国际技术贸易合同知识

国际技术贸易合同法

教学过程：第一节国际技术贸易概述国际技术转让1、非商业性国际转让：国家政府机构之间以技术援助的方式进行无偿的技术转让2、商业的国际转让：政府机构或企业之间按照商业条件签订技术协议或合同的有偿技术转让，这种商业性的国际技术转让称为国际技术贸易如联合国世界知识产权组织（WIPO）给“技术”下的定义：

“技术是制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或反映在专家设计、安装、开办或维修一个工厂，或为管理一个工商业企业或其活动所提供的服务或协商等方面。”一、国际技术贸易概述（一）技术贸易的标的——技术1、技术的含义2、技术的特点（1）技术属于知识范畴，但它是用于生产或有助于生产活动的知识如何区分“科学”和“技术”？①科学是认识客观世界的知识，科学的任务是回答“是什么”“为什么”；②技术是改造客观世界的知识，技术的任务是解决“做什么”“怎样做”。欧洲经济合作和发展组织（OECD）是这样区分的：1.Knowwhat(知道是什么）2.Knowwhy(知道为什么）3.Knowhow(知道怎么做）4.Knowwho(知道谁会做）（2）技术是生产力，但技术是间接的生产力如美国政府发表的《美国国家关键技术报告》指出，“技术本身并不能保证经济繁荣和国家安全。技术的确能够对美国的国家利益作出重要贡献，但只有在我们学会将其更有效的应用研制新型、高质量、成本有竞争力的产品时才能达到这一目标。”（3）技术是商品，但它是一种特殊的商品3、技术的分类公有技术专有技术是指为社会公众所了解和知晓的技术是指未公开，不受专门法律保护，专有技术持有人自己采取措施维持其专有性。（1）按技术所公开程度分专利技术是指按法律程序、经申请批准后，获得专利权的技术（2）按技术的法律状态分是指受工业产权法保护的技术，如专利技术工业产权技术非工业产权技术是指没有专门法律保护的技术和不受工业产权法保护的技术，如商业秘密（3）按技术的表现行使分软件技术硬件技术（二）国际技术贸易的含义又称为技术越过国境的有偿转让，其经历了以下演变过程：是指一个国家境内不同地区或不同国家间跨越国境的地理位置变化，是非人为的行为是人为的有意识地将技术在不同地区间进行技术的让与国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或技术许可行为。思考：在我国设立的一家外商独资企业，将技术许可给我国境内的一家国有企业，属于国际技术贸易吗？（三）国际技术贸易的特点1、所有权的垄断性2、技术信息的不对称性3、交易价格的不确定性4、国际技术贸易是一种技术与货物、资本、劳务生产结合的有偿技术转让5、技术价值的时效性6、国际技术贸易往往是一种合作与矛盾并存的长期行为7、涉及问题和法律的广泛性8、国际技术贸易是跨越国境的国际贸易6、政府干预程度的强硬性（四）国际技术贸易的发展现状与趋势现状1、随着知识经济时代的到来，各国都重视科技的开发研究实行科技发展战略，把高科技产业作为制高点。2、世界技术发明创造与更新的周期大大缩短3、与技术贸易有关的社会条件日益完善，如良好的经济、法律环境4、经济全球化和自由化浪潮使各国的经济合作和依赖加深国际技术交流更加频繁发展很迅速，其原因如下：趋势1、发达国家的技术贸易仍是主流2、技术创新支持技术贸易3、跨国公司成为技术转移的重要组织形式4、战略联盟正在成长为技术转移的新方式5、技术贸易实施法制化管理6、产业结构升级牵动技术转移7、技术转移增加新的国际贸易摩擦二、国际技术贸易的方式

（一）工业产权或非工业产权转让、许可贸易如与专利有关的权利许可或转让；与商标有关的权利许可或转让；技术秘密的转让等（二）直接投资是以取得企业控制权为目的的一种投资方式，通常是新建、合资、合作或购买现有企业的股票、股权来达到控制企业的目的。如：双方分别生产不同的零部件，由一方或双方组装成完整的产品出售;分别生产对方所需的零部件，分别计价，各自组装成完整的产品出售；由技术较强的一方提供图纸，提供技术，由实力较弱的一方制造。（三）技术服务与技术咨询（四）国际经济技术合作的方式1、国际合作生产是指一方以自己的技术性劳务为委托方完成合同约定的某种工作，而由委托方支付一定报酬的行为。2、国际工程承包是指承包人承担工程的技术工作和工程的实施，并按时、按质、按量完成工程与技术转让，而发包方提供施工的必要条件，按时验收工程，并支付承包价款的一种综合性的国际经济合作方式。3、与设备买卖相结合的技术贸易4、补偿贸易是指一个国家的公司、企业、经济组织向另一个国家的公司、企业、经济组织提供技术、设备、技术服务，由后者用其加工成产品，将一部分产品作为提供技术、设备、技术服务费用的补偿。是一种综合贸易方式5、国际合作设计与合作开发三、国际技术贸易与国际商品贸易的关系国际技术贸易与国际商品贸易的区别1、贸易对象的不同（1）技术贸易的对象是无形的知识；而商品贸易的对象是有形的物，如机器设备（2）同一技术贸易的对象可以同时授予多个使用者，并不丧失所有权；而商品贸易的对象一经出售即丧失所有权（3）技术贸易的对象具有增值性；而商品贸易的对象会因使用被消费掉2、贸易当事人的关系不同（1）技术贸易的当事人一般是同行；而商品贸易的当事人不一定（2）技术贸易当事人之间是既合作又竞争的关系；而商品贸易的当事人一般不存在这种性质（3）技术研制者或商品生产者的出发点不同；技术贸易供方开发技术的目的一般不是为了转让；而商品贸易的卖方始终以出售为目的3、技术贸易所涉及的问题远较商品贸易复杂，难度更大4、政府干预的程度不同（二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系1、商品在国际间的流动实际上是各种形式技术的流动2、技术贸易促进进出口商品结构向高级化发展3、技术贸易加速了国际贸易方式多样化的进程4、技术贸易成为疏通商品贸易渠道的手段四、国内技术贸易与国际技术贸易的区别国内技术贸易国际技术贸易所适用的法律不同一般适用国内法律国内法律、其他国家法律和国际公约对当事人的资格要求不同可以是国内的任何具备权利能力和行为能力的自然人、法人、其他组织除具备此条件外，还需具备法律规定的专门条件，如我国规定必须有技术进出口经营权对技术项目的管理不同对许可和转让的技术项目大多数国家未规定审查程序许多国家规定了管理制度

第二节

国际技术贸易与知识产权保护

一、知识产权的概念1、知识产权，是从英语“IntellectualPropertyRights”翻译而来，我国台湾地区将其译为“智慧财产权”。

2、知识产权这一概念，在17世纪由比利时法学家Carpzov(卡普佐夫）提出；18世纪时在德国法律中最早使用；1893年，以保护知识产权联合国际局(BIRPI)的成立为标志被国际社会接受。3、我国在法律中正式使用这一概念是在1987年实施的《民法通则》中定义：知识产权是指个人组织在科学、技术与文学艺术等领域里创造的精神财富，即基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称二、知识产权的范围广义：（一）1967年7月14日在斯德哥尔摩签订的«建立世界知识产权组织公约»第2条的规定，（WIPO）：1、文学、艺术和科学作品2、表演艺术家的演出、录音制品和广播节目3、人类在各个领域的发明4、科学发现5、工业品外观设计6、商标、服务标志和商号名称及标识7、禁止不正当竞争8、在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自知识活动的权利。（二）在《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）中知识产权保护的范围：1.版权与相关权CopyrightandRelatedRights

2.商标权Trademarks

3.地理标志权GeographicalIndications

4.工业品外观设计权IndustrialDesigns

5.专利权Patents6.集成电路布图设计权Layout-Designs(Topographies)ofIntegratedCircuits

7.未披露的信息权ProtectionofUndisclosedInformation

8.反不正当竞争ControlofAnti-CompetitivePracticesinContractualLicences三、知识产权的特点1、无形性2、专有性3、知识产权的法律确认性4、知识产权的地域性5、知识产权的时间性6、兼具人身性和财产性的特点7、具有可复制性四、知识产权的分类1、以消费方式为标准著作权工业产权是以精神消费为目的的知识产品以物质消费为目的，如商业、农业、服务业等工商业标记2、以知识产权的价值来源为标准创造性智力成果工商业标记来源于对该成果的商业利用工商业标记本身不是财产价值的来源，而是来源于它所标记的商品和服务。五、知识产权的性质知识产权是一种民事权利

是因为它所反映和调整的社会关系是平等主体的公民、法人之间的财产关系，因而具备了民事权利最基本的特征。六、知识产权与国际技术贸易的关系1、知识产权是国际技术贸易的重要客体2、知识产权是国际技术贸易的保护神3、国际技术贸易是知识产权价值体现的重要形式之一4、以知识产权为客体的技术贸易合同要受知识产权法的制约第三节与国际技术贸易有关的国际公约一、《保护工业产权巴黎公约》（一）《保护工业产权巴黎公约》的背景

1、1883年3月20日签定，1884年7月7日生效。

2、共修改过六次，最后是1967年在瑞典斯德哥尔摩修订的文本。

3、我国已于1985年3月19日正式加入。（二）《巴黎公约》的基本原则1、国民待遇原则是指巴黎联盟成员国的国民，在保护工业产权方面，在联盟其他国家内应享有各该国法律现在授予或今后可能授予各该国国民的保护理解此概念应注意以下几个词语1、国民待遇原则与互惠原则2、国民3、住所4、国内法律2、优先权原则是指如果某个可享有国民待遇的人以一项发明首先在任何一个成员国中提出了专利申请，或以一项商标提出了注册申请，自该申请提出之日起的一定时间内（发明专利或实用新型是12个月，商标或外观设计是6个月）如果他在别的成员国也提出了同样的申请，则这些成员国都必须承认该申请在第一个国家递交的日期为本国的申请日。《巴黎公约》第四条规定：优先权原则仅仅适用于发明专利、实用新型、工业品外观设计与用于商品上的注册商标。不包括厂商名称、商誉、地理标记等3、临时性保护是指公约各成员国必须依本国法律，对于在任何一个成员国内举办的经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以申请专利的发明、实用新型或外观设计以及申请注册的商标，给予临时保护。临时保护期：发明、实用新型是12个月，商标、外观设计是6个月。临时保护的条件：一是展览会必须是国际性的，二是展览会必须是官方承认的。4、专利、商标独立原则

《巴黎公约》第4条(之二)和第6条规定：“同一发明在不同国家所获得的专利无关。”“同一商标在不同国家所受的保护相互无关。”专利、商标独立原则包括三方面的含义：1、专利、商标权的获得，在不同的成员国相互独立；2、专利权、商标权的消灭相互独立；3．专利权、商标权保护的范围和条件相互独立，在成员国满足《巴黎公约》规定的最低保护要求的条件下，高于公约给予的保护范围和条件，由各成员国自行决定，对其他成员国没有影响。1、临时性保护2、专利权(发明专利、实用新型和工业品式样设计)保护的最低要求（1）专利独立（2）署名权

《巴黎公约》第4条(之三)规定：“发明人有权在专利证书上署名。”这是为了保护发明人的“精神权利。”（三）《公约》中专利权保护的有关的规定1、保护的范围保护的范围包括产品商标、驰名商标、服务商标、集体商标、厂商名称、商标转让以及对商标标识的限制。2、商标独立原则3、不得因商品性质而影响商标的注册（四）《公约》中商标权保护的有关规定4、对驰名商标的特殊保护公约规定：各成员国的国内法，都必须禁止使用与成员国中任何驰名商标相同或近似的标记，并拒绝这种标记的商标注册申请；如果已获得注册，则应当予以撤销。如果它的注册不是以欺骗手段获得的，也不是用于欺骗的目的，那么驰名商标所有人只有在其注册5年内对它的注册提出争议，才可以予以撤销；如果争议是在其取得注册5年之后提出的，则不能再撤销了。（2）如果商标属于“非善意注册”即采取了欺骗手段，或使用于欺骗目的，那不论驰名商标所有人何时提出争议，都将予以撤销.二、《保护文学作品伯尔尼公约》（一）产生背景1、《保护文学作品伯尔尼公约》于1887年9月后3个月生效。2、签订后曾先后进行8次修订，最近一次是1979年10月2日，但仍被称为1971年巴黎文本3、我国1992年10月15日正式成为该公约的成员国。4、《伯尔尼公约》是著作权领域第一个世界性多边国际条约，也是至今影响最大的著作权公约。（二）《伯尔尼公约》的基本原则1、国民待遇原则（1）概念：

《伯尔尼公约》的第5条规定：“凡受公约保护的作品，其作者除了在来源国之外，可在其他成员国享有后者的法律目前授予或可能今后授予其国民的权利，以及本公约所特别授予的权利。”这一原则规定了对作品的三重保护（2）有资格享有国民待遇的人2、自动保护原则是指享有及行使著作权时，不需要履行任何手续，也不论作品起源国是否存在保护。但同时《伯尔尼公约》第2条第2款允许成员国在国内法中保留“固定要求。即版权的享有及行使虽不需要履行任何手续，但成员国仍然可以“将所有作品或任何特定种类作品以某种物质形式固定下来”作为获得版权保护的原则。思考：“固定要求”与自动保护原则是否矛盾？3．独立保护原则（P99）

《伯尔尼公约》第5条第2款规定：享有国民待遇的人在公约任何成员国所得到的著作权保护，不依赖其作品来源国受到的保护。三、我国的知识产权立法（一）旧中国的立法1、第一部专利法：1898年清朝的《振兴工艺给奖章程》，1944年国民党政府颁布的《专利法》2、第一部商标法：1902年清朝的《商标注册试办章程》。3、第一部版权法：1910年的《大清著作权律》。（二）新中国的立法1、1950年：中央人民政府《保障发明权与专利权暂行条例》2、1950年：中央人民政府《商标注册暂行条例》3、1950年：其他暂行条例（三）改革开放之后的知识产权立法1、1983年3月1日正式施行《商标法》2、1985年4月1日正式施行《专利法》3、1991年6月1日正式施行《著作权法》4、1993年12月1日正式施行《反不正当竞争法》5、1995年10月１日施行《中华人民共和国知识产权海关保护条例》6、1997年10月1日施行《中华人民共和国植物新品种保护条例》7、2001年10月1日施行《集成电路布图涉及保护条例》（四）中国知识产权制度的完善1、法律的修改完善－－1993年专利法第一次修改，

2000年8月第二次修改，2001年7月1日施行。

2008年12月27日第三次修改，2009年10月1日实施－－1993年商标法第一次修改，

2001年10月27日第二次修改，同日实施；－－2001年10月27日著作权法的第一次修改，同日实施。2010年3月份第二次修改。

——自2002年9月15日起施行原由国家版权局1991年5月30日发布的《著作权法实施条例》2、积极加入国际组织与国际公约3、司法审判力度的强化4、各类管理机关的作用一、专利、专利权与专利法（一）专利专利的涵义（可将专利的基本含义归纳为：）（1）在某些情况下，可以将专利视为专利权的简称（2）在另一些情况下，以“专利”表示记载发明创造内容的文献，即“专利文献”的简称（3）专利的准确含义是指经国务院专利行政部门依照专利法进行审查，认定符合专利条件的发明创造。第四节专利法概述（二）专利法的产生与发展

（1）1236年英王亨利授予一市民15年的织布垄断权认为是世界上最原始的一件专利（2）1474年3月19日威尼斯共和国颁布的专利法世界上第一部专利法（3）

1624年英国制定的《垄断法》世界上第一部具有现代意义的专利法（2）发展

继英国之后，美国于1790年、法国于1791年、西班牙于1820年、德国于1877年等先后建立了本国的专利法律制度。专利制度也就在世界范围内广泛发展起来。

迄今为止,世界上已有160多个国家和地区制定了专利法,专利制度在世界范围内成为最为广泛应用的制度之一,专利制度本身也经过几百年的演变和充实,成为比较完善、系统的一项法律制度。“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。”新颖性创造性实用性“创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。”是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。三、授予专利权的积极条件（一）新颖性

新颖性中的“新”是以现有技术为参照的。现有技术是指在某一时间之前，在特定技术领域内的已经公开的技术和知识总和。“公开”即指一项技术被公诸于众，必须是对不特定的人的公开。

2、公开的标准：地域标准时间标准相对标准：只把在本国公开的技术作为现有技术（又称国内新颖性）绝对标准：在世界范围内考虑技术的公开发明日标准：以发明完成为界限判定现有技术申请日标准：以申请专利的时间为标准来确定这种以美国为代表公开标准：以发明公开的时间为准公开的方式大致有：第一，以出版物方式公开第二，以使用方式公开第三，以其他方式公开（口头方式、广播电台、电子网络等方式）即使有些国家采用世界新颖性标准，也各有不同，如果：日本：在公知公用方式公开的采取的是国内新颖性标准。采用此标准的还有美国、加拿大、瑞典。但，英国、德国、法国、荷兰等国家在公知公用方面要求都是世界新颖性标准。我国新旧《专利法》对新颖性规定的比较：旧《专利法》规定新颖性是指：在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中我国新《专利法》第22条第二款规定：“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。”从该规定可以看出我国实行的是绝对新颖性标准各国对新颖性的要求都有例外规定，我国是这样规定的：

我国《专利法》在第24条中规定，申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：一是在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；二是在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；三是他人未经申请人同意而泄露其内容的。（二）创造性创造性是指同申请日以前已有的技术相比，发明要有突出的实质性的特点和显著的进步。即同行业的人员来看，发明创造并非显而易见的（三）实用性概念：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

实用性的判断标准:1、具备实用性的发明创造应当能够制造或使用，即具备可实施性2、具备实用性的发明创造必须能够带来积极的效果四、授予专利权的消极条件各国的法律都有关于那些发明不能授予专利的规定(P349)1、纯科学原理或理论2、违法法律与社会道德的发明3、动物、植物新品种（有的国家已经开始保护，如美国、德国、法国制定了有关的法律，我国培育方法可以授予）4、化学物质5、食物和药物（制造其的方法是可以授予专利）6、原子能技术1、科学发现2、智力活动的规则和方法3、疾病的诊断和治疗方法4、动物和植物品种，但其生产方法可授予专利权5、用原子核变换方法获得的物质6、违反法律和社会公德和妨碍公共利益的发明创造不授予专利（如法国发明的探测雷达测速装置的仪器）7、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。（新增内容）我国授予专利权的消极条件即不可授予专利的项目第五节专利申请与审查

一、专利申请各国专利法都规定，发明人提出申请时要提供有关资料：如美国：说明书，图样，宣誓书或声明书等。特别需要指出的是，要在说明书中明确，具体的提出他所要求给予的专利保护范围1、专利请求书发明名称、发明人、申请人专利代理机构2、权利要求书这是申请专利的核心文件中国：3、说明书4、摘要5、其他文件注意：同样的发明创造只能授予一项专利权，而不能授予几项专利权。但是，如果有两个以上的人就同一发明分别提出专利申请时，将专利权授予谁呢？一是先发明原则：美国、加拿大、菲律宾等少数国家采取该原则；二是先申请原则：目前大多数国家是持这种原则二、专利的审查世界范围内有两种审查制度：一是形式审查，只查申请书的形式，而不查发明是否具备授予专利的条件。二是实质审查，申请书形式、授予条件都要审查。二者各有利弊中国是的发明是实质审查，实用新型和外观设计是形式审查三、专利权的保护期限1、从提出专利申请之日起计算：美国、中国2、从授予专利权之日起计算：法国、英国、比利时等国家3、从公告之日起计算：日本，15年类型保护期限保护范围发明20年按文件记载为准实用新型10年按文件记载为准外观设计10年按照片、图片为准我国专利权的保护期限自申请之日起计算第六节商标法一、商标概述（一）概念：

是指商品的生产者、经营者或者服务的提供者为了标明自己、区别他人在自己的商品上或者服务上使用的由文字、图形或者其组合构成的标志（二）商标的作用1.商品来源的标示作用2.商品质量的监督作用

3.商品选购的指导作用

4.商品销售的广告作用5、商标是其所有者的重要无形财产根据最新的评估资料：苹果：1300多亿美元可口可乐764.5亿美元微软651.7亿美元IBM517.7亿美元6、商标是一个国家经济实力、企业实力乃至整个国家形象的外在表现

如美国《商业周刊》的一篇文章说:不管世界是如何看待美国的，美国在100个最有价值的品牌中其占据62席，在前10