四川证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

四川省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A.存货周转率B.已获利息倍数C流动资产周转率D.总资产周转率2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A.同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A.商人银行B.投资公司C商业银行D.投资银行4、2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。A.财政部B.国务院C中国人民银行D.中国证监会5、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析6、__为投资决策委员会主席。A.总经理B.董事长C.投资总监D.督察长7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.席位优先8、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。A.现券的市场价格B.现券的年利率C.回购期限D.资金的年收益率9、回售条款相当于债券持有人（）。A.五条件出售给发行人的一张美式卖权B.同时持有发行人出售的一张美式卖权C.五条件向发行人购买的一张美式买权D.五条件出售给发行人的一张美式买权10、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。A．24B．6C．12D．1811、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A.费用B.净利润C.收益D.成本12、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。A.美元B.上市地货币C.港元D.人民币13、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1B．2C．3D．514、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。A.扣划待处分权证B.暂停该结算参与人权证买入的结算服务C.对透支金额按1%。日利率收取违约金D.需求当日划入相应资金15、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和接受具体委托D.开户和签订证券协议16、以下不是非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻17、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．TB．T+3C．T+4D．T+818、ETF的基金管理人可采用—方式发售基金份额。A.网上B.网下C.网上和网下D.柜台19、上市公司发行的可转换债券在发行结束后__，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。30天60天6个月1年20、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10%B．20%C．30%D．50%21、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合22、金融衍生工具是指__。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品23、目前，凭证式国债发行完全采用 ，记账式国债发行完全采用 。（）A.承购包销方式；公开招标方式B.承购包销方式；承购包销方式C.公开招标方式；承购包销方式D.公开招标方式；公开招标方式24、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A．2B．3C．4D．525、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A.中国农业银行B.中国光大银行C.中国建设银行D.中国民生银行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A.产生最大成交量B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位2、__是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易3、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.涨跌停板规定4、截至2010年3月，中国证监会已相继与__个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。A．46B．44C．42D．405、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。A.内部环境控制B.会计系统内部控制C.信息技术内部控制D.销售业务流程控制6、每年 和 以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。__1月30日4月30日3月30日5月31日4月30日5月31日4月30日10月31日7、为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是__。A.空头期货套期保值B.多头期货套期保值C.立即买进现货D.立即卖出现货8、基金资产总值包含__。A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值9、股利贴现模型包含的概念有__。A.各期股利B.贴现率C.净现值D.股票面值10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.钱货两清原则11、基金销售监管的主要方式不包括__。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C.销售机构的自律管理D.宣传推介材料的报备监管12、ADL连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是—信号。A.买进B.卖出C.观望D.盘整13、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指__。A.债券融入方B.正回购方C.债券卖出方D.逆回购方14、关于我国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是__。A.权证的交易方式采取的T+1的交易制度B.普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度C.深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+0交易D.沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+1交易15、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构16、假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。2009年7月24日2009年7月25日2009年7月26日2009年7月27日17、目前，全球基金业的发展呈现的特点是__。A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D.基金的资金来源发生了很大变化18、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益19、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5.7B．10.7C．16.7D．20.020、确定专项复核范围的标准有（）。A.专项复核的问题应明确B.专项复核的问题可操作C.专项复核仅针对特定期间的财务会计数据D.原则上不涉及申报期间以外的事项21、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。A.申请材料送交日为T-5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+3日22、风险提示函的必备内容包括（）。A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险B.基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险23、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A.法律B.行政C