2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共80题）1、关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（）A.不同行业企业的估值方法可以相同B.投资人将拟投资企业估值估的越低越好C.DCF估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性D.估值的多少可以随着双方谈判调整【答案】B2、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、目前，具有基金销售业务资格的主体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B5、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行（）。A.独立运作，分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作，统一核算【答案】A6、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B7、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金B.创业投资基金类FOF基金C.LOF基金D.股权投资基金类FOF基金【答案】C8、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B9、高净值个人投资者主要为（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10日B.20个工作日C.10个工作日D.20日【答案】B11、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】C12、下列哪项不属于私人股权的是（）。A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】B13、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（）亿元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D14、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）A.管理团队和产品服务部分B.管理团队C.产品服务D.融资结构【答案】A15、股权投资基金监管的原则不包括（）。A.依法监管B.高效监管C.统一监管D.适度监管【答案】C16、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人D.基金业协会【答案】D18、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购D.股份回购【答案】B19、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C20、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A21、（2018年真题）关于股权投资基金,说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票B.通常具有低风险,高预期收益的特点C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C22、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B23、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金托管人负责保管基金资产D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D24、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元D.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元【答案】C25、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.种子期、起步期B.成长期C.成熟期D.以上都不是【答案】A26、当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一B.二C.三D.四【答案】B27、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50B.100C.200D.300【答案】C28、（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D29、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（）名高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B32、股权投资基金的闲置资金不可以（）。A.存放银行B.购买国债C.购买固定收益类的证券D.购买股票【答案】D33、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D34、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D35、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）。A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金^信托（契约）型基金C.信托（契约）型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A36、下列不属于股权投资母基金特点的是（）。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】D37、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】A38、（2020年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B39、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A40、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金B.股权投资基金起源于创业投资基金C.广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同D.狭义股权投资基金特指并购基金【答案】C41、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议【答案】D42、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C43、(2017年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D44、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C45、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。A.某影视制作企业B.某经营物流配送企业C.某地方型民营银行D.某通信设备制造企业【答案】C46、根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D47、某股权投资基金投资了A公司,投资基准时点A公司净资产为50亿元、净利润为5亿元,按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为10%,则该基金对A公司的投资额为（）亿元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B48、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（）。A.资产负债表B.财产清单C.债权、债务目录D.现金流量表【答案】D49、股权投资基金推介材料应由()制作。A.基金托管人B.基金管理人C.基金管理人委托的基金销售机构D.中国证券投资基金业协会【答案】B50、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】D51、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D52、下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（）。A.依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障B.对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高C.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束D.股权投资基金在国际上普遍采取私募形式【答案】B53、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】B54、股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的__________和__________。（）A.经营业绩；投资额度B.投资额度；控制权C.控制权；收益权D.控制权；投资额度【答案】C57、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D58、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。A.创业投资基金B.不动产基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】A59、作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】D60、（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。A.尽职调查B.实地调查C.问卷调查D.现场调查【答案】A61、已通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B62、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益【答案】D63、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.内在价值【答案】B64、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金【答案】A65、（2018年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A66、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A67、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A68、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）A.管理团队和产品服务部分B.管理团队C.产品服务D.融资结构【答案】A69、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】C70、某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A71、以下关于有限合伙人的说法错误的是（）。A.合伙型基金的投资者作为有限合伙人B.收入主要为股息红利和股权转让所得C.如果有限合伙人为自然人计缴个人所得税D.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税【答案】D72、中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（