第7章 项目风险监控

《项目风险管理》第7章项目风险监控01二月2023项目风险管理2项目风险监控概述项目风险监控过程项目风险监控方法项目风险监控技术与工具任何项目风险都有一个发生、发展过程，必须对项目风险管理过程实施监控，以动态掌握项目风险及其变化情况，跟踪并控制项目风险管理计划。本章主要介绍项目风险监控的基本过程、方法、技术工具，确保高效地达成项目目标。本章目录01二月2023项目风险管理37.1项目风险监控概述7.1.1风险监控的含义7.1.2风险监控的依据01二月2023项目风险管理4风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标。7.1.1风险监控的含义监控风险实际上是监视项目的进展和项目环境，即项目情况的变化，其目的是：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际；重新进行风险规划、识别、估计、评价和应对。01二月2023项目风险管理57.1.2

风险监控的依据风险监控依据主要包括：(1)风险管理计划；(2)风险应对计划；(3)项目沟通；(4)附加的风险识别和分析；(5)项目评审。01二月2023项目风险管理67.2项目风险监控过程7.2.1风险监控过程目标7.2.2风险监控过程原理7.2.3风险监控过程活动作为项目风险管理的一个有机组成部分，项目风险监控也是一种系统过程活动。我们可以从内部和外部两种视角来看待风险监控过程：外部视角详细说明过程控制、输人、输出和机制；内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。01二月2023项目风险管理77.2.1

风险监控过程目标(1)监控风险设想的事件和情况；(2)跟踪控制风险指标；(3)使用有效的风险技术和工具；(4)定期报告风险状态；(5)保持风险的可视化。01二月2023项目风险管理87.2.2

风险监控过程原理风险背景风险类别、影响风险应对计划项目资源项目需求风险管理计划监控策略监控工具风险数据库应变措施控制行动变更请求修改风险应对计划监控风险图7-1风险监控过程原理输入控制输出机制01二月2023项目风险管理97.2.3

风险监控过程活动风险监控过程活动包括监视项目风险的状况，如风险是已经发生、仍然存在还是已经消失；检查风险应对策略是否有效，监控机制是否在正常运行，并不断识别新的风险，及时发出风险预警信号并制定必要的对策措施。其主要内容包括：(1)监控风险设想；(2)跟踪风险管理计划的实施；(3)跟踪风险应对计划的实施；(4)制定风险监控标难；(5)采用有效的风险监视和控制方法、工具；(6)报告风险状态；(7)发出风险预警信号；(8)提出风险处置新建议。01二月2023项目风险管理107.3项目风险监控方法7.3.1系统的项目监控方法7.3.2风险预警系统7.3.3制定应对风险的应急计划7.3.4合理确定风险监控时机7.3.5制定风险监控行动过程由于项目风险具有复杂性、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围绕项目风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做好应急计划，实施高效的项目风险监控。01二月2023项目风险管理117.3.1

系统的项目监控方法风险监控，从过程的角度来看，处于项目风险管理流程的末端，但这并不意味着项目风险控制的领域仅此而已，风险控制应该面向项目风险管理全过程，项目预定目标的实现，是整个流程有机作用的结果。项目管理的系统方法有助于避免或减少引起不利后果的风险。这套方法的目的是为有效率、有效果地领导、定义、计划、组织、控制及完成项目提供指导和帮助。风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据整个项目(风险)管理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。01二月2023项目风险管理12表7-1系统的项目管理主要内容领导交流、保持方向、主动性、支持、成立小组、观点定义项目声明、工作条文计划成本计算、预测、资源分配、风险控制、计划、工作分类结构组织自动工具、形式、历史资料、图书馆、备忘录、新闻、程序、项目手册、项目办公室、报告、小组组织、工作量控制变化的控制、应急计划、正确的行动、会议、计划更新、情况的收集与评价结束学过的课程、检查完成的部分、统计汇编、活动完成建立一套管理指标系统，使之能以明确易懂的形式提供淮确、及时而关系密切的项目风险信息，是进行风险监控的关键所在。01二月2023项目风险管理13这种系统的项目管理方法的作用：一是它为项目管理提供了标准的方法。二是伴随标准化而来的是交流沟通的改进，保障了信息共享。三是由于项目风险的变动性和复杂性，这种系统的项目管理方法为项目经理对不断变化的情况作出敏捷的反应提供了必要的指导和支持。四是这套方法为项目风险管理提供了较好的预期，使得每一个项目管理人员能对风险后果作出合理的预期，同时通过使用标难化的项目风险管理程序也使管理风险具有连续性。五是这套方法提高了生产率。标准化、敏捷的反应、完善的交流、合理的预期，这些都意味着项目的复杂性、混乱性、冲突性下降，同时也减少了外部或自身风险发生的机会。01二月2023项目风险管理147.3.2风险预警系统项目的特性——

一次性、创新性、独特性、复杂性……项目风险的不可避免性风险发生后损失的难以弥补性风险预警管理01二月2023项目风险管理15风险预警管理，是指对于项目管理过程中有可能出现的风险，采取超前或预先防范的管理方式，一旦在监控过程中发现有发生风险的征兆，及时采取校正行动并发出预警信号，以最大限度地控制不利后果的发生。因此，项目风险管理的良好开端和有效实施是建立一个有效的监控或预警系统，及时觉察计划的偏离，以高效地实施项目风险管理过程。

风险监控的关键在于培养敏锐的风险意识，建立科学的风险预警系统，从“救火式”风险监控向“消防式”风险监控发展，从注重风险防范向风险事前控制发展。

01二月2023项目风险管理167.3.3制定应对风险的应急计划应急计划是为控制项目实施过程中有可能出现或发生的特定情况作好准备。一个有效的应急计划往往把风险看作是由某种“触发器”引起的，即项目中的风险存在着某种因果关系。在项目管理中，仅仅接受风险而不重视风险原因只会鼓励作出反应，而不是预先行动。计划应对风险来源作出判断。01二月2023项目风险管理17触发器在项目风险监控中是一个十分有用的概念，触发器可提供3种基本的控制功能：激活解除挂起触发器提供再次访问风险行动计划(或对照计划取得的进展)的誓铃。触发器可用于发送信号，终止风险应对活动。触发器可用于暂停执行风险行动计划。01二月2023项目风险管理18用于提供不可接受风险级别通知的四种触发器：定期事件触发器已逝时间触发器相对变化触发器阈值触发器提供活动通知，进度安排的项目事件(如每月管理报告、项目评审和技术设计评审)是定期事件触发器的基础。提供日期通知，日程表(如距今30天后)是过去时间触发器的基础。提供在可接受值范围外的通知，相对变化是预先确定的定量目标与实际值之间的差距。提供超过预先设定阈值的通知，状态指标和阈值的对比是阈值触发器的基础。01二月2023项目风险管理197.3.4

合理确定风险监控时机风险监控既取决于对项目风险客观规律的认识程度，同时也是一种综合权衡和监控策略的优选过程，即既要避险，又要经济可行。解决这个问题有两种办法：第一种，把接受风险之后得到的直接收益同可能蒙受的直接损失比较一下，若收益大于损失，项目继续进行；否则，没有必要把项目继续进行下去；第二种办法是比较间接收益和间接损失，比较时，应该把那些不能量化的方面也考虑在内，例如环境影响。01二月2023项目风险管理2001二月2023项目风险管理217.3.5

制定风险监控行动过程风险监控过程有助于控制项目过程或产品的偏差。项目风险监控，重要的是应根据监控得到的项目风险征兆，作出合理的判断，采取有效的行动，即必须制定项目风险监控行动过程。项目风险监控行动过程一般包括4个步骤：(1)识别问题(2)评估问题(3)计划行动(4)监视进展01二月2023项目风险管理227.4项目风险监控技术与工具7.4.1风险监控技巧7.4.2风险监控技术7.4.3风险监控工具01二月2023项目风险管理237.4.1风险监控技巧技术性能度量(TPM)描述了系统实践的定量目标。一种风险监控技巧是利用静态的度量来揭示动态的项目风险。首先定义可接受状态的范围；然后跟踪状态确定趋势。当度量低于可接受的值时，立即启动行动计划。用静态度量来监视风险，包括以下3个步骤：(1)将不可接受状态的警告级别定义为阂值;(2)用度量和度量规格监视状态指标;(3)用触发器控制风险行动计划。01二月2023项目风险管理247.4.2

风险监控技术(1)审核检查法：审核检查法是一种传统的控制方法，该方法可用于项目的全过程，从项目建议书开始，直至项目结束。项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目的招标文件、设计文件、实施计划、必要的试验等都需要审核。审核时要查出错误、疏漏、不准确、前后矛盾、不一致之处。审核还会发现以前或他人末注意的或未考虑到的问题。审核多在项目进展到一定阶段时，以会议形式进行。审核结束后，要把发现的问题及时交代给原来负责的人员，让他们马上采取行动，予以解决，问题解决后要签字验收。01二月2023项目风险管理25检查是在项目实施过程中进行，而不是在项目告一段落后时进行，一般在项目的设计和实施阶段进行。检查是为了把各方面的反馈意见及时通知有关人员，一般以完成的工作成果为研究对象，包括项目的设计文件、实施计划、试验计划、试验结果、正在施工的工程、运到现场的材料、设备等。参加检查的人专业技术水平最好高低差不多，这样便于平等地讨论问题。检查之前最好准备一张表，把要问的问题记在上面。在检查时，把发现问题及时记在上面。01二月2023项目风险管理26(2)监视单：监视单是项目实施过程中需要管理工作给予特别关注的关键区域的清单。项目风险监视单的编制应根据风险评估的结果，一般应使监视单中的风险数目尽量少，并重点列出那些对项目影响最大的风险。随着项目向前进展和定期的评估，可能要增补某些内容。如果有数目可观的新风险影响重大，十分需要列入监视单则说明初始风险评估不准，项目风险比最初预估的要大，也可能说明项目正处在失去控制的边缘。如果某项风险因风险处理无进展而长时间停留在监视单之中，则说明可能需要对该风险或其处理方法进行重新评估。01二月2023项目风险管理27表7-3项目风险监视单示例潜在风险区风险降低活动活动代码预计完成日期完成日期备注准确预测舰载设备经受的冲击环境使用多重有限源代码和简化数字模型进行早期评估；对简单隔离的结构、简单隔离的舱室以及建议的隔离结构进行冲击试验以提高预测的置信度SEA03P311997.8.311998.8.31评价与以往设计不同的舰船系统的声学影响对未经大尺寸试验或全尺寸试航验证的技术集中力量建立声学模型和缩尺试验将利用隔离模块舱得出的声音信号减弱系数纳入系统要求。持续进行模型试验以确认对隔离舱的预测值SEA03TC1997.8.311997.8.3101二月2023项目风险管理28(3)项目风险报告：项目风险报告是用来向决策者和项目组织成员传达风险信息，通报风险状况和风险处理活动的效果。风险报告的形式有多种，时间仓促可作非正式口头报告，里程碑审查则需提出正式摘要报告，报告内容的详略程度按接受报告人的需要确定。风险报告要求，包括报告格式和额度一般应作为制定风险管理计划的内容统一考虑并纳入风险管理计划。为了看出技术、进度和费用方面有无影响项目目标实现和里程碑要求满足的障碍，可将这些报告纳入项目管理审查和技术里程碑进行审查。01二月2023项目风险管理2901二月2023项目风险管理30(4)费用偏差分析法(挣得值法)：这是一种测量项目预算实施情况的方法。该方法将实际上已完成的项目工作同计划的项目进行比较，确定项目在费用支出和时间进度方面是否符合原定计划的要求。该方法计算、收集三种基本数据，即计划工作的预算费用(BCWS)、已完工作实际费用(ACWP)和已完实际工作量。按照单位工作的预算价格计算出的已完实际工作量的费用，叫做已完工作预算费用(BCWP)。差值CV=BCWP-ACWP叫做费用偏差，若BCWP-ACWP＞0，表示项目末超支。差值SV=BCWP-BCWS叫做进度偏差，BCWP-BCWS＞0时，表示项目进度提前。01二月2023项目风险管理31【例】一个土方工程，要求总共挖土10000立方米。每立方米的预算价格是45元。计划每天完成400m3，25天内全部完成，假设业主单位管理人员在开工后第七天早晨刚去上班时去测量，取得了两个数据：已经挖完2000m3，ACWP＝120000元。试进行费用偏差分析。解:先按照土方的预算价格计算已经挖完的2000m3，土方的预算费用为

BCWP＝45元／m3

×2000m3＝90000元假设原计划标明，在开工后第6天完成时，业主单位按照土方的预算价格该付给土方承包商BCWS＝108000元作为这前6天的工程价款。这样，业主管理人员发现了两个问题：01二月2023项目风险管理32

(1)承包商工作费用超支了，超支额是

CV=BCWP-ACWP＝90000元-120000元＝-30000元

(2)承包商工作进度落后了，进度是按照完成的实际工作量计算

SV=BCWP-BCWS＝90000元-108000元＝-18000元按原定计划，每天应完成400m3，每立方米费用45元，这样-18000元的费用相当于-1天的工作量，所以上方承包商工作进度落后了1天。对于这类问题，我们还可以利用费用指数CPI和进度指数SPI分别来监视费用和时间进度风险：费用指数：CPI＝BCWP／ACWP

进度指数：SPI＝BCWP／BCWS01二月2023项目风险管理3301二月2023项目风险管理347.4.3风险监控工具(1)因果分析图:表示特性与原因关系的图，把对某项、某类项目风险特性具有影响的主要因素加以归类和分解，并在图上用箭头表示其间关系，因而又称为特性要因图、树枝图、鱼刺图等。因果分析图所指的后果指的是需要改进的特性以及这种后果的影响因素，因果分析图主要用于揭示影响及其原因之间的联系，以便追根朔源，确认项目风险的根本原因，便于项目风险监控。因果分析图的结构由特性、要因和枝干三部分组成。特性是期望对其改善或进行控制的某些项目属性，如进度、费用等；要因是对特性施加影响的主要因素，要因一般是导致特性异常的几个主要来源；枝干是因果分析图中的联系环节。01二月2023项目风险管理3501二月2023项目风险管理3601二月2023项目风险管理37(2)帕累托图:又称“比例图分析法”，最早是由意大利经济学家帕累托(V．Pareto)提出来的，用以分析社会财富的分布状况，并发现少数人占有大量财富的现象，所谓“关键的少数与次要的多数”这一关系。帕累托图主要用于确定处理问题的顺序，其科学基础是所谓的“80／20”法则，即为80％的问题找出关键的影响因素。在项目风险监控中，帕累托图可用于着重解决对减少项目有重大影响的风险，用于确定关键性因素，从而及时明确解决问题的途径和措施。01二月2023项目风险管理38频数频率累积频率因素ABCD……图7-7标准帕累托图