方式、用途等；

③约定条款。（3）符合提款的先决条件：借款人在签订贷款协议时的陈述和保证在提取贷款日仍保持正确，未发生实质性不利变化；未发生任何违约事件，或有可能构成违约的其他事件。4、国际商业银行信贷程序（1）确定借款货币与利率目标；（2）询价、报价、双边谈判；（3）签约与提款。（1）准备承诺涵；（2）组织贷款银团；（3）起草项目概况，分发各参加行；（4）签约；（5）提款安排。银团信贷单独信贷本章结束§7-1国际技术贸易技术是技术贸易的对象或标的，是指产品生产和服务中所应用的系统知识,是科学知识、实践经验和操作技能的总和。国际技术贸易是指不同国家的法人和自然人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用权的一