金融市场密押题

6根本信息：[矩阵文此题]*姓名：姓名：部门：大区：小组:1、以下选项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是〔〕[单项选择题]*AA经国务院批准筹集的资金及投资收益形成的资金B用人单位和劳动者缴纳的社会保险费(正确答案)C中心财政拨入资金D国有股权划拨资产A、C、D选项不符合题意，全国社会保障基金是由中心财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国B选项符合题意，社会保险基金(并非全国社会保障基金)B选项。2、关于证券公司为期货公司供给中间介绍业务，以下说法正确的选项是〔〕[单项选择题]*AA证券公司中间介绍业务起源于英国BB证券公司可以为客户期货交易供给融资或担保C证券公司可以代理客户进展期货交易D证券公司可以帮助办理开户手续(正确答案)从事中间介绍业务，应当供给的效劳包括：(1)帮助办理开户手续，D选项正确(2)(3)D选项。3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽一样，美国的通俗称谓是〔〕[单项选择题]*AA商人银行B证券银行C证券经纪商D投资银行(正确答案)称呼不尽一样，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称其为“商人银行”D选项。4、金融衍生工具产生的最根本缘由是〔〕[单项选择题]*AA避险(正确答案)B利润驱动C金融自由化D技术革命A选项。〔〕和有关主管部门制定。[单项选择题]*AA中国证券业协会B商务部C中国人民银行D国务院证券监视治理机构(正确答案)DD选项。6、以下关于股票网下发行的说法，错误的选项是〔〕[单项选择题]*AA网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者有意压低、抬高价格B网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，可以有多个报价(正确答案)C网下投资者参与报价时，应当持有确定金额的非限售股份D首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资阅历和良好的定价力气A选项说法正确，网下投资者应B选项说法错误，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价()C选项说法正确，网下投资者D选项说法正确，首次公开发行B选项。7、世界上最早的证券交易所是〔〕[单项选择题]*AA伦敦证券交易所B古巴比伦乌尔城金融区C费城证券交易所D阿姆斯特丹证券交易所(正确答案)1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创立了世界上最早的证券交易所——D选项。化产品，前者通常可以在〔〕[单项选择题*AA商业银行B基金公司C交易所(正确答案)C选项。行等发挥作用的是〔〕[单项选择题]*AA货币政策B财政政策(正确答案)C收入政策D投资政策B选项。A整数托付B市价托付(正确答案A整数托付B市价托付(正确答案)C柜台托付B选项。11、信用风险的定义中一般不包括〔〕[单项选择题]*AA信用质量恶化的风险B交易对手风险C诚信风险(正确答案)D违约风险A、B、D选项不符合题意，信用风险通常被定义为“”C选项符合题意，诚信风险是指言行不一和欺诈的风险，C选项。12、以下关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的说法，正确的选项是〔〕[单项选择题]*高级治理人员BB2年内主营业务没有发生重大变化C发行人不存在重大偿债风险(正确答案)D1亿元主板(中小企业板)上市应满足以下条件：(1)发行人依法设立且持续经营时间在3(2)发行人最近3年内(2年内)主营业务和董事、高级治理人员没有发生重大变化，实际把握人B(3)(4)3个会计年度净利润均3000(5)3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币500033(6)发行前股本总额3000万元(1亿元)，D(7)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)20%(8)最近一期(9)(10)发事项，C(11)A选项错误，12C选项。13、依据《公司法》规定，股份向发起人、法人发行的股票应当为〔〕[单项选择题]*AA无记名股票(正确答案)B优先股票C记名股票D记名股票或无记名股票C选项。的金融交易是〔〕[单项选择题]*AA金融互换(正确答案)B金融期权C构造化金融衍生工具D金融期货共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易。故此题选A选项。15、以下关于金融债券发行条件的说法，正确的选项是〔〕[单项选择题]*AA4%B商业银行自然具备发行条件C3年没有重大违法、违规行为(正确答案)D3年连续盈利(1)(2)4%(3)3年连(4)(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定；(6)3年没有重大违法、违规行为，C(7)中国人民银行要求的其他A、B、D选项错误，政策性银行(并非商业银行)作为发行主体，自然具备A、DC选项符合题意，故此题C选项。被称为〔〕[单项选择题*AA国债(正确答案)BB金融债券C地方政府债券D公司债券A选项符合题意，中心政府债券也被称为国家B选项不符合题意，金融债券是银行及非银行金融机构依照法定C选项不符合题意，地方政府债券简称地方债券，也被称为地方公债或地方债，是地方政府依据本地区经济D选项不符合题意，公司债券是指公司依照法定程序发行的、商定在确定期限还本A选项。17、对在上海证券交易所上市的公司债券来说，定期报告无需记载〔〕[单项选择题]*AA可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项B主要债券持有人涉及诉讼状况(正确答案)C发行人概况D已发行债券变动状况(1)发行人概况，C选项不符合题意；(2)(3)已发行债券兑付兑息(4)债券跟踪评级状况说明(如有)(5)涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项，A选项不符(6)已发行债券变动状况，D(7)证券交易所要求的其他B选项。18、上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数分为〔〕[单项选择题]*AA工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类B工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类C工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类D工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类(正确答案)司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指19934301358.78199361D选项。19、公司作为独立民事主体存在的根底的是公司法人财产权的〔〕[单项选择题]*AA流淌性B完整性C明确性D独立性(正确答案)和进展主体的必要条件。参考答案：D20、中国银行提高法定存款预备金率，则商业银行可贷资金〔〕[单项选择题]*AA不确定B增加C削减(正确答案)D不受影响C选项。〔〕或其开户代理机构开立证券账[单项选择题]*AA中国结算公司(正确答案)B证券公司C商业银行D证券交易所A选项。22、依据成交与定价的方式划分，金融市场可分为〔〕[单项选择题]*AA公开市场和议价市场(正确答案)B现货市场和期货市场C拍卖市场、经纪人市场和交易市场(1)公开市场是指众多的买主和卖主公开竞价形成金融(2)议价市场是指买卖双方通过协商形成金融资产交易价格的A选项。23、20231103年期贴现式债券，2023110日到期，84元。20239587元，则实际支付价格为〔〕[单项选择题]*AA95.94B95.70C95.82(正确答案)D95.66，〔〕[单项选择题]*AA中国证券投资者保护基金有限责任公司(正确答案)B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会答案解析：此题考察证券投资者保护基金公司的职责。证券投资者保护基金公司A选项。〔〕的[单项选择题]*AA股票权益B股价收益比率C预期酬劳率(正确答案)DD市价盈利比率C选项。26、在基金交易费中，〔〕[单项选择题]*AA印花税、过户费、经手费、交易佣金B印花税、过户费、交易佣金、证管费C印花税、交易佣金、经手费、证管费D印花税、过户费、经手费、证管费(正确答案)(1)佣金，由证(2)印花税、过户费、经手费、证管费D选项。良好的〔〕[单项选择题]*AA金融机构(正确答案)B清算公司C大型工商企业D证券效劳机构A选项。28、关于上海证券交易所质押式回购交易规章，以下表述中正确的选项是〔〕[单项选择题]*AA1001手B0.01元或其整数倍C10万手D申报价格为每百元资金到期年收益(正确答案)答案解析：此题考察上海证券交易所质押式回购的交易规章。依据《上海证券交10001手(1001手，A选项错误)(D选项正确)；申报价格最小变动单位为0.005元(0.01元，B选项错误)100手或其整数倍，1万手(10万手，C选项错误)；申报价格限制依据D选项。291VaR10VaR值，应1VaR值乘以〔〕[单项选择题]*AA7.25B2.33C3.16(正确答案)D101VaR10VaR[单项选择题]*VaR1VaR10的平方根(约3.16)10VaR值。(正确答案)C选项。30、按发行对象不同，证券发行可分为〔〕[单项选择题]*AA保荐发行和非保荐发行BB直接发行和间接发行C注册发行和核准发行D公募发行和私募发行(正确答案)(1)私募发行是指仅以特定的投资者为募集资金对象而进展的证(2)公募发行是指证券发行人以同一条件向不特定的任何社会公众和组织D选项。31、在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是〔〕[单项选择题]*AA稳健型基金B保险公司C养老基金D激进型共同基金(正确答案)D选项。32、依据要求权的种类划分，金融市场可分为〔〕[单项选择题]*AA资本市场和货币市场B债券市场和一般股市场(正确答案)C发行市场和流通市场D现货市场和期货市场A选项不符合题意，依据要求权的期限划B选项符合题意，按要求权的种类划C选项不符合题意，按金融工具是否为首次发行划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。D选项不符合题意B选项。〔〕[单项选择题]*AA可转让基金B封闭式基金C不行转让基金D开放式基金此题考察开放式基金的含义。(正确答案)答案解析：基金市场是基金份额发行和流通的市场。D选项。34、国债承销团中，甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的〔〕[单项选择题]*AA3%(正确答案)B7%C1%D5%答案解析：此题考察国债承销团成员应担当最低投标义务。甲类成员最低投标限3%，对不行追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债30%A选项35、在金融工程整个运作流程中，〔〕[单项选择题*AA定价BB分析C生产D诊断(正确答案)D选项。36、凭证式国债承销过程中，财政部一般托付〔〕[单项选择题]*AA中国证监会B中国银监会C银行间市场交易商协会D中国人民银行(正确答案)D选项。37、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在〔〕[单项选择题]*AA15年B5年(正确答案)C2年D10年51015B选项。38、债券是实际运用的〔〕[单项选择题*AA固定资本B流淌资本C实收资本D真实资本(正确答案)D选项。〔〕年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()[单项选择题]*AA10；10%B2；50%C4；25%D5；20%(正确答案)520%D选项。40、我们通常所说的道•琼斯指数是指〔〕[单项选择题]*AA道•琼斯工业股价平均数(正确答案)BBNASDAQ市场及其指数C金融时报证券交易所指数D道•琼斯股价综合平均数此题考察通常所说的道••30家所说的道•琼斯指数就是指道•A选项。41、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是〔〕[单项选择题]*AA金融证券B公司债券C中心政府债券(正确答案)D地方政府债券C选项。42、以下选项中，〔〕[单项选择题]*AA连续竞价(正确答案)B招标竞价C集合竞价D拍卖竞价(1)集合竞价，是指对在规定的一段时间内承受的买卖申报一次性集中撮合的(2)连续竞价，是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，A选项符合A选项。43、关于证券市场，以下说法错误的选项是〔〕[单项选择题]*AA证券市场可以实现筹资与投资的对接B证券市场的交易对象包括：股票、债券、期货、权证和外汇等(正确答案)C证券市场是市场经济进展到确定阶段的产物D证券市场是为解决资本供求冲突和流淌性而产生的市场A选项说法正确，证券市场以证券发行B选项说法错误，证券市场上的交易对象是股票、债券、证券投资基金等有价证券。外汇不属于有价证券，所以证券市场的交易对象不包括外汇C选项说法正确，D选项说法正确，证券市场是市场经济进展到确定阶段的产B选项。44、成长型基金主要以〔〕[单项选择题]*AA公司债B政府债券C大盘蓝筹股D高成长性公司的股票(正确答案)金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票。D项。45、金融市场的最根本功能是〔〕[单项选择题*AA公司把握B风险治理C融资功能(正确答案)D信息生产C选项。46、一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的〔〕[单项选择题]*AA根本权利和义务(正确答案)B特许经营权C支配公司财产的权利D营销权“一股一权”规章之下收A选项。47、关于美国联邦基金市场的特点，以下说法错误的选项是〔〕[单项选择题]*AA市场主体多元化，交易客体单一化(正确答案)B融资技术现代化，市场运行高效化C交易方式多样化，市场业务多元化D购入用途广泛化，融资用途多样化(1)市场主体和交易客体的来源构成多元化，A(2)交易方式多样化，市(3)(4)融资技术现代化，市场(5)A选项。48、经基金托管人复核后的基金会计信息由〔〕[单项选择题*AA基金销售人B监管机构C基金治理人(正确答案)D基金托管人答案解析：此题考察基金治理人的职责。基金托管人依据规定对基金治理人的会计核算进展复核，基金治理人负责将复核后C选项。49、对于那些打算持有债券到期的投资者来说，〔〕[单项选择题]*AA利率风险不重要B流淌性风险不重要(正确答案)C赎回风险不重要D汇率风险不重要答案解析：此题考察流淌性风险的内容。流淌性风险主要用于衡量投资者持有债B选项。50、全部已上市证券进展买卖流通的市场可称为〔〕[单项选择题]*AA交易市场(正确答案)BB发行市场C债券市场D集资市场(1)证券发行市场又称为一级市场或初级市售证券所形成的市场。(2)证券交易市场又称为二级市场、流通市场或次级市场A选项。金经理负责制，以下说法错误的选项是〔〕。Ⅰ.投资组合具体方案由基金经理拟订Ⅱ.基金经理可向交易部门下达投资指令并直接执行交易Ⅲ.特别情形下，基金经理可在基金治理人的中心交易室直接交易Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此题考察基金投资治理的流程。一般而言，基金投资治理的流程包括以下环节：(1)争论部门供给争论报告；(2)投资决策委员会打算基金总体投资打算，Ⅳ项说法错误；(3)基金经理拟订投资组合具体方案，Ⅰ项说法正确；(4)交易部门Ⅱ、Ⅲ项说法错误，按规定，基金经理不得直Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故此题选B选项。以下关于风险治理流程的说法，正确的有〔〕。及应急打算等Ⅱ.风险监测是风险治理的重要一环，是风险偏好、风险限额以及日常风险治理得以有效实施的重要保障Ⅲ.证券公司应当建立逐日盯市等机制，准确计算、动态监控关键风险指标状况[单项选择题]*AA、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此题考察风险治理的流程。在一般状况下，风险治理的流程主要包括：Ⅰ项错误，风险的应对主要是证券公司依据风险识别、计量、监控及预警等状况，针对不同类、风险限额(并非风险计量)、风险定价与拨备、风险缓释以及应急打算等。Ⅱ项Ⅲ项正确，证券公司应当建立逐日盯市等机制，准确计Ⅳ项正确，证券机构应当建立健全风险报告体系，定地在公司内部传递。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、ⅣA选项。〔〕出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.被质押的证券Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)此题考察转融通交易的含义。转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ、Ⅱ、ⅣD选项。关于优先股与债券的区分，以下说法正确的有〔〕。Ⅰ.优先股与债券的法律属性不同，优先股的法律属性为股票Ⅱ.依据我国现行的会计准则，优先股统一作为Ⅲ.优先股没有到期的概念，发行人没有归还本金的压力Ⅳ.从风险角度来[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ以下关于金融期权的说法，正确的有〔〕。Ⅱ.在实践中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货期权费[单项选择题*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ此题考察金融期货与金融期权的区分。Ⅰ项正确，在金融期权交易中，Ⅱ项正确，一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交Ⅲ项正确，在金融期权交易中，在成交时，期权购置Ⅳ项错误，通过金融期而带来的利益。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅢB选项。以下关于债券市场转托管的条件的说法，正确的有〔〕。Ⅱ.转托管的完成时间最短的当天可以完成Ⅲ.从交易所转到银行间，参考上海证券交易所债券交易收费标准为国债面值的0.01%Ⅳ.T+1T+2[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：此题考察债券市场转托管的条件。Ⅰ项正确，目前，除了国债(包括附)和企业债可以跨市场转托管，其他债券品种(包括公司债、证券公司次级债、中小企业私募债)都不能跨市场转托管。Ⅱ、Ⅳ项错误，目前最快的国T+1T+2T+3日到0.01%。综上所述，Ⅰ、ⅢB选项。从运作方式看，回购交易结合了〔〕的特点，通常在债券交易中运用。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此题考察回购交易的相关内容。回购交易是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，商定于将来某一时间以某一商定价格双方再进展券交易中运用。Ⅰ、ⅢB选项。修正的美式期权也叫做〔〕。Ⅲ.障碍期权Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣBB、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)C、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此题考察修正的美式期权。Ⅰ、Ⅱ项正确，修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。Ⅲ项错Ⅳ项错误，互换期权是以金融互换合换交易的权利。综上所述，Ⅰ、ⅡB选项。全球金融体系的主要参与者包括〔〕。Ⅰ.金融公司Ⅱ.公共部门Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此题考察全球金融体系的主要参与者。依据国际货币基金组金融公司、住户、为住户效劳的非营利机构、广义政府、公共部门。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB选项。与季度报告相比，基金半年度报告信息披露更为全面，基金半年度报告应为〔〕。Ⅰ.20名股票明细Ⅱ.报告期内基金的杠杆运用状况Ⅲ.报告期末的基金持有人户数与持有人构造信息Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案解析：此题考察基金半年度报告的内容。与季度报告相比，基金半20名股票明细以及报告期末的基金持有人户数与持有人构造的信息，信息披露更为全面。Ⅰ、ⅢA选项。企业公开发行企业债券必需符合的条件有〔〕。Ⅰ.财务会计制度符合国家规定Ⅱ.经济效益良好，发行前连续三年盈利Ⅲ.累计债券余额不超过净资产额〔包括少数股东权益〕60%Ⅳ.[单项选择题*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案解析：此题考察企业债券的发行条件。企业发行企业债券必需符合〔1〕企业规模到达国家规定的要求；〔2〕企业财务会计制度符合国家项符合题意；〔3〕具有偿债力气；〔4〕企业经济效益良好，发行企业债3年盈利，Ⅱ项符合题意；〔5〕企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；〔6〕所筹资金用途符合国家产业政策，Ⅳ项符合题意。Ⅲ项不符合题意，在旧版法条中，公开发行企业债券要求累计债券余额不超过发行人净资产〔不包括少数股东权益〕40%〔60%〕。版法条中已经删除该条。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣA选项。以下关于有面额股票与无面额股票的说法，正确的有〔〕。Ⅱ.无面额股票也可以称为比例股票于票面金额Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此题考察有面额股票和无面额股票的定义和特征。Ⅰ项正确，同次发行Ⅲ项错Ⅱ、Ⅳ项正确，无面额股票也被称为比例股票或的股票。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣC选项。共同发起设立中国金融期货交易所的单位有〔〕。Ⅰ.上海期货交易所Ⅲ.中国证监会Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此题考察中国金融期货交易所的设立。中国金融期货交易所202398日在上海成立，是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货5亿元人民币。Ⅰ、Ⅱ、ⅣC选项。深圳中小企业板块是主板市场的组成局部，但在与主板市场的关系上实行〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)此题考察深圳中小企业板块的总体设计原则。中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD选项。以下属于证券交易所特征的有〔〕。Ⅱ.通过公开竞价的方式打算交易价格Ⅲ.集中证券的供求双方具有较高的成交速度和成交率Ⅳ.[单项选择题*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)BB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此题考察证券交易所的特征。证券交易所的特征包括：(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经接进展交易；(3)交易的对象限于符合确定标准的上市证券，Ⅰ项符合题意；(4)通过公开竞价的方式打算交易价格，Ⅱ项符合题意；(5)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率，Ⅲ项符合题意；(6)实行“公开、公正、公正”原则，并Ⅳ项不符合题意，证券金融公司不以营利为目的，为证Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合A选项。中国证监会通过内部基金监管部门具体实施基金市场日常持续监管〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ此题考察中国证监会对基金市场的监管。中国证监会通过内部基金监管Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，日常持Ⅲ项不符合题意，证券交易所作为自律治理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进展治理，对基金在交易所的投资交易实行监控。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣC选项。〔〕。Ⅰ.对基金产品和基金投资人进展匹配的方法Ⅱ.对基金治理人进展审慎调查的方式与方法Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此题考察基金销售适当性治理制度的内容。公募基金销售机构应当建立基金销售适当性治理制度，至少包括以下内容：(1)对基金治理人进展审慎调查的方式与方法，Ⅱ项正确；(2)对基金产品的风险登记进展设置、对基金产品进展风险评价的方式与方法，Ⅳ项正确；(3)对基金投资者风险承受力气进展调查与评价的方式与方法，Ⅲ项正确；(4)对基金产品和基金投资人进展匹配的方法，Ⅰ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA选项。附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要包括〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此题考察附认股权证的公司债券预先规定的认股条件。附认股权证的公票的购置价格、认购比例和认购期间。Ⅱ、Ⅲ、ⅣA选项。以下基金哪些在我国基金市场已经存在〔〕。Ⅰ.伞型基金Ⅲ.保本基金Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：目前，我国暂无伞形基金，Ⅰ项不符合题意。2023124日，中国证监会公布《关于避险策略基金的指导意见》，此前的“保本基金”正式更名为“避险策略基金”，取消连带责任担保机制，Ⅲ项不符合题意。Ⅱ、ⅣB选项。证券交易机制中，报价驱动的特点包括〔〕。Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商打算Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅣBB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅲ此题考察报价驱动的特点。Ⅰ、Ⅲ项不符合题意，指令驱动的特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力气直接打算；(2)投资者买卖证券的对手是其他Ⅱ、Ⅳ项符合题意，报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场。报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商打算；(2)投资者买卖证Ⅱ、Ⅳ项符合题C选项。1股股票均等地拆成假设干股，又称〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案解析：1股股票均等地拆成假设干股。Ⅱ、ⅢB选项。〔〕关系。监管借贷Ⅲ.竞争Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)此题考察金融市场的概念。金融市场上的市场参与各方是以信用为根底Ⅱ、Ⅳ项符D选项。关于国际金融市场，说法正确的选项是〔〕。Ⅱ.产品同时向很多国家的投资者发行Ⅲ.不受一国法令制约[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此题考察国际金融市场的内容。国际金融市场是金融资产跨越国界交易Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项A选项。金融债券的发行主体包括〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ此题考察金融债券的发行主体。金融债券是银行及非银行金融机构依照Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故此题B选项。以下相关监管措施〔〕。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此题考察中国证监会的监管措施。对违反法律法规及《公司债券发行与交易治理方法》的机构和人员，中国证监会可实行责令改正、监管谈话、出具警示移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ、Ⅱ、ⅢB选项。〔〕。Ⅰ.核心资本充分率不4%Ⅱ.最近三年连续盈利Ⅲ.贷款损失预备计提充分Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为 [单项选择题]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：此题考察商业银行金融债券的发行条件。商业银行发行金融债券应具备以下条件：〔1〕具有良好的公司治理机制；〔2〕4%，Ⅰ项正确；〔3〕最近三年连续盈利，Ⅱ项正确；〔4〕贷款损失预备计提充分，Ⅲ项正确；〔6〕最近三年没有重大违法、违规行为，Ⅳ项正确；〔7〕中国人民银行要求的其他条件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题D选项。77、以下关于公司债券的说法，正确的有〔〕。Ⅱ.商定在确定期限还本付息Ⅲ.公开发行公司债券应当经中国证监会核准Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅲ答案解析：此题考察公司债券的相关内容。公司债券是指公司依照法定程序发行Ⅱ项正确。Ⅰ项正确，《公司债券发行境外上市外资股的境内股份、证券公司的发行范围扩大至全部公司制法Ⅲ项正确，公开发行公司债券，应当符合Ⅳ项错误，企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场；公司债发行市场仅为证券交易所市场。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅢC选项。78、以下主体中不行以在我国内地公开发行可转换公司债券的有〔〕。Ⅱ.上市公司Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此题考察可转换公司债券的发行主体。上市公司经股东大会决议可以发公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监视治理机构核准。我国Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合C选项。我国的企业债券包括〔〕。公司债券Ⅲ.外币债券Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)此题考察我国的企业债券。我国的企业债券包括公司债券和除公司外的其他企业发行的企业债券。Ⅰ、ⅡD选项。证券市场投资者教育的主要内容包括〔〕。Ⅲ.证券交易风险提示Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此题考察证券市场投资者教育的主要内容。投资者教育主要是对投资者等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA选项。〔〕进展估值。估值日收盘价估值日本钱价Ⅲ.最近交易日收盘价Ⅳ.[单项选择题*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)此题考察债券估值。通常状况下，交易所上市的有价证券(包括股票、以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值；交易所上市交易的债券定公允价值。Ⅰ、ⅢD选项。股价平均数的种类有〔〕。Ⅱ.加权股价平均数Ⅲ.指数平均数Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此题考察股价平均数的种类。股价平均数包括简洁算术股价平均数、加Ⅰ、Ⅱ、ⅣB选项。83、财政部代理发行地方政府债券时，以下有关中标募入挨次的说法，正确的有〔〕。招标额为止全场投标量小于或等于招标量时，全部投标全额募入全场投标量大于或等于招标量时，全部投标全额募入[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅲ、Ⅳ此题考察财政部代理发行地方政府债券的中标募入挨次。财政部代理发全部投标全额募入。Ⅱ、ⅣC选项。84、以下工程中，属于股票应载明的事项有〔〕。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票种类Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢBB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)此题考察股票应载明的事项。股票承受纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其他形式。股票应当载明以下主要事项：公司名称；公司成立的日Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题D选项。85目前，亚太地区最大的两个金融市场是〔〕。Ⅰ.香港Ⅱ.东京Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ(正确答案)D、Ⅱ、Ⅲ此题考察亚太地区最大的两个金融市场。目前，加坡和中国香港地区Ⅰ、ⅢC选项。86、关于经济周期，以下说法错误的选项是〔〕。Ⅰ.有关通货膨胀和经济增长的信息格外重要Ⅱ.关于主要贸易伙伴的经济消息将影响到外汇市场参与者的利益益Ⅳ.经济进入复苏阶段表现为经济全面增长，工业产量到达最高水平而失业率下降[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)此题考察经济周期的内容。社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期Ⅰ项说法正确，Ⅱ、Ⅲ项说法错误，描述的并非是经济周期Ⅳ项说法错误，经济进入富强阶段表现为经济全面增长，工业产量到达最高水平而失业率下降。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、ⅣD选项。非柜台托付主要包括〔〕。Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ、Ⅲ此题考察非柜台托付的形式。非柜台托付主要有人工托付或委Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故此题C选项。股权类产品的衍生工具包括〔〕。Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ此题考察股权类产品的衍生工具。股权类产品的衍生工具是指以股票或Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故C选项。欧洲货币市场的特点有〔〕。Ⅱ.资金规模浩大Ⅲ.存放款利率差额小Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此题考察欧洲货币市场的特点。欧洲货币市场的特点是：(1)欧洲货币Ⅰ项正确；(2)Ⅱ项正确；(3)其存款利率略Ⅲ项正确；(4)欧洲货币市场的经营以银行间交易为主，银行同业间的资金的拆借占欧洲货币市场业务总量的很大比重，Ⅳ项正确；(5)欧洲货币市场资金周转极快，调度格外灵敏。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB选项。有〔〕。Ⅰ.限制相关证券账户交易Ⅲ.临时停市Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅳ此题考察政策及制度因素对股价的影响。因发生不行抗力、意外大事、缓进入交收等措施。Ⅱ、Ⅲ、ⅣC选项。〔〕。Ⅰ.标准的公司能够有效地实现出资者全部权与法人财产权的分别Ⅱ.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上答复了财产归属问题Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)答案解析：此题考察法人财产权的内容。Ⅰ项正确，标准的公司能够有Ⅱ项正确，在企业改组为股份公Ⅲ项错误，法〔并非财产归属问题〕，同时，从经济Ⅳ项错误，公司法人财产的独立性是公司参与市场进展主体的必要条件。综上所述，Ⅰ、ⅡD选项。，〔〕是指金融工具发行后在投资者之间买卖、转让所形成的市场。发行市场Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ答案解析：此题考察流通市场的概念。Ⅰ项不符合题意，发行市场又叫一级市场，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，二级市ⅢⅡ、ⅣB选项。以下有关短期融资券的表述，正确的有〔〕。短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售Ⅲ.短期融资券在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅳ.[单项选择题]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ