2022年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

2022年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共80题）1、(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】B2、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C3、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8【答案】B4、《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C5、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A6、公司合并的种类包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C7、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C8、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】A9、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B10、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B11、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】B12、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D13、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D16、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C17、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】C19、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B20、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C21、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见【答案】A22、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】A23、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C24、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D25、（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A27、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C28、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】C29、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A31、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】C32、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B33、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（）。A.应当有利于维护公司及其股东的利益B.董事会可根据董事个人自身利益行使职权C.不得滥用职权对收购设置不适当的障碍D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助【答案】B35、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D36、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C38、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】B40、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B41、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B42、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】B43、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】B45、（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】A46、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C47、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D49、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D50、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A51、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A52、①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C53、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。A.拥有20%表决权的股东B.1／3的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会【答案】C54、()可以作为并购重组支付手段A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股【答案】A55、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D56、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B57、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A58、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D59、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A60、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D61、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C62、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C63、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B64、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A65、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A66、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】D67、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C69、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B70、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B71、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A72、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B73、有下列（）情形的，不得收购公众公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A74、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】C75、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以