国际贸易政策的构成、演变与理论依据

第五章

国际贸易政策与国际贸易国际贸易政策的类型国际贸易政策的理论依据国际贸易政策的构成国际贸易政策的演变对外贸易政策是指一国政府为了某种目的而制定的对进出口贸易活动进行管理的有关方针和法规，是一国经济政策的组成部分，是为该国经济基础和对外政策服务的。对外贸易政策的含义政策主体、客体、目标、内容、手段国际贸易政策的构成对外贸易政策的内容1、对外贸易政策的构成，由三个部分构成：总政策、进出口商品政策、对外贸易国别政策2、对外贸易政策的目标对外贸易政策的内容

对外贸易总政策

各国从整个国民经济出发，根据本国国民经济的整体状况及发展战略，结合本国在世界经济格局中所处的地位而制定的，在较长时期内实行的政策。它是各国发展对外经济关系的基本政策，是整个对外贸易政策的立足点。进出口商品政策

各国在对外贸易总政策的基础上，根据经济结构和国内外市场的供求状况而制定的政策。基本原则是对不同的进出口商品实行不同的待遇。主要体现在关税的税率、计税价格和课税手续等方面的差异。

各国根据对外贸易总政策，依据对外政治经济关系的需要而制定的国别和地区政策。在不违反国际规范的前提下，对不同国家采取不同的外贸策略和措施。对不同国家规定差别关税率和差别优惠待遇是各国国别政策的基本做法。国别政策制定对外贸易政策的目的保护本国的国内市场，发展民族工业扩大本国出口，占领国际市场促进本国的产业结构的改善积累资金，缩小和弥补经济发展过程中的资金缺口为本国的对外政策服务对外贸易政策的类型国家对商品进出口活动不加干预，即对商品进口不加限制，不设障碍，对商品出口也不给予特权和优惠，任其依据市场经济规律自由地竞争与发展。自由贸易政策国家对商品进出口活动积极进行干预甚至管制，利用各种措施限制商品进口，以保护国内市场和国内产品免受外国商品的竞争，而对本国商品的出口则给予优惠和补贴，鼓励扩大出口。

保护贸易政策介于自由贸易和保护贸易之间，以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商为手段，政府对外贸进行干预、协调和管理的贸易制度。管理贸易政策历史上三次贸易保护主义浪潮第一次是1875年前后（垄断产生时期）第二次是1929－1933年大危机时期超贸易保护政策第三次是20世纪70年代中期（1973、1975两次石油危机、资本主义发达国家经济结构的调整）—新贸易保护主义新贸易保护主义保护对象：传统工业+高级工业品、服务产品保护措施：非关税为主管理贸易制度——国家的管理、干预和协调行政机构权力上升跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具三次贸易相对自由化浪潮资本主义自由竞争时期（从18世纪末开始形成,19世纪70年代达到高峰）二次战后时期（1948－1973，美国的推动）WTO成立以后（1995年后）对外贸易政策的演变资本原始积累时期资本主义自由竞争时期垄断资本主义时期战后经济迅速发展时期战后经济缓慢发展时期发展趋势资本原始积累时期（15-17世纪）重商主义的保护贸易政策严格的关税保护政策积极的出口鼓励补贴政策独占性的海外殖民政策与国家特许贸易体制国家用武力垄断海上运输禁止金银输往国外和管制外贸活动资本原始积累时期（15-17世纪）重商主义的保护贸易政策严格的关税保护政策对进口货除原材料外，征收高额的进口关税，限制外国制成品尤其是奢侈品的进口。积极的出口鼓励补贴政策对出口制成品实施财政补贴，现金奖励在国外市场上出售本国产品的商人，禁止本国熟练工人外流和工具设备的出口，为工场手工业者发放贷款等。独占性的海外殖民政策与国家特许贸易体制各国纷纷开辟海外独占殖民地，发展贸易，政府设立特许贸易公司，独占与某个地区的贸易。国家用武力垄断海上运输各国竞相颁布《航海法》，实行国家对外贸运输的特许与垄断经营。把私运金银出口定为重罪；外国商人出售货物所得的货币不准携往国外，而必须用来购买当地商品；本国商人从事外贸活动必须赚回外国货币；本国商人不能出口原料和进口制成品禁止金银输往国外和管制外贸活动资本主义自由竞争阶段（18世纪末-19世纪中叶）自由贸易政策保护贸易政策自由竞争时期的贸易政策1、英国废除谷物法和自由贸易的伟大胜利英国贸易自由化的实践主要体现在以下方面：（1）废除《谷物法》。1815年，国会保护土地贵族的利益，通过了《谷物法》，该法令规定，国内市场上的小麦价格每夸特低于80先令时，禁止粮食进口，这导致了英国粮价高涨，工资上升，损害了产业资本家的利益，同时，欧洲其他国家也采取限制英国工业制成品进口的措施，以抵制谷物法。到1846年，取得了统治地位的产业资本家废除了《谷物法》。（2）降低关税税率、减少纳税项目和简化税法（3）改变对殖民地的贸易政策，19世纪40年代英国改革了《关税法》，废除了对殖民地商品的特惠关税，同时也准许殖民地与外国签订贸易条约，建立直接的贸易关系，英国不再加以干预；（4）为了推行其贸易扩张政策，1860年英国签订的《英法条约》即《科伯登条约》，这是英国奉行自由贸易精神而签订的贸易条约，后来又与其他各国签订了降低关税的双边贸易协定。2、美国和德国的保护贸易政策在英国自由贸易政策取得巨大成功的同时，美国和德国开始实行的是保护贸易政策。1791年，美国财政部长亚力山大·汉密尔顿提出了保护幼稚产业的政策，美国进口关税不断上升，到1897年平均高达57%。在接着的50年中，除了法国在北非的占领，没有出现新的殖民地，而好斗的民族主义也统治了欧洲政治，日渐兴起运用关税来保护国内产业尤其是那些用于制造武器的产业。同时，1870年开始了第二次产业革命，这次主要是美国和德国所领导，而被国际贸易中的超额利润所宠坏了的以英国为首的欧洲老牌工业国家，仍沉醉于投资于逐渐被淘汰的产业及设备，加上巨额的海外资本输出，本国的工业技术设备的更新和扩大受到了很大的限制，因而逐步丧失了在世界经济中的主宰地位。到1919年，英国也废止了自由贸易。垄断资本主义时期（19世纪末-20世纪初）

超保护贸易政策保护的对象保护的范围保护的手法不是一般的工业资产阶级，而是垄断资产阶级趋于多样化，不仅仅是高关税，还有其他各种奖出限入的措施。不是防御性地保护国内幼稚工业，而是保护国内高度发达或出现衰落的垄断工业，以巩固对国内外市场的垄断。盛行于1914-1945年的超保护贸易政策

1930年美国国会通过了“斯穆特-霍利法案”，该法案的最初目的是为了支持美国农业，但经过国会的反复争论，也开始对制成品进口征收高额关税。1932年美国的平均进口关税为59%的历史最高水平，也导致其他国家先后提高关税，爆发了关税战和贸易体系的崩溃。为了扭转世界贸易锐减的趋势，1934年通过了“贸易协定法案”，此项法律所体现的一般原则成为美国以后贸易立法的基础。以最惠国待遇原则为核心的非歧视原则使美国的所有贸易伙伴都可以分享美国与任何贸易伙伴达成的关税互减的好处，相应地美国也对等地获益。授权总统签署双边互惠贸易协定的权力，与主要的工业国家谈判并签署了大幅度削减进口关税的贸易协定，才使贸易秩序有所稳定。到1947年，美国平均进口关税比1934年下降了50%。战后经济迅速发展时期（20世纪50年代—70年代初）

贸易自由化

在一定程度上和保护贸易政策相结合，是一种有选择的贸易自由化。背景建立促进自由贸易的国际组织—关税与贸易总协定。在1947—1962年五轮贸易谈判中，在关贸总协定的主持下，共降低关税35%。根据1962年扩大贸易法的授权，美国发起了第六轮谈判即肯尼迪回合，谈判于1967年结束，产生了一项减让工业品平均关税税率的协议，到1972年底，该协议获得了完全的执行，发达国家对工业品征收的平均关税税率已低于35%。欧洲经济共同体对内取消关税，对外通过谈判达成关税减让的协议，导致了关税的大幅度的下降。欧洲经济共同体的一体化发展。在1968年第二届联合国贸易与发展会议上通过了普惠制决议。自1971年7月1日起，发达国家对于来自发展中国家或地区的制成品和半制成品给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠。普遍优惠制度的实施。放宽或逐步取消了进口限额、外汇管制等非关税壁垒措施。战后贸易自由化的发展美国作为世界政治和经济的新领袖，战后积极倡导贸易自由化。其具体表现为：1、建立促进自由贸易的国际组织——关税与贸易总协定。在1947—1962年五轮的贸易谈判中，在关贸总协定的主持下，共减低关税35%。第六轮谈判即肯尼迪回合，发达国家对工业品征收的平均关税税率已低于35%。2、欧洲经济共同体的一体化的发展。对内取消关税，对外通过谈判达成关税减让的协议，导致了关税的大幅度的下降。3、普遍优惠制度的实施。1968年第二届联合国贸易与发展会议上通过了普惠制决议。自1971年7月1日起，发达国家对于来自发展中国家或地区的制成品和半制成品给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠。4、放宽或逐步取消了进口限额、外汇管制等非关税壁垒措施。总的来说，这一时期的贸易自由化是一种有选择的贸易自由化，呈现出以下特点：工业制成品的贸易自由化超过了农产品的贸易自由化；机器设备的贸易自由化超过工业消费品的贸易自由化；区域经济集团内部的贸易自由化大于集团对外的贸易自由化；发达国家之间的贸易自由化大于它们对发展中国家的贸易自由化。贸易自由化的特点工业制成品的贸易自由化程度超过农产品机器设备一类资本品的贸易自由化超过工业消费品区域性经济集团内部的贸易自由化超过其外部发达国家之间的贸易自由化超过发展中国家这种贸易自由化倾向发展并不平衡，甚至是不稳定的。当本国的经济利益受到威胁时，保护贸易倾向必然重新抬头。战后经济缓慢发展时期新贸易保护主义的保护贸易政策战略性贸易政策背景主要发达国家的经济发展缓慢美国地位相对下降，出现的贸易逆差两次石油危机欧共体和日本经济的崛起新兴工业化国家和地区的世界市场份额不断上升新贸易保护主义地区经济主义的新贸易保护劳工标准的新贸易保护进入70年代中期以后，在欧共体和日本等国经济崛起的同时，新兴工业化国家和地区的世界市场份额不断上升，而两次石油危机又使发达国家从经济的高速增长转向滞涨时期，失业问题深深困扰着各国，贸易保护主义的压力强烈地上升。非关税壁垒的数目和重要性迅速增长，以至它们成为比关税更重要的国际贸易障碍，它们也代表了对公平自由竞争的世界贸易体系的最大威胁。不同于以关税为主的传统的贸易保护主义，这种以各种形式的非关税壁垒为特征的，被称为新贸易保护主义。美国一些产业，如钢铁、纺织、制鞋和家用电器行业对国会施加压力，要求通过贸易保护主义法案。一直以来，美国农业利益集团是自由贸易的积极支持者，然而到了80年代，美国农产品出口下降，农场主也要求实施贸易保护主义政策。1965年和1986年美国、欧共体和日本受非关税贸易壁垒影响的不同产品领域的进口量的比例。非关税壁垒在食物和制造业的发生率最高，而且从1965年到1986年在所有产业和国家或地区均有实际的增长（除了美国和日本的燃料业）。美国欧共体日本所有国家产品组19651986196519861965198619651986所有食品32746410073995692农业原材料1445428059441能源920113733282727矿产品与金属016040231129制成品3971105648501958所有商品3645213331432548特征1．被保护的商品日益增多，从传统的产品、农产品扩展到了工业品和劳务产品。今天在美国受保护最多的产业是纺织业、服装业、汽车业和钢铁业。在一定意义上，新贸易保护主义也证明了以前贸易自由化的成功，各国经济变得越来越开放，也越来越对全球竞争敏感。据估计，世界贸易受非关税措施限制的商品部分从1974年的40%扩大到1980年的48%。2．保护措施日渐多样化。

非关税壁垒的广泛流行的主要原因在于：（1）这些壁垒比关税更为刚性，它们并不是通过相对成本的变化来影响贸易格局，这意味着出口商生产成本的下降并不会带来出口额的增加。（2）更带有贸易歧视性，可以针对不同的国家和地区而灵活多样地采用。（3）它们往往逃避于关税与贸易的框架外不受GATT的约束。3。保护措施日趋法律化、制度化。一方面迫使对方的出口实行有秩序的消费安排。另一方面，迫使对方开放市场给予公平待遇，保证市场准入为保护本国市场，实行有组织自由贸易。１９７４年贸易法中的301条款，明确授权总统在遇到外国政府的贸易政策不合理或者歧视性地排斥美国的商品，总统可以有权决定征收额外的关税，实行其他的进口限制。1988年的《综合贸易法案》，加强了美国对严重限制美国出口的国家的报复程序，修订的“超级301条款”则规定。此外，还制定的特别301条款，是专门针对本国产品知识产权保护问题，采取谈判及贸易制裁等措施，实质上是美国打着公平贸易幌子实行保护贸易，利用自己的经济实力和强大的贸易报复手段打开外国市场。4．奖出限入政策的重点从限制进口转向鼓励出口。随着贸易自由化的发展和各国对国际市场依赖度的加深，发达国家从经济、组织和精神奖励等方面加强鼓励出口的措施，促进商品出口。地区经济主义的新贸易保护传统贸易保护以国家贸易壁垒为基础，而新贸易保护则趋向于区域性贸易壁垒，即由一国的贸易保护演变为地区性或区域性贸易保护。在未来一定时间内，地区经济合作仍将是发达国家贸易保护主义的重要形式。劳工标准的新贸易保护劳工标准一国制定的有关保障劳动者合法权益的一系列标准，如最低工作年限、工作时间、工资水乎、工作条件、安全标准、同工同酬、工会制度等等。为了防止发达国家的工人的工资水平向低收入国家的工资水平看齐，从而导致发达国家生活水平的下降，要对来自发展中国家的劳动密集型产品实行限制。以保护劳动者权益为由，要求各贸易国达到劳工标准，否则就可以拒绝其产品出口。特点贸易保护措施由过去以关税壁垒和直接贸易限制为主逐渐被间接的贸易限制所取代。发达国家求助于关贸总协定的免责条款，即为了保护本国暂时性的国际收支平衡或为了避免进口国国内工业受到大量进口的严重损害等，从本国的需要和目的出发，重新进行贸易立法的解释，设置进口限制，并且越来越倾向于滥用反补贴、反倾销这些所谓的维持“公平”贸易的武器，来削弱新兴工业化国家及其他出口国在劳动密集型产品成本方面的优势，阻挡发展中国家的进口。贸易政策措施朝制度化、系统化和综合化的方向发展。其重点从限制进口转向鼓励出口，双边和多边谈判与协调成为扩展贸易的重要手段。贸易保护制度越来越转向于管理贸易制度，不少发达国家越来越把贸易领域的问题与其他经济领域的问题甚至包括某些非经济领域的问题联系起来，进而推动许多国家的贸易政策明显向综合性方向发展。第四，从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒，实行区域内的共同开放和区域外的共同保护。自由贸易和保护贸易交互存在的混合体

90年代初，美国等发达国家走出经济衰退的阴影，并经过8年的“乌拉圭回合”贸易谈判，达成了建立世界贸易组织的决议。WTO的成立对贸易政策的走向产生了重要的影响，为形成有秩序的世界贸易运作体系提供了组织条件。但也应看到，少数发达国家贸易政策上的单边和双边主义倾向的加强，是多边贸易体系受到了日益严重的挑战；同时，发达国家不断强调集团之间、经济区域之间的贸易政策协调，通过集团或区域内部的贸易自由化来增强与外部竞争的能力，这就与WTO所倡导的贸易政策的国际协调形成了冲突。一个值得注意的现象是，发达国家尤其是美国在倡导自由贸易要求其他国家开放市场的同时，更强调管理贸易，强化了政府在对外贸易中的作用，并以此作为贸易保护主义的新籍口。战略性贸易政策的兴起就在新自由主义者还在与新贸易保护主义纠缠不休之际，一种基于新贸易理论的战略性贸易政策脱颖而出，对自由贸易主义的现实意义提出质疑。政府借助不同的政策行为改变或支持本国企业的战略行为，并影响外国不完全竞争企业的战略行为，增强其在国际市场上的竞争能力，使对外贸易朝着有利于本国获得最大限度利润的方向转变。含义生产补贴、出口补贴或关税、知识产权保护等政策手段按战略性贸易政策的观点，只要市场是不完全竞争的，政府就要干预对外贸易，干预的目标不再是贸易收支的顺差，而是本国获取最大限度的经济利益或利润。在这种利润动机的支配下，政府可能支持少出口（对出口征税），甚至多进口（采取抽取垄断租金，而不是将外国厂商挤出市场的战略）。特征它不是一种单纯的贸易保护政策，它有时还表现为自由贸易政策主张，是战略性进口政策、用进口保护促进出口的政策和战略性出口政策三者的统一。它是一个针对不同产业或行业所实施的贸易政策，而不是一个宏观性的总体贸易政策。这一点与幼稚产业保护政策有类似之处，但与凯恩斯主义的贸易政策有明显的差异。发展趋势技术壁垒与绿色壁垒的凸显电子商务带来国际贸易政策的创新管理贸易政策技术壁垒与绿色壁垒的凸显纷繁复杂、苛刻严厉的标准极易给国际贸易带来摩擦。以保护地球上的有限资源、环境和人类健康为名，通过制定一系列较为苛刻的环保标准，达到对来自国外的产品或服务加以限制的目的。由于发达国家对发展中国家在鉴定技术和设备方面的落后状况很少考虑，从而使发展中国家在技术贸易壁垒上处于极不平等的竞争地位。一种新的非关税壁垒形式，己逐步成为发达国家贸易政策的重要组成部分。电子商务带来国际贸易政策的创新世贸组织通过了电子商务免、禁征关税协议。公平贸易政策复兴公平贸易政策是指世界各国在国际贸易活动中共同遵守有关的国际规则，相互提供对等的、优惠的贸易待遇。反倾销、反补贴、反跨国贿赂管理贸易政策特点：以立法形式使贸易管理法律化、制度化在不放弃多边协调的同时，更多地采用单边管理、双边协调管理措施以非关税措施为主，行政部门拥有越来越大的裁决权跨国公司在管理贸易中的地位不断上升。国际贸易政策的演变规律从世界作为一个整体角度看，在经济迅速发展时期，往往以自由贸易政策为主流，反之则以保护贸易政策为主流。自由贸易政策与保护贸易政策并非绝对排斥，而是相互并存（相互转化的）。外贸政策的演变规律长期看，实行哪种外贸政策取决于一个国家的国际竞争力一般说来，一个具有很强竞争力的国家往往主张自由贸易，而竞争力不强的则往往主张保护贸易短期看，与一国国家的宏观经济形势和产业政策相关宏观经济形势—需要外贸发挥什么样的作用产业政策—需要外贸促进什么产业的发展中国外贸政策及其发展趋势发展历程发展趋势发展历程对外统制贸易制度管理体制：高度集中、国家统制；计划管理加行政管理经营体制：国家专营、统负盈亏、政企合一外贸体制改革外贸体制改革外贸体制的初步改革(1979-1987)外贸体制改革的深化(1988-1990)外贸承包责任制出口自负盈亏承包经营责任制(1991-1993)1994年以后改革经营体制：从承包制到现代企业制度。管理体制：从指令性计划到指导性计划，经济调控、法规作用增强。组织机构：发展协调机构。政府从管理到协调。对外贸易政策保持进出口大体平衡是中国对外贸易的基本政策鼓励企业不断提高出口商品的加工深度、精度、质量和档次采取鼓励出口政策措施，促进出口增长在出口收汇增长的同时，在保有必要的外汇储备的情况下，按照进出口基本平衡的原则积极扩大进口中国对进出口贸易实行在宏观调控下的放开经营国际贸易政策的理论依据1．重商主义2.幼稚产业保护论3.

超保护贸易论4.中心-外围论5.保护公平竞争理论6.战略贸易论

自从亚当·斯密时代以来，经济学家一直倡导自由贸易，并将它作为主流贸易政策的基础。根据传统贸易理论，自由贸易政策将提高世界范围内的生产要素的配置效率，增进各国的经济福利。但现实中却是贸易保护经常盛行，这与基于比较优势的古典处方相矛盾。以非关税壁垒为主、关税壁垒为辅的新贸易保护主义的不断加强，更是反映了贸易理论与政策实践间的巨大差距。

一、重商主义

(一)历史背景及代表人物

15-17世纪属于资本的原始积累时期。“重商主义”（Merchantilism）最早出现《国富论》。

1.早期以“货币差额论”为中心，代表人物为英国的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554—1612）；

2.晚期以“贸易差额论”为中心，代表人物英国的托马斯·孟（ThomasMun，1571—1641），其代表作《英国得自对外贸易的财富》。“重商主义的圣经”——马克思语

（二）重商主义的财富观

金银是财富的唯一代表。增加国家财富有两个途径：

(1)开采金银矿藏;(2)通过外贸顺差使金银流入国内。而前者的储藏量是一定的。所以，金银的取得主要靠对外贸易顺差，只有开展对外贸易并保持顺差，才能使金银不断流入国内。

（三）重商主义的分类

1、早期重商主义（货币差额论）通过国家严厉的行政手段来增加金银财富，严格控制外国工业品和奢侈品流入。要求对外贸易中每笔交易和对每个国家都保持顺差。2、晚期重商主义（贸易差额论）：不反对货币输出国外，只要坚持多卖少买的方针，达到本国货币收入增长的目的。不赞同每一笔贸易都顺差，只要保持总贸易顺差就可。

3、共同：国家干预经济生活，奖励商品出口，限制或禁止外国商品进口，追求货币或贸易顺差。(四)重商主义的评价积极：（1）实现贸易顺差，促进了资本原始积累；（2）积极发展出口工业，提高产品质量保持出口优势的观点仍有重要的参考意义。不足：（1）重商主义的财富观是错误的，货币即金银当作唯一的财富。（2）局限于流通领域，认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增殖的源泉。二．幼稚产业保护论其主要观点是：后起国家的新兴产业起步时如同幼儿一样没有自理能力，在自由贸易环境下，必然会被国外有竞争力的产品所摧毁而永无长大可能，因而政府必须限制国外同类产品的进口以保护本国的幼稚产业。等这一产业成熟起来具有国际竞争力时再取消保护、走向自由竞争，这样才会真正享受到自由贸易的利益。这种理论最早有美国第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿（A·Hamilton1757-1804）在1791年《关于制造业的报告》中提出，后由德国经济学家李斯特（F·List1789-1846）在1841年《政治经济学的国民体系》中得到了系统的阐述。李斯特认为，从经济方面看来，国家必须经过以下各发展阶段：原始开化时期、畜牧时期、农业时期、农工时期、农工商时期。根据不同发展阶段的特点，各国应采取不同的贸易政策。在农工时期以前，应采取自由贸易政策，以便于国内农产品的出口和外国工业品的进口，逐步培育本国工业基础；进入农工时期后，由于本国产业处于幼稚阶段而缺乏竞争力，应按采取保护贸易政策以利于本国工业的生存和发展；而到了农工商时期，随着本国工业国际竞争力的提高，应消除保护政策来充分享受自由贸易的利益。李斯特主张的保护贸易政策的目的是促进本国生产力的发展，保护的对象是受到国外强有力竞争的有发展潜力的幼稚工业。保护的期限最长不超过30年。具体措施是以禁止进口和征收高额进口税为手段。

关键一点：保护的最终目的是为了自由贸易该理论在逻辑和实践上都证明是正确和有效的，但在具体操作中存在的困难，主要体现在以下两方面：一是保护对象的选择。正确地选择保护对象是保护幼稚产业政策成败的关键，为此，许多经济学家提出了各种选择保护对象的标准和方法。二是保护手段的选择。保护幼稚产业的传统手段主要是采用征收进口关税，但很多经济学家认为，既然保护的目的是增加国内生产，而不是减少国内消费，最佳的策略应是采取生产补贴而不是关税的手段来鼓励国内生产。由于采用关税手段政府可以得到关税收入，而采取生产补贴政府既失去关税收入，又要增加财政开支，因而发展中国家更多倾向于采用限制进口的手段来保护本国工业。我国汽车业的保护？？？三、超保护贸易论（新重商主义）（一）代表人物及背景凯恩斯（１８８３－１９４６），当代西方经济理论和西方国家经济政策最有影响的经济学家，凯恩斯主义的创始人。经济大危机，自由贸易－保护贸易者。凯恩斯主义的追随者：马克卢普和哈罗德等。

（二）超保护贸易的内容

1。有效需求不足说购买力不足、投资机会缺乏以及许多资本设备的闲置与大量失业者的存在，主要是由有效需求不足造成的。大量失业的存在已无法满足自由贸易充分就业的前提。2。投资乘数说

传统理论忽视了贸易差额通过投资乘数而对国内国民收入和就业产生的扩大效应。投资增长和国民收入扩大之间存在倍数关系，即投资乘数作用。（投资增长与国民收入扩大之间的倍数关系）3。外贸乘数说

马克卢普和哈罗德等人从投资乘数理论引申出外贸乘数理论，认为出口与国内投资一样，有增加国内收入的作用，反之进口有减少国民收入的作用。认为一国只有在贸易出超或国际收支顺差时，不仅能增加该国的就业和国民收入，而且国民收入的增加量将是贸易顺差的若干倍，这就是外贸乘数理论。用公式表示

设ΔY代表国民收入的增加额，ΔI代表投资的增加额，ΔX代表出口的增加额，ΔM代表进口增加额，K代表乘数，C代表边际消费倾向，K=1/(1-C)。则计算对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式为：

ΔY=［ΔI+（ΔX-ΔM）］×K在1929—1933年经济大萧条后，失业已成为严重的经济问题，自由贸易所依据的充分就业的前提不复存在，凯恩斯（J·M·Keynes1883–1946）完全放弃了自由经济思想，认为增加贸易顺差，可以增加国内需求，从而扩大生产，同时又可增加国内货币供应量，降低利率，促进国内投资[1]。注意：是在大量失业的情况下他认为政府放弃自由贸易政策，采取直接措施奖出限入来干预对外贸易，实现贸易顺差可以增加就业，刺激经济繁荣。

[1][英]凯恩斯：《就业、利息和货币通论》商务印书馆第97页。

对乘数理论的讨论1、C越大，或者S越小，乘数作用越大。2、扩张性的财政政策会增加国民收入。3、乘数定理发挥作用的条件是资源没有得到充分的利用。4、收入的增加不能用于购买进口货物。对外贸易乘数的政策含义由于边际储蓄倾向和边际进口倾向之和经常小于1，这就意味着扩大出口所增加的收入中，总有一部分用于购买本国产品，从而对国民收入增加和就业的增加起到连锁的推动作用，因此，在别国经济增长，世界总进口额扩大，而国内需求不足时，可以通过扩大出口，并使扩大出口所增加的收入中有较多的部分用于购买本国产品的办法来刺激经济增长和增加就业。本质上是新重商主义，前提是世界总需求增加，而国内需求不足。

（三）超保护贸易的特点

不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业；不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的控制和垄断，扩大就业；不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，主动加强对国外市场的进攻性扩张；既保护一般工业资产阶级利益，又保护垄断资产阶级利益；不仅有关税和贸易条约，还有各种非关税措施。四、中心-外围论（重点）（一）历史背景及代表人物二战后，围绕着发达国家与发展中国家的贸易与经济发展问题，展开了一场国际性的大论战。在对传统的自由贸易理论进行抨击的一方中，涌现出一些著名的人物。其中最具备代表性的有英国的辛格，阿根廷的普雷维什和瑞典的缪尔达尔。他们从不同的角度对贸易自由主义进行分析，并且站在发展中国家的立场提出了贸易保护的政策主张。因此，人们将他们的理论称之为“辛—普—缪”论。

(二)普雷维什的“中心-外围论

1。世界经济的二元结构——中心与外围世界分为两个体系。中心由发达的资本主义工业国组成，而外围则由众多的发展中国家组成。中心和外围是两个技术结构极不相同的体系。中心体系是技术的创新者和传播者，而外围体系则是技术的模仿者和接受者。中心体系是主宰，外围体系是附庸。在这样一种极不对称、极不协调的世界经济结构中，自由贸易理论所鼓吹的种种好处在中心和外围之间是根本不可能公平分配的。

2。贸易条件长期恶化论

1950年，在《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》的报告中，对1876-1938年间英国的进出口商品价格指数进行了详细的研究，得出贸易条件变得愈来愈不利于外围国家，发展中国家贸易条件的恶性循环化是一种长期趋势。这一结论即“普雷维什命题”。原因如下：1、中心与外围间技术进步的利益分配不公。2、中心与外围的相互需求增长率不同。3、经济波动对双方产品价格的影响不同。3。反对旧的国际分工格局认为，根据传统理论建立起来的国际分工格局是不合理的，要打破旧的国际分工格局，外围国家必须实现工业化，独立自主地发展多样化的民族经济。工业化应分阶段分步骤实施。在第一阶段，应主要发展进口替代工业。转入第二阶段，应发展出口替代工业。

4。主张实行保护关税政策

（1）在相当长的时期内，实行有节制、有选择的保护关税政策，是发展中国家工业发展的必要条件。在出口阶段，除了实行保护关税政策外，还要实行有选择的出口补贴政策，以便增强发展中国家制成品在世界市场上的竞争能力。（2）同时要求发达国家为发展中国家开放市场。理由：

(1)发展中国家由于经济发展需要被迫采取保护贸易；

(2)不发达国家与发达国家采取保护贸易政策性质不同。（三）中心-外围论简评积极：以发展中国家的利益为基础，对当代国际分工和贸易体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的实质进行了深刻剖析，指出了发达国家自由贸易政策的虚伪性，倡导发展中国家应实施贸易保护政策，走工业化道路的主张，对广大发展中国家具有指导意义。缺点：对发展中国家贸易条件日趋恶化的分析上的缺陷。五、保护公平竞争理论这是发达国家以一种受害者的姿态用来进行贸易保护的重要依据，最初是针对国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后被广泛用与要求对方对等开放市场、贸易双方在相互提供同等待遇的基础上所进行的贸易。一般地说，凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助本国企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被视作不公平竞争。其主要手段有倾销和补贴。此外，还包括低工资国生产的廉价产品、监狱犯人和奴工制造的产品，使用童工生产的产品出口；通过不同的汇率制度人为地减低出口成本，对外国知识产权的不加保护等。六、战略贸易论(国家竞争优势理论)空客和波音的例子一种新飞机，必须由一家制造商占领全市场才能获利一亿美元，如同时生产则各亏损1000万美元。空客制造不制造波音制造－10；－10100；0不制造0；1000；0欧盟的补贴若欧盟对其空客给予1500万美元的补贴，则上述竞争状态的矩阵变为下图，结果是左下角，可见1500万美元的补贴是多么有效。空客制造不制造波音制造－10；5100；0不制造0；1150；0美国也补贴当然，上述有效补贴的前提是美国政府不给予其公司补贴或不对欧盟征收反补贴税。假如美国也对其公司给予同样1500万美元的补贴，则竞争状态变为如图

。各公司的获利都不能弥补补贴的成本，所以补贴无效。空客制造不制造波音制造5；5115；0不制造0；1150；0错误的估计假如波音公司更具有竞争实力，而由于信息不对称，欧盟对此不知情，仍然对空客给予1500万美元的补贴，

。补贴前空客制造不制造波音制造5；－10115；0不制造0；1000；0沉重的负担现实的情况是，欧盟对空客不断的补贴，而美国则对波音补贴甚少，但两家企业都生存下来了，空客已成为欧盟政府的负担

。补贴后空客制造不制造波音制造5；5115；0不制造0；1000；0国家竞争优势理论的内容

所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可单独发生作用，但又同时对其他因素产生。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。要素条件与国家竞争优势一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。比如：新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心；瑞士人在不同的语言和文化方面的优势(瑞士有德语地区、法语地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。要素条件与国家竞争优势

要素的分类人力资源；物质资源；知识资源；资本资源；基础设施等它们不仅包括数量，还包括质量、成本的高低基本要素和推进要素基本要素是被动继承的，它们的产生需要较少的或不那么复杂的私人投资和社会投资。比如自然资源、气候、简单劳动力。由于科学技术的发展，对基本要素的需求减少，靠基本要素获得的竞争优势难以持久。基本要素和推进要素推进要素需要长期地对人力资本、物质资本的投资才能得到。要创造推进要素，创造机构本身就需要高级的人力资源和技术资源，推进要素才是竞争优势的长远来源。在特定条件下，一国某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的地位而奋发努力，最终使国家在推进要素上更具竞争力。一般要素和专门要素一般要素是一些适用范围广泛的要素，如公路系统，受过大学教育的雇员等；专门要素则是指专门领域的专业人才，特殊的基础设施，特定领域的专门知识，比如掌握光学技术的研究所、专门处理化学药品的港口等。越是高级的要素越可能是专门要素。

专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势，因为一般要素提供的仅是基本类型的竞争优势，它们的供给在许多国家都能得到，更容易被取代、被绕开或失去作用。而专门要素不但需要更专一的、更具风险性的投资才能得到，而且往往还需要有广大的一般要素作为其基础，它在更复杂或更具专业性的生产中必不可缺，尤其是在高新技术产业的竞争领域。国内需求与国家竞争优势三个方面的作用：（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品质量、性能和服务如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上的接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环，相反，买方要求越低，容易使厂商安于现状，产品质量，服务提高得越慢。因此，买方市场的培育是获取国家竞争优势的重要途径。（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位如果一国的买方需求比其他国家领先，则能使公司率先意识到新的国际需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代。同时，国内领先的需求还会使公司的新产品更容易在国内找到市场，使公司的新产品和公司得到发展的机会（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响

国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术，扩大生产规模，从而获得规模效益。众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司的风险。若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上三个原因外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，来自国内需求的信息常常在公司决策中占支配地位，一件产品的设计几乎总是反映国内需求的。相关产业和支撑产业

相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业支撑产业指某一产业的上游产业相关产业与国家竞争优势相关产业对某一产业的促进表现在：

促进有关产业的创新（相关产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）

相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功(共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。)

支撑产业与国家竞争优势支撑产业对下游产业的作用表现在：

以最有效的方式及早地为国内公司提供低成本投入，降低下游产品的生产成本；不断与下游产业合作，促进下游产业的创新世界一流供应商可能帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的）。一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。公司的战略、结构和竞争

与国家竞争优势

不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上公司的战略、结构和竞争

与国家竞争优势

不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上

管理模式要适合国情案例1意大利这个国家在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等等。这些行业的规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作，从事生产。适应这种环境，意大利的公司组织形式因而以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。案例2在德国，许多公司的高层管理人员有技术背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。德国人的严谨趣闻如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子，一个格子一个格子的找电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步案例3在培育跨国经营主体方面日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能够取得关系企业的支持。相反，美国也曾效仿日本推进综合商社，但并不成功。因为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自由竞争，资本市场发达，因此，其企业组织形式中股份制最为适合。案例4日本的企业系列化企业系列化是日本产业组织的特有形式。它以大银行为核心，以综合商社为事业开拓者，形成以环状或相互持股为依托的供、产、销一条龙形式的大型企业集团，其特点是具有极强的垄断性、排他性和竞争性。美国经济学家加里·萨克森豪斯对系列企业的定义：一个宁愿从自己的内部而非外部购买东西的集团。国内竞争与国家竞争优势激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素减少外国竞争者的渗透模仿效应和人员交流效应可提高整个产业的创新速度强化竞争程度，促进产业升级迫使企业走向海外

两组辅助因素:

机遇和政府作用机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本的剧变(如石油危机、导致石油成本的飚升)，外汇汇率的重要变化，突然出现的世界或地区性需求、战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物发展的正常进程，使原来处于领先地位的公司的竞争优势丧失，落后国家的公司可利用新机会获得竞争优势。机遇的利用状况根本取决于四种决定因素波特认为一国政府可以通过对四种因素施加影响，从而对国家竞争优势产生作用，如政府可以通过对资本市场的干预、教育政策的制定来影响要素条件；通过产业组织政策、市场规划的制定来为产业、企业的发展创造良好的环境，纠正市场的扭曲；通过产品标准、税收政策等影响买方需求等。因此，政府作用十分重要。但由于政府作用是通过对四种因素施加影响而表现出来的。因此，它非决定因素，而是辅助因素。国家竞争优势理论的贡献1、提出了一个重要的分析工具

国家竞争优势理论从全新的角度，探讨一个国家如何在不完全竞争中创造和保持竞争优势，并指出了决定国家竞争优势的因素系统。这为我们分析各国竞争优势的基础、预测其发展方向以及长远发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。分析四种因素和两组辅助因素的范围、品质和交互作用的方式，将它们同其他国家相比较，我们就能发现一国的竞争优势在什么领域，有多大，是否可能持久，从而就能比较容易回答过去的理论长期不能回答的问题：为什么各国的竞争优势不同，哪些国家能获得哪些比较优势。2、强调动态的竞争优势

(1)创新对竞争优势的作用传统的比较利益理论强调的是静态的比较优势，注重一国按现有的要素方式进行国际分工和贸易(强调基本要素)，因此它不能解释为什么日本韩国等要素稀缺国家能在许多领域取得竞争优势，而许多要素丰富的国家都长期落后?而波特则从动态比较优势的角度圆满地解决了这一问题：竞争优势主要取决于一国的创新机制，不断创造的要素(即推进要素)比静态要素更能持久，其优势会随着知识的积累而增加；相反，静态的要素禀赋创造的竞争优势会随着要素禀赋的消耗而减少。日、韩等国的竞争优势正是来自于这种不断创造的要素优势。随着科技的迅猛发展，新材料、新能源大量面世，初级要素的相对重要性会进一步降低，动态竞争优势的重要性将进一步增强。（2）竞争优势的四个发展阶段要素推动阶段。竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势投资推动阶段。竞争优势主要取决于