2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A2、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。A.12B.18C.24D.36【答案】D3、基金合同当事人包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D4、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A5、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B6、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A7、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C8、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A.证券账户卡、身份证件B.交易密码、银行卡和身份证件C.身份证件和银行账户D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】D9、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A10、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B11、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A12、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】D13、《证券法》的内容不包括（）。A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】D14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】B15、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】B16、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】B17、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C18、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D20、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D21、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D22、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C23、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B24、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C25、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】C26、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】A27、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】A29、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D30、以下关于主办商的内容正确的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C31、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C32、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B33、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】B34、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】C35、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B38、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层【答案】A39、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?A.50B.100C.200D.300【答案】B40、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任【答案】C41、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B42、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。A.3B.6C.9D.12【答案】A43、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购【答案】C44、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天【答案】B45、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】D47、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】C48、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A49、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D50、证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C51、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】D52、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A53、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C54、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D55、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B56、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C57、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、证券账户名称应当注明的内容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B60、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B61、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】C62、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A63、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B64、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B65、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。?A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】B66、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A68、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A69、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A70、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C71、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D72、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】C73、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D74、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】A75、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A76、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D78、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】C79、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B80、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C81、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30％C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】B83、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C84、公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】B85、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】A86、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D87、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A88、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B89、保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A90、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重