投资者资格审查资料清单

96252171.DOC96252171.DOC投资者资格审查资料清单适用于境内金融机构投资者）已通过2008年度年检的营业执照副本原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存）或显示2008年度年检情况的工商查册单原件（加盖工商局公章，原件留存）。加盖2009年度年检章的组织机构代码证副本原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存）。评级机构对投资者最新的评级证明（如有）原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存；或经投资者同意，可留存原件）。最近2年的审计报告原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存；或经投资者同意，可留存原件）。提供要求：（a）“最近2年”指2007年和2008年。（b）审计报告应分别明确显示2007年和2008年的净利润，审计报告无法分别显示2007年和2008年净利润的，不予接收。投资者应填写并提交《关联企业投资金融机构情况表》（详见附件一），并加盖投资者公章。提供要求：（a）关联企业指投资者与其之间存在直接或间接控制、受同一企业共同控制或重大影响关系的企业。（b）在签署发起人协议时，投资者须另行提交《关联企业投资金融机构情况表》，并加盖投资者公章。投资者的基本管理制度。提供要求：（a）投资者的基本管理制度主要包括：章程、股东大会/股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、职工（代表）大会议事规则、财务管理制度、人事劳资管理制度、内部控制和风险管理制度等。投资者至少应提供其现行有效的章程、股东大会/股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制和风险管理制度，并加盖投资者公章。投资者2007年和2008年年报原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存；或经投资者同意，可留存原件）。投资者关于其公司治理良好以及内控制度健全有效的说明文件，并加盖投资者公章。会计师或投资者内部审计机构出具的内控报告（如有）原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存；或经投资者同意，可留存原件）。投资者监管机关出具的关于投资者主要审慎监管指标符合监管要求的相关证明文件原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存；或经法人同意，可留存原件）。提供要求：（a）境内银行业金融机构投资者的主要审慎监管指标包括但不限于：资本充足率、核心资本充足率、不良贷款率、准备金覆盖率。（b）境内非银行金融机构投资者根据其机构类型的不同其主要审慎监管指标可能包括：资本充足率、拆出资金余额、同业拆入资金比例、资产损失准备充足率、投资余额占资本总额的比例、不良资产率等。投资者的有权机构同意其投资入股的决议或决定以及投资者的监管部门同意其投资入股的批准文件的原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存；或经法人同意，可留存原件）。提供要求：（a）本条所指的投资者的有权机构通常指股份有限公司、有限责任公司的董事会或股东大会/股东会，投资者可根据其章程或股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规定判断其有权机构。（b）在签署发起人协议时，投资者须提交其有权机构同意其投资入股的决议或决定原件，交广州联社留存。若本次已将原件提交广州联社留存的，届时仍需另行提供一份原件。境内银行业金融机构投资者的监管部门或中介机构出具的关于其资本充足率不低于8%的相关证明文件原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存；或经法人同意，可留存原件）。境内非银行金融机构投资者的监管部门或中介机构出具的关于其资本总额不低于加权风险资产总额10%的相关证明文件原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存；或经法人同意，可留存原件）。中介机构出具的关于投资者符合以下条件的证明文件：投资者权益性投资余额不超过其净资产的50%（含本次投资金额，合并会计报表口径）。提供要求：⑻投资者应提供会计师事务所等中介机构出具的关于其符合上述条件的说明的原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还投资者，复印件留存；或经投资者同意，可留存原件）。（b）权益性投资余额应以经审计的最近一期财务报告为准，权益性投资余额占净资产的比例，应为上述经审计的权益性投资余额加上本次正式申购入股的总金额占净资产的比例。投资者当地监管部门出具的监管报告（如有）原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存；或经法人同意，可留存原件）。投资者具体经办人身份证原件及复印件、加盖投资者公章并由法定代表人签字的《授权委托书》（身份证原件与复印件校核无误后，原件退还经办人，复印件留存并由经办人签名；《授权委托书》应提交原件，模版详见附件广州联社老社员还应提供其股权证原件及复印件（原件与复印件校核无误后，原件退还法人，复印件留存）。特别说明：投资者提交的复印件均须加盖投资者公章（每页盖章，或每份材料首页加盖公章后同时加盖骑缝章）。参加了组建广州农村商业银行股份有限公司增资扩股投资意向登记并提交了部分资料的投资者，仅需提交本清单列明但意向登记时尚未提供的资料，并主动向广州市农村信用合作联社相关人员进行说明。

附件一：《关联企业投资金融机构情况表》关联企业投资金融机构情况表投资者名称关联机构名称是否入股广州联社入股广州联社股份数入股的其他金融机构名称入股其他金融机构股份数是否拟入股广州农村商业银行拟入股广州农商行的股份数投资者（公章）：填报日期：附件二：经办人《授权委托书》模版授权委托书广州农村商业银行筹建工作小组：兹授权先生/女士全权代理本单位办理投资入股广州农村商业银行股份有限公司（暂定名称）相关的全部事宜，包括但不限