ch5 建设工程发包与承包法规

CH5建设工程发包与承包法规5.1建设工程承发包概述5.2建设工程招标5.3建设工程投标5.1建设工程承发包概述一、承、发包概念：发包方通过合同委托承包方为其完成某一工程的全部或其中一部分工作的交易行为。二、承发包方式：招标投标直接发包1、97年11月1日通过、98年3月实施《建筑法》2、99年8月30通过、2000年1月1日实施《中华人民共和国招标投标法》3、部门规章：《建设工程招标投标暂行规定》、《工程设计招标投标暂行办法》、《工程建设施工招标投标管理办法》、《建筑装饰装修工程分包实施办法》三、承发包立法现状1、合同的形式：书面2、建设工程承发包中禁止行贿受贿3、承包单位的资质要求4、提倡总承包、禁止肢解分包四、承包、发包的一般规定：违法分包：（1）总承包单位把工程分包给不具相应资质条件的单位；（2）合同中未有约定又未经建设单位同意，将工程交由其他单位完成；（3）将工程的主体结构的施工分包给其他单位；（4）分包单位将其承包的建设工程再分包。转包：承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。5.2建设项目招标一、建设项目招标概述二、招标种类三、招标方式三、招标程序四、招标实务一、建设项目招标概述

1.建设工程招标投标的历史（1）第一个采用招标投标交易方式的国家：

英国（1782年）（2）1983年6月国家城乡建设环境保护部颁发《建筑安装工程招标投标暂行规定》（3）1999年8月30日颁布《中华人民共和国招标投标法》,并于2000年起施行。2.建设工程招标投标的概念建设工程招投标是运用于建设工程交易的一种方式，是由建设单位设定包括以建设工程的质量、价格、工期为主的标的，邀请具有相应资质的承包单位通过秘密报价竞标，由建设单位选择优胜者后，与其达成交易协议并签订建设工程承包合同，然后按工程承包合同实现标的的竞争过程。建设工程招标：建设单位对拟建的工程发布公告，通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位参加竞争并从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。承包单位：设计单位、监理单位、施工单位、供货单位、咨询单位等招标内容：可行性研究、勘察、设计、施工、监理、材料设备供应、咨询等内容要求：信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可信赖单位建设工程投标：通过特定资格审查而获得投标资格的承包单位，通过法定的程序并按照招标文件的要求，向建设单位填报投标书，并争取中标的法律行为。3.建设工程招标投标的目的在《中华人民共和国招标投标法》及其配套的各项法规指导下，通过公开、公平、公正的竟争，择优选择项目的建设地点、工程勘察与设计单位、设备制造与安装单位、工程施工、装饰装修、材料供应、工程监理和工程总承包等单位，以确保工程质量、缩短建设工期、节约建设资金、提高投资效益。4.建设工程招标投标的原则公开原则

信息公开、条件公开、程序公开、结果公开公平原则杜绝招标压价、投标人恶意串通等行为公正原则按标准评标决标，不偏袒任一方诚实信用原则5.强制招标的范围

（1）必须实行招标的范围：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。（2）强制招标项目的规模标准

施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在50万元人民币以上的；单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。（3）可以不进行招标的范围涉及国家安全；国家秘密的工程；抢险救灾工程；利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；法律、法规、规章规定的其他情形。6.建设工程招标条件招标人依法成立；项目概算已经批准；已经向招标投标管理机构办理报建登记；已依法取得建设用地的使用权(规划许可证)；招标所需的设计图纸和技术资料已经编制完成，并经过审批；建设资金、主要建筑材料和设备的来源已经落实。7.建设工程招标代理（1）概念建设工程招标人将建设工程招标事务委托给相应的中介服务机构，由该中介服务机构在招标人委托授权的范围内，以委托的招标人的名义，同他人独立进行建设工程招标投标活动，由此产生的法律效果直接归属于委托的招标人。代替他人进行建设工程招标活动的中介服务机构称为代理人；委托他人代替自己进行建设工程招标活动的招标人称为被代理人；与代理人进行建设工程招标活动的人称为第三人。（2）建设工程招标代理机构特征招标代理人必须以被代理人的名义办理招标事务；招标代理人应具有独立进行意思表示的职能；招标代理人的行为应在委托授权的范围内实施；建设工程招标代理行为的法律效果由被代理人承担。（3）招标代理机构的权利

组织和参与招标活动；依据招标文件的要求，审查和报送投标人的资质；按规定标准收取代理费用，代理费用的收费标准一般按工程造价、标底、合同价或中标价的一定百分率确定；招标人授予的其他权利。（4）招标代理机构的义务

遵守国家法律法规和方针政策；维护委托的招标人的合法权益；组织编制、解释招标文件，对代理过程中提出的技术方案、数据和分析计算、建议和决策等的科学性和正确性负责；接受招标投标管理机构的监督管理及行业协会的指导；履行依法约定的其他义务。二、招标种类

按工程建设程序分类按行业分类按工程发包范围分类按有无涉外关系分类按工程建设程序分类（1）建设项目可行性研究招标；（2）工程勘察设计招标；（3）工程建设监理招标；（4）工程施工招标；（5）材料设备采购招标；按行业分类⑴勘察设计招标；⑵设备安装招标；⑶土建施工招标；⑷建筑装饰招标；⑸货物采购招标；⑹工程咨询和建设监理招标；按工程承包范围分类

（1）工程总承包招标；（2）施工总包招标；（3）工程分包招标；（4）专项工程承包招标。按有无涉外关系分类（1）国内工程承包招标；（2）国际工程承包招标；①在国内建设的外资项目招标②国外设计、施工企业参与竞争的国内建设项目招标③国内设计、施工企业参加的国外项目招标三、招标方式公开招标邀请招标议标（1）公开招标（无限竞争性招标）

指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。招标单位应在招投标管理机构指定的公众媒介发布招标公告，愿意投标的单位都可参加资格审查，审查合格的单位都可参加投标。优点：为投标单位提供了公平竞争的机遇，同时使建设单位有较大选择余地，有利于降低工程造价、缩短工期、保证工程质量。缺点：招标工作量大、所需时间长、组织工作复杂（2）邀请招标（有限竞争性招标）指招标单位以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，即由招标单位根据自己的经验和信息资料，选择并邀请有实力的投标单位来投标的招标方式。一般邀请5—10家投标单位参加投标，最少不得少于3家优点：招标工作量小、目标集中、组织工作较容易缺点：竞争性差、选择余地小公开招标与邀请招标区别：

发布信息的方式不同；招标公告发布招标信息，投标邀请书。对投标人的资格审查时间不同；资格预审资格后审公开的程度不同；时间和费用不同。（3）议标（谈判性采购）指建设单位指定少数几家承包单位，分别就承包范围内的有关事宜进行协商，直到与某一承包商达成协议，将工程任务委托其去完成。参加议标的单位一般不少于两家。注：《招标投标法》第十条规定，招标分为公开招标和邀请招标，取消议标优点：节省时间、容易达成协议、保密性好缺点：竞争力差、容易发生幕后交易议标的适用范围（1）军事工程或保密工程；（2）专业性强，需要专门技术、经验或特殊施工设备的工程；（3）性质特殊、内容复杂、发包时工程量或者生产技术细节尚难确定的紧急工程（如灾后维修）；四、招标投标程序1、招标准备阶段：选择招标方式申请招标编制招标文件编制或审核标底2、招标投标阶段：招标广告资格预审：目的、内容发售招标文件组织现场考察标前会议3、决标成交阶段：开标评标签订合同五、招标实务（1）项目报建（2）招标申请（3）确定招标方式和发布招标信息（4）资格审查（5）投标文件的编制与发放（6）现场踏勘和答疑（7）开标、评标、定标（8）中标通知和合同签订（1）项目报建①报建范围：各类房屋建筑（新建、改建、扩建、翻修等）、土木工程（道路、桥梁等）、设备安装、管道线路铺设等建设工程。②报建内容：工程名称、建设地点、投资规模、资金来源、工程概况、发包方式、计划开工竣工日期、工程筹建情况等。③报建时应交验文件资料：立项批文或年度投资计划、固定资产投资许可证、建设工程规划许可证、资金证明等。（2）招标申请①投标单位应具备条件：招标单位是法人或依法成立的其他组织；有与招标工程相适应的经济、技术、管理和法律咨询人员；有组织编制招标文件的能力；有审查投标单位资质的能力；有组织开标、评标、定标的能力。②招标工程应具备的条件：建设项目已批准立项；向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批准；建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率；建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证；施工图纸等技术资料能满足招标投标的要求；法律、法规、规章规定的其他条件。（3）确定招标方式和发布招标信息①公开招标——发布招标公告②邀请招标——发出招标邀请书招标公告或投标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。公开招标招标公告应包括的内容：

（1）招标人的名称、地址，委托代理机构进行招标的，还应注明该机构的名称和地址。这是对招标人情况的简单描述。（2）招标项目的性质指项目属于基础设施、公用事业项目，或使用国有资金投资的项目，或利用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目；是土建工程招标，或是设备采购招标，或勘察设计、科研课题等服务性质的招标。（3）招标项目的数量指把招标项目具体地加以量化，如设备供应量、土建工程量等。（4）招标项目的实施地点指材料设备的供应地点，土建工程的建设地点，服务项目的提供地点等。（5）招标项目的实施时间指设备、材料等货物的交货期，工程施工期，服务项目的提供时间等。（6）招标文件的获取办法包括发售招标文件的地点，负责人，招标文件的邮购地址，招标人或招标代理机构的开户银行及帐号等。文件的售价及开始和截止出售的时间。（4）资格审查资格审查方式可分为资格预审和资格后审。①资格预审是在投标前对投标申请人进行的资格审查。②资格后审一般是在评标时对投标申请人进行的资格审查。通常采用审查方式：资格预审。当资格预审合格的投标申请人过多时，招标人可以从中选择不少于五家资格预审合格的投标申请人参加投标。资格后审条件：对于一些工期要求比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为了争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。

资格审查内容①具有独立订立合同的权利；②具有圆满履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验，信誉和相应的工作人员；③以往承担类似项目的业绩情况；④没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态；⑤在最近几年内（如最近三年内）没有与合同有关的犯罪或严重违约、违法行为。⑥如果国家对投标人的资格条件另有规定的，招标人必须依照其规定，不得与这些规定相冲突或低于这些规定的要求。资格预审的目的（1）了解投标人的财务状况、技术力量以及类似工程的施工经验，为招标人选择优秀的承包人打下良好的基础。（2）事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合格的投标人的风险。（3）减少评标阶段的工作时间，减少评标费用。（4）使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和投标的费用。（5）招标文件的编制与发放1、建设工程招标文件的概念建设工程招标文件，是建设工程招标人单方面阐述自己的招标条件和具体要求的意思表示，是招标人确定、修改和解释有关招标事项的各种书面表达形式的统称。2、建设工程招标文件的编审规则（1）遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求。（2）真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用。（3）适当分标。（4）兼顾招标人和投标人双方利益。3、招标文件的发放（1）将招标文件、图纸和有关技术资料发放给通过资格预审获得投标资格的投标单位。不进行资格预审的，发放给愿意参加投标的单位。投标单位收到招标文件、图纸和有关资料后，应认真核对，核对无误后，应当书面形式予以确认。（2）招标单位对招标文件所作的任何修改或补充，须报招标管理机构审查同意后，在投标截止时间之前，同时发给所有获得招标文件的投标单位，投标单位应以书面形式予以确认。（3）修改或补充文件作为招标文件的组成部分，对投标单位起约束作用。（4）投标单位收到招标文件后，若有疑问或不清的问题需澄清解释，应在收到招标文件后7日内以书面形式向招标单位提出，招标单位应以书面形式或以投标预备会形式予以解答。（5）招标人向投标人收取投标保证金①投标保证金是为防止投标人不递交投标文件、不谨慎考虑和中途撤回投标文件或中标后不签署合同等情况的发生而设定的一种担保形式。②投标保证金的形式：现金、支票、银行汇票或银行保函。③双倍返还投标保证金：招标人收取保证金后，不按规定时间要求接受投标文件；在投标有效期内拒绝投标文件；中标人确定后不与中标人订立合同。④有效期：通常为3-6个月，一般应超过投标有效期的28天。（6）现场踏勘和答疑1、踏勘现场概念：指招标人组织投标申请人对工程现场场地和周围环境等客观条件进行的现场踏勘。2、进行踏勘现场的目的：投标人到现场调查可进一步了解招标人的意图和现场周围的环境情况，以获取有用的信息并据此作出是否投标或投标策略以及投标报价。3、踏勘现场的内容：（1）施工现场是否达到招标文件规定的条件；（2）施工的地理位置和地形、地貌、管线设置情况；（3）施工现场的地质、土质、地下水位、水文等情况；（4）施工现场的气候条件；（5）现场工作条件；（6）临时用地、临时设施搭建等。招标答疑1、答疑形式：①书面形式②答疑会2、解答内容在投标截止日15天前发放（7）开标、评标、定标1、开标概念：投标人提交投标截止时间后，由招标人主持，邀请所有投标人参加。招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格及投标文件中的其他主要内容。2、开标时间和地点：（1）时间：应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。（2）地点：招标文件预先确定的地点。一般为建设工程交易中心。3、参加开标会议的人员招标人或其代表、招标代理人、投标人法定代表人或其委托代理人、招标投标管理机构的监督人员和招标人自愿邀请的公证机构的人员等。4、开标会议的程序（1）参加开标会议的人员签名报到；（2）会议主持人宣布开标会议开始，介绍参会单位和人员名单，宣布唱标人员、记录人员名单；（3）介绍工程项目有关情况，检查投标文件密封情况；（4）由招标人代表当众宣布评标定标办法；（5）由唱标人员进行唱标；（6）由招标投标管理机构当众宣布审定后的标底；（7）由投标人的法定代表人或其委托代理人核对开标会议记录，并签字确认开标结果。5、无效投标（1）投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；（2）投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人、委托代理人没有合法、有效的委托书及委托代理人印章的；（3）投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；（4）投标人在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未书面声明以哪个报价为准的；（5）逾期送达的；（6）投标人未参加开标会议的；（7）投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或投标保证金的；（8）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。联合体作为投标人应具备的条件：①联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；②国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件；③由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级；④联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和相应的责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人；⑤联合体应当指定一家联合体成员作为主办人，由联合体各成员法定代表人签署提交一份授权书，证明其主办人资格；⑥参加联合体的各成员不得再以自己的名义单独投标，也不得同时参加两个和两个以上的联合体投标。评标1、概念：招标领导小组或招标人，对投标人所报送的标函进行审查、评比和分析的过程，它是整个招标投标的重要环节。2、评标标准（1）价格合理（2）工期适当（3）保证质量（4）企业信誉好3、评标程序与内容评标按两段三审进行两段（初审和终审）三审（符合性评审、技术性评审、商务性评审）（1）初审①投标文件的符合性鉴定a.符合性鉴定：检查投标文件是否实质上响应招标文件的要求。b.符合性鉴定包括：投标文件的有效性、投标文件的完整性、投标文件与招标文件的一致性。②技术评估目的：确认和比较投标人完成本工程的技术能力，以及他们的施工方案的可靠性。具体内容：a.施工方案的可行性b.施工进度计划的可靠性c.施工质量保证d.工程材料和机械设备的技术性能符合设计技术要求e.分包商的技术能力和施工经验③商务评估目的：从工程成本、财务和经验分析等方面评审投标报价的准确性、合理性、经济效益和风险等，比较授标给不同的投标人产生的不同后果。主要内容：a.审查全部报价数据计算的正确性b.分析报价构成的合理性c.投标文件澄清（2）终审中标人的投标应当符合下列条件之一：①能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评标标准。②能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外。（3）提出评标报告评标报告主要内容①招标情况②开标情况③评标情况④对投标人的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单定标招标人根据评标组织提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标组织直接确定中标人。定标应当择优，经评标能当场定标的，应当场宣布中标人；不能当场定标的；不能当场定标的，中小型项目应在开标之后7天内定标，大型项目应在开标之后14天内定标；特殊情况需要延长定标期限的，应经招标投标管理机构同意。（8）中标通知和合同签订①中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书并在30个工作日内签订合同；②中标人不在规定时间内，及时与招标人签订合同，招标人有权没收投标保证金；③招标人与投标人签订合同后5个工作日内，要向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。5.3建设工程投标一、建设工程投标概述二、建设工程项目施工的投标程序三、建设工程施工投标文件的编制一、建设工程投标概述1、投标人含义2、投标人应遵守的基本规则1、投标人含义

投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。（《招标投标法》第二十五条规定）（1）响应招标：

潜在投标人获得了招标的信息或者招标邀请书以后购买招标文件，接受资格审查，并编制投标文件，按照招标人的要求参加投标。（2）参加投标竞争：

按照招标文件的要求并在规定的时间内提交投标文件的活动。2、投标人应遵守的基本规则（1）投标人应当按照投标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应。（2）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。（3）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。（4）投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。（5）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。（6）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式作假，骗取中标。二、建设工程项目施工的投标程序1、投标项目的选择2、参加资格预审3、勘察施工现场4、分析招标文件、质疑5、制定投标策略6、编制施工组织设计7、编制投标报价和投标文件8、投递投标文件9、参加开标会申请招标准备招标文件发布招标广告进行资格预审确定投标人名单发售招标文件组织现场考察审查标书公开开标接受投标书召开标前会议发送会议记录评标报告澄清问题定标发出中标通知书商签合同通知未中标人准备招标文件购买招标文件确认投标意向研究招标文件参加现场考察提出质疑问题参加标前会议确定投标策略编制投标文件递交投标文件准备招标文件填报资审文件索购资审文件参加开标会议批准招标核查资审文件核查招标文件监督评标过程监督开标过程监督定标核备招标报告编制标底招标准备阶段招标投标阶段招标决标阶段招标人投标人建设主管部门准备履约保证解答有关问题合同谈判三、建设工程施工投标文件的编制1、投标文件的组成2、编制投标文件的准备工作3、编制投标文件注意事项1、投标文件的组成（1）投标文件概念

是建设工程投标人单方面阐述自己响应招标文件要求，旨在向招标人提出愿意订立合同的意思表示，是投标人确定、修改和解释有关投标事项的各种书面表达形式的统称。（2）投标文件组成部分①投标书及其附录②投标保证金③法定代表人资格证明书④委托授权书⑤工程量清单报价表⑥辅助资料表⑦施工组织设计⑧如需分包，须将分包商情况写入投标文件⑨其他必要的附件和资料投标函

（建设单位或招标办公室）：研究了

建筑安装工程的招标条件和勘察、设计、施工图纸，以及参观了建筑安装工地后，经我方认真研究核算，愿意承担上述全部工程的施工任务。我方的投标函内容如下：我方特此同意，在本投标书发出后

天之内，将受本投标书的约束，愿在该期间（即从

年

月

日起至

年

月

日）的任何时候接受归单位的中标通知。一旦我方的投标被接纳，我方