证券、期货类基础知识

3证券根底学问一、证券及证券市场概述1、把握证券与证券市场的定义、特征和功能。证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。〔〕〔〕流通性〔〕时机性〕风险性证券市场的含义：证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争打算证券价格的场所。1〕〔〕同〔〕〔〕市场的功能和作用不同〕〔〕〔〕〔〕〔〕〔〕分散风险2证券市场的相关规定。证券市场的参与者的构成：包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介〔交易所、证券商、其他中介机构等、自律性组织和证券监管机构。机构投资者是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。各类机构投资者投资证券市场的相关规定：？3、把握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区分。私募股权基金一般是指从事私人股权〔非上市公司股权〕投资的基金。私假设一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。创业投资基金(VentureCapitalFund)是指由一群具有科技或财务专业学问和阅历的人士操作，并且特地投资在具有进展潜力以及快速成长公司的基金。4容；主板市场与创业板市场的区分。证券市场的两个组成局部既相互依存，又相互制约，是一个不行分割的整体。证券发行市场是交易市场的根底和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式打算着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让供给保证，才使发行市场布满活力。此外，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业，为满足多样化市场主体的资本需求而建立起来的分层次的市场体系，具体说来包括以下几个方面：易的市场，主要是为大型、成熟企业的融资和转让供给效劳；二板市场：又称为创业板市场，指与主板市场相对应，在主板之外专为处于稚嫩阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业供给资金融通的股票市场，此市场还可解决这些企业的资产价值〔包括学问产权〕评价，风险分散和创业投资的股权交易问题；进展过程中处于初创阶段中后期和稚嫩阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题，以及这些企业的资产价值〔包括学问产权〕评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。5、把握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。6与主要内容。7务所、资产评估机构、信用评级机构等证券效劳机构的职能、业务范围与治理体制；证券效劳机构及其从业人员的法律责任和行为标准。二、证券产品—股票、债券、证券投资基金1、把握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。2、把握债券及其他固定收益类产品的特征和区分。3式等根本状况。4、把握证券投资基金的定义、特征和作用。5交易所交易的开放式基金的概念、特点。6、把握基金治理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。7资范围与投资限制。三、证券交易1、把握证券交易的含义、种类和方式。2的主要内容。3、把握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。4、把握主要国际证券市场及其股价指数。5、把握证券经纪业务、自营业务、客户资产治理业务、融资融券业务的根本内容。6、把握回购交易的主要内容。四、证券市场监管体系把握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。五、证券市场对外开放1、把握境外上市外资股〔H〕的发行、上市条件。2、把握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。期货根底学问一、期货市场概述1能。2、把握期货交易所的性质与职能。3、把握期货结算根本制度。4、把握期货中介机构的职能、性质和作用。二、期货合约与期货品种1、把握期货合约的概念、主要设计原理。2、把握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。三、期货交易制度与期货交易流程把握期货交易制度及交易流程。四、套期保值1、把握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。2、把握套期保值的种类及适用对象和范围。五、期货投机与套利交易1机的作用、原则与方法。2、把握期现套利的概念及其应用。六、金融期货股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套