北京市市政市容管理委员会风险管理专训

2010.11北京市市政市容管理委员会风险管理工作培训主要内容第一部分为什么进行风险管理？第二部分基本知识介绍第三部分

风险管理的概念第四部分风险管理的流程第五部分重大活动和重要时期的风险评估第一部分为什么要进行风险管理？2010年5月25日，北京东三环京广桥西南侧一根600毫米的供水管线破漏，大量跑水。水柱喷出四五米高、东三环辅路成一片汪洋、所有车辆行人全被禁行……水气2010年7月10日，地铁8号线西三旗站工地旁边的路面因暴雨塌陷，塌陷大坑10米深，导致地下燃气管道泄漏，周围近两万户停气。2009年12月22日下午两点左右，石景山鲁谷路依翠园小区热力管线爆裂，周边四个小区断暖，有2万余户居民受到影响。近年来城市公共设施事故频繁发生，损失巨大

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北京城市公共设施安全的特点风险隐患众多难预测次生灾害多社会影响大基础设施日趋复杂，风险隐患众多事故致灾成因复杂，预测难度极大易引发次生灾害，危害性大，恢复救援难度大“首都无小事”，社会影响巨大发生早发现找规律巧应对第一部分为什么要进行风险管理？《中华人民共和国突发事件应对法》第20条明确说明：

省级和设区的市级人民政府应当对本行政区域内容易引发特别重大、重大突发事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估、组织进行检查、监控，并责令有关单位采取安全防范措施。第一部分为什么要进行风险管理？第二部分基本知识介绍第二部分基本知识介绍第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二个问题：风险源和风险控制点是什么？第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？7第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二部分基本知识介绍概念：风险是发生突发事件并产生不利后果的可能性。风险会诱发突发事件，事件会产生不利后果，例如财产损失、人员伤亡、设施破坏等等。不利性不确定性风险具有双重不确定性，风险诱发突发事件具有不确定性，突发事件导致的后果具有不确定性。未来性风险是针对未来的，一切过去发生过的突发事件仅能称为事故，不能称为风险。动态性风险不是一成不变的，它会随人们的认知水平、区域经济发展、作用对象和时间的变化而变化。风险的特性8第二部分基本知识介绍第二个问题：风险源和风险控制点是什么？是诱发风险的根本原因，例如危险源、事故隐患，管理措施，薄弱环节等。风险源对风险大小起支配、控制作用的关键点，包括重要风险源、特别关注对象，重点防护目标等。风险控制点由此可见，任何风险都至少拥有一个风险源和一个风险控制点，识别风险源和风险控制点是识别风险的关键。2010年7月19日国贸桥下自来水燃气管道因施工泄漏2010年7月10日地铁8号线西三旗站塌陷，地下天然气管断裂例如：城市燃气风险高压燃气管网及调压站分布▽12第二部分基本知识介绍第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？隐患！！风险！！危险！！

隐患是可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

风险是危险物、不安全行为和管理缺陷导致突发事件发生可能性和导致不利后果严重性。由此可见，风险是隐患的深一层次概念，隐患仅仅是判断对象的危险状态，而风险则需要对这种危险状态造成突发事件可能性和不利后果严重性进行判断。隐患不一定构成风险，风险一定存在一个或多个风险源（可能是隐患）。事故物的危险状态人的不安全行为管理的缺陷不良的作业环境违反安全生产的法律、法规第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？“冰山理论”

冰山之所以伟大，是因为它只有八分之一浮在海面上。

——海明威第二部分基本知识介绍第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？海因里希法则—当一个企业有300个隐患或违章，必然要发生29起轻伤或故障，在这29起轻伤事故或故障当中，必然包含有1起重伤、死亡或重大事故。

隐患：轻伤：重伤及死亡=300:29:1第二部分基本知识介绍第三部分风险管理的概念16第三部分风险管理的概念第一个问题：风险管理到底做什么？第二个问题：风险管理的意义是什么？第三个问题：风险评估需要回答的问题？第三部分风险管理的概念第一个问题：风险管理到底做什么？风险管理是通过系统识别和排查可能存在的风险和风险控制点，科学分析各种风险发生的可能性与后果及风险承受力与控制力，评估风险级别，明确风险控制对策并采取措施，及时发布风险预警并做好应急准备的全过程动态管理方式。识别和排查风险分析发生可能性和后果严重性分析风险承受力和控制力风险评估风险控制风险预警和应急准备第三部分风险管理的概念第二个问题：风险管理的两重意义？风险管理的意义发现隐患、薄弱环节和问题事先给出重点区域及其抗风险能力的分级预警价值应急价值对原先未预测的危险进行准备培养动态生成处置方案的能力完善预案第三部分风险管理的概念第三个问题：风险评估需要回答的问题？风险是什么？为什么会出现这些风险？风险出现的概率是多少？风险后果是什么？风险如何控制？第四部分风险管理的流程第四部分风险管理的流程风险识别计划和准备风险评估风险承受能力、控制能力风险可能性分析后果分析确定风险等级风险控制风险监测、风险预警、风险沟通第四部分风险管理的流程计划和准备各单位在进行风险管理之前应进行充分的计划和准备，明确工作的具体目标、范围、组织管理与工作机制、职责分工、实施程序、进度安排和保障措施等。确定需求时间范围、空间范围、对象范围准备信息：数据资料召集人员第四部分风险管理的流程风险识别通过风险识别，主要回答下列问题：

1.可能存在的风险是什么？

2.引发这些风险的因素包括哪些？

3.风险可能导致怎样的后果？主要风险次生、衍生风险第四部分风险管理的流程风险识别燃气事故风险燃气泄露供气中断和供气不稳火灾爆炸物理爆炸主要风险次生、衍生风险第四部分风险管理的程序风险识别程序（一）分析并列出所有可能出现的风险。（二）排查风险控制点，并列出清单。这些风险控制点是对风险实施有效管理的具体落脚点，应当具体化、明确化，并尽可能空间化。（三）筛选、确定风险与风险控制点识别表。第四部分风险管理的程序风险识别风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险识别第四部分风险管理的程序风险评估风险承受能力分析（脆弱性）分析就是分析受风险影响对象（客体）对风险的承受、抵抗能力及其脆弱性，包括系统自身承受能力和社会心理承受能力等。1.明确受影响对象（人群、设施、系统、环境等）2.分析各类受影响对象的风险承受能力

人群——心理素质、防灾知识、经济能力设施——抗外力能力、安全性风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险承受能力分析第四部分风险管理的程序风险评估风险控制能力可以从（但不限于）以下几个方面进行：常态管理水平：包括安全管理规章制度的建设和执行情况、设施设备运行水平、工程技术措施落实情况等。应急管理水平：包括应急组织体系、应急预案、预测预警能力、应急处置能力、应急保障水平（人力、物力、财力、技术水平）、善后恢复能力等。宣传教育培训：包括对系统内部人员日常安全教育培训和对周边民众开展应急常识宣传教育。风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险可能性分析第四部分风险管理的程序风险评估可能性分析静态风险：主要由自身特性决定的，与人的作用影响不大例子：管道泄露道选材不合理使用寿命已到腐蚀严重布局不规范施工质量差接口方式不合理冷暖交差温差大，管道断裂地质灾害动态风险：与人为作用有关

例子：管道泄露管道泄露犯罪分子蓄意破坏管道检修施工破坏倒错流程、阀门误动作等使干线超压造成管道泄漏第三方施工破坏统计得到的事故发生的概率根据概率将可能性划分为五级：A＝几乎肯定发生B＝很可能发生C＝可能发生D＝较不可能发生E＝基本不可能发生风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果严重性性分析风险识别风险后果严重性性分析第四部分风险管理的程序风险评估后果严重性分析生命风险财产风险生态风险政治风险可持续发展风险可以量化难以量化例子：管道泄露管道泄露生命、财产的后果可以按照统计直接得到，

同时也有了一些相应的等级划分标准如果考虑社会对这起管道泄露的舆论风险？建立指标体系：地点的敏感程度泄露的物质新闻报道的情况影响的区域……建立评价标准，采用打分的方式，确定各种分值根据严重程度，将风险后果划分为五级：1＝特别重大2＝重大3＝较大4＝一般5＝影响很小风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险等级第四部分风险管理的流程风险评估根据RiskManagement,AS/NZS4360:2004和APIPublication58132是指在一定的时间内，通过采取针对性措施，控制风险产生原因和后果，可以消除（或基本消除）的风险。风险可控性分级可控性A类可消除（规避）的风险可控性B类可降低的风险是指通过实施工程措施或加强管理措施进行有效控制，进而可以把等级降低到可接受程度的风险。可控性C类不可控的风险由于风险的复杂性，无法提前采取措施消除或降低等级的风险。第四部分风险管理的流程风险评估所属专项（区域）

评估时间

填表单位风险名称描述可能性等级后果等级风险级别可控性分类填表说明：可能性分为：A基本不可能发生B较不可能发生C可能发生D很可能发生E肯定发生后果严重性分为：1影响很小2一般3较大4重大5特别重大风险级别分为：极高高中低可控性分类分为：A可消除（规避）B可降低C不可控第四部分风险管理的流程风险评估表风险评估34根据风险控制点的具体特性及其存在（或引发）风险的可能性和严重程度，可分为特级、一级、二级、三级。风险控制点等级对风险控制点的等级评估，可参照上述风险等级评估方法对风险控制点进行等级评估。第四部分风险管理的流程风险控制点所属专项（区域）

评估时间

填表单位填表说明：风险控制点等级分为：特级、一级、二级、三级管理分级分为：市级管理、区县级管理可控性分类分为：A可消除（规避）B可降低C不可控风险名称

风险控制点名称基本情况描述风险控制点等级管理分级（市级、区级）可控性分类所在地点主体责任单位行业管理/属地监管是否作为隐患提交1.2.……风险控制点评估表第四部分风险管理的流程风险控制点第四部分风险管理的流程风险控制依据风险评估与分级结果、风险的可控性分类，分析存在的问题和薄弱环节，确定风险控制策略，提出有针对性的风险控制措施，以达到消除或减小风险、做好预防工作的目的。风险控制的原则可行性有效性针对性综合性成本效益风险处置承受风险现有的风险较低，在可接受的风险水平范围内注意维持现状，不必追加投入，或采取少量措施，巩固现有工作状况第四部分风险管理的流程风险控制处置风险发生的可能性高，但后果严重性不太高一般的施工破坏采取措施降低风险发生的可能性加强管理明确责任提高意识科学手段风险处置第四部分风险管理的流程风险控制风险处置转移风险发生的可能性不大，但后果非常严重地面沉降转移到其它责任方保险转移到其它承载物第四部分风险管理的流程风险控制风险处置避免风险发生的可能性大，后果也严重在重要防护目标附近的燃气高压站采取针对性的措施，降低可能性和后果严重性关、停、并、转风险控制第四部分风险管理的流程不是所有的风险都一定需要且能够消除强化风险控制加强风险监测做好应急准备按照风险的三种可控性采取：第四部分风险管理的流程风险控制风险控制措施包括消除或降低或隔离风险和风险控制点的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。工程技术措施应急准备第四部分风险管理的流程风险控制管理措施包括为降低或控制风险，制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。是针对不可控风险（确实难以消除、难以控制或防不胜防的风险）而采取的特殊的风险控制措施。包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。所属专项（区域）

评估时间

填表单位风险名称风险等级总体风险控制措施风险控制点风险控制点分级可控性分类管理分级主体责任单位行业监管/综合监管部门风险控制点控制措施完成时限第四部分风险管理的流程风险控制列表风险控制44应在风险评估结果的基础上，根据情况的变化和风险控制的成效、存在的问题，密切监测相关风险的动态变化。在风险监测结果的基础上，要重新评估并确定风险等级，调整风险控制策略。第四部分风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险监测与动态更新45在风险管理工作过程中，对需发布预警信息、采取相应预警措施的风险，应及时启动风险预警机制。风险预警发布与响应程序可参照《北京市实施<中华人民共和国突发事件应对法>办法》及《北京市突发事件总体应急预案》的相关规定执行。第四部分风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险预警46风险沟通是政府部门、专家、媒体、社会组织和公众间交换或共享风险信息的互动过程。要寻求社会各方对政府风险管理工作的理解和支持，并积极引导风险涉及的相关主体提前做好风险防范准备。风险沟通的方式包括部门内部沟通、部门间沟通、媒体沟通和公众沟通。第四部分风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险沟通47重大活动评估范围主要包括：大型体育比赛活动，演唱会、音乐会等文艺演出活动，展览、展销等活动，游园、灯