制度经济学概述

第1章—补充1制度经济学阅读文献1、康芒斯：《制度经济学》（上册），P87-932、柯武刚、史漫飞：《制度经济学--社会秩序与公共政策》，1、引论；2、定义，P1-483、科斯：《企业的性质》、《社会成本问题》4、威廉姆森：《资本主义经济制度》，第二章“合同人”，P66-985、盛洪：《现代制度经济学》（上卷），P289-293阅读文献6、R•科斯A•阿尔钦D•诺斯等：《财产权利与制度变迁》，“关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁”，P202-2237、张五常：《经济解释》（卷4）--制度的选择制度经济学（一）制度概念（二）交易费用（三）科斯定理（四）协议经济学（五）制度变迁理论制度经济学（一）制度的概念与分类康芒斯《制度经济学》（第87页）：制度的定义：集体行动控制个体行动制度经济学即是“集体行动在控制个人行动方面所起的作用的理论”。制度特点：“人为”、文字性或惯例性、机构组织实体或行为制度经济学（一）制度的概念与分类林毅夫认为，从最一般的意义上讲，制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为规则。制度经济学（一）制度的概念与分类制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯就是不正式的制度安排的例子。制度经济学（一）制度的概念与分类内在制度：群体内随经验而演化的规则。如习惯、风俗、道德、语言、文字、比赛规则、行业自律规则。外在制度：外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则。如政治、法律。制度经济学（一）制度的概念与分类非正式的内在制度：习惯、风俗正式的内在制度：比赛规则、行业自律规则等。由第三方强制实施。外在制度的内在化：交通规则制度经济学（二）交易费用1．交易费用的概念康芒斯《制度经济学》交换交易交换：人和自然的关系交易：人与人的关系制度经济济学（（二））交易费费用交易费用概概念是由科科斯创立的的。1937年科斯发表表《企业的性质质》论文《企业的性质质》：论述为什什么产生企企业的问题题，影响企企业与市场场两种资源源配置的因因素等重大大基本理论论问题。制度经济学学（（二二）交易费费用张五常：交交易费用是是一个局限限条件在局限条件件下争取个个人利益极极大化是经经济学的一一个重要假假设或公理理。局限条条件可以有有很多种，，就是人的的体力、智智力等都是是局限。大大概地分类类，主要是是从不同的的角度看，，局限条件件有八项：：财富、知知识、价格格、成本、、产权、竞竞争、边际际产量下降降、交易费费用等。在在经济学上上，竞争、、产权、交交易费用最最不容易处处理。张五常：《经济解释》制度经济学学（（二二）交易费费用2．交易费用用的内容广义的交易易费用可分分为合约费费用、讯息息费用、量量度费用、、保障费用用、执行费费用、议价价费用、政政治费用等等等。广义义的交易费费用（制度度费用）很很庞大，若若处理得恰恰当，经济济理论的解解释力会暴暴升。（张张五常）制度经济学学（（二二）交易费费用3．交易费用用存在原因因根据威廉姆姆森在《资本主义经经济制度》一书中的分分析，交易易费用存在在的原因或或决定因素素包括：（1）人的因素素；（2）与特定交交易有关的的因素；（3）交易的市市场环境因因素。制度经济学学（（二））交易费用用人的因素是是指人在经经济活动过过程中体现现的有限理理性和机会会主义特征征。与特定交易易有关的因因素包括资资产专用性性、交易的的不确定性性和交易频频率。交易的市场场环境因素素，是指潜潜在的交易易对手的数数量。制度经济学学（（二）交易易费用4．交易费用用对资源配配置的影响响交易费用对对资源配置置的影响：：（1）交易费用用决定了企企业是自己己生产商品品还是向市市场购买，，即决定了了选择企业业配置资源源还是市场场配置资源源；（2）在没有交交易费用的的情况下，，不同的产产权结构或或不同的经经济制度，，是不会对对资源使用用造成影响响的。私有有产权和公公有产权制制度具有同同样的效率率。制度经济学学（（二）交交易费用制度经济学学运用到行行政管理领领域：交易易费用改为为管理费用用。制度经济学学（（三）科斯斯定理权利只要明明确地界定定为私产，，不管产权权谁属，如如果交易费费用不存在在，市场就就会以交易易的方法使使资源配置置达到最优优。制度经济学学（（三三）科斯定定理科斯假设有有产权界定定及有市场场交易，与与他假设的的没有交易易费用是有有冲突的。。三者不能能共存。只要存在产产权、市场场交易，必必然存在交交易费用。。制度经济学学（（三三）科斯定定理张五常：要要从高的交交易费用减减下来，因因为私产与与市场是为为了减低交交易费用而而产生的。。私产与市市场的存在在是因为交交易费用高高于零。制度经济学学（（三）科斯斯定理私有产权是是市场交易易的一个先先决条件，，但有私产产是不一定定有市场的的。私产能能节省的讯讯息费用、、监管费用用、政治费费用等非常常大，所以以在某些政政治费用容容许的情况况下我们就就会有私产产。有了私产，，市场的运运作主要是是看订价的的费用够低低。这些是科斯斯定律所需需要的局限限条件了。。制度经济学学（（四）协协议经济学学1、协议概念念交易费用经经济学是新新制度经济济学的核心心，协议理理论是交易易费用经济济学的核心心。协议是交易易的法律形形式，交易易是协议的的内在内容容。制度经济学学（（四四）协议经经济学在新制度经经济学中，，同时使用用协议、合合约、协约约、契约等等概念，实实际上这些些概念没有有本质区别别。新制度经济济学在广义义上使用这这些概念，，是指当事事人之间达达成的任何何协商一致致的协议。。制度经济学学（（四四）协议经经济学张五常：合合约安排的的选择是为为了在交易易费用的约约束下，使使从风险的的分散中所所获取的收收益最大化化。制度经济学学（（四）协议议经济学2、协议是一种种制度协议当事人人，协议具具有约束力力协议是市场场机制的体体现协议是企业业治理机制制从协议是企企业资源配配置机制替替代角度，，新制度经经济学所研研究的协议议主要是企企业之间订订立的，不不包括企业业与消费者者之间订立立的协议。。制度经济学（（四））协议经济学学3、协议的不完完备性完备合同以理理性人假设和和完全竞争为为条件。合同法遵循的的合同自由原原则和古典经经济学坚持的的自由竞争原原则是相通的的。制度经济学（（四）协议经经济学在完全竞争的的市场环境中中，具有下列列条件才能产产生完备合同同：“第一，，合同条款的的影响与作用用不存在外部部性；第二，，每一合同当当事人都拥有有对其选择的的对象与结果果的完全信息息；第三，不不存在垄断现现象；第四，，合同运作过过程中的交易易成本为零。。”完备合同的条条款“可以严严格履行而不不是选择履行行的”。制度经济学（（四四）协议经济济学完备合同具有有三个基本特特点：（1）完备合同应应按其条款严严格履行；（2）完全竞争市市场产生完备备合同；（3）完备合同是是有效率的。。制度经济学（（四四）协议经济济学导致不完备合合同的主要原原因是：有限理性信息的不对称称性交易成本这些因素也是是导致不完全全竞争的原因因。制度经济学（（四））协议经济学学4、协议的实施机机制协议实施机制制可分为两类类：一是私人人实施机制；；二是国家实实施机制。所谓私人实施施机制，是指指通过对交易易一方的违约约行为施加私私人惩罚来保保证交易的正正常进行。这这种私人惩罚罚有两种形式式，第一种形形式是直接终终止交易关系系，第二种形形式是违约者者因自己的市市场声誉贬值值而遭受损失失。制度经济学（（四）协协议经济学广义上，私人人实施机制包包括个人之间间的相互信任任、交易者社社会规范、已已经付出关系系费用的交易易伙伴之间的的惠顾关系、、俱乐部规范范、道德准则则、包括仲裁裁在内的第三三方组织、非非强制性的政政府部门的协协调等。国家实施机制制是指通过国国家司法系统统强制实施。。制度经济学（（五）制度变变迁理论1、制度变迁概概念制度变迁也称称制度创新，，是从一种制制度发展到另另一种制度的的过程。参考资料--林毅夫：关于于制度变迁的的经济学理论论：诱致性变变迁与强制性性变迁《财产权利与制制度变迁》制度是一个需需要利用多学学科知识去审审视的概念。。制度经济学（（五五）制度变迁迁理论新制度经济学学研究制度变变迁的理论：：制度能提供供有用的服务务，制度选择择及制度变迁迁可以用“需需求－供给””这一经典的的理论构架来来进行分析。。制度经济学（（五））制度变迁理理论2、制度安排制度安排的定定义是管束特特定行动模型型和关系的一一套行为规则则。经济学家用““制度”这个个术语时，一一般情况下指指的是制度安安排。制度经济学（（五五）制度变迁迁理论制度安排是获获取集体行动动收益的手段段。由于个人理性性并不必然暗暗含着团体理理性，个人会会为自己的利利益去寻找对对自己最有利利的结果，因因此有可能产产生利益冲突突。这些问题包括括欺骗、“磨磨洋工”、搭搭便车以及道道德危险。制度经济学（（五五）制度变迁迁理论私人产权、货货币、合同、、习惯、伦理理、道德和意意识形态就是是这些制度安安排中的几个个例子。意识形态是减减少提供其他他制度安排的的服务费用的的最重要的制制度安排。意识形态可以以被定义为关关于世界的一一套信念，它它们倾向于从从道德上判定定劳动分工、、收入分配和和社会现行制制度结构。制度经济学（（五）制度度变迁理论3、制度变迁的的类型诱致性制度变变迁和强制性性制度变迁。。诱致性制度变变迁指的是现现行制度安排排的变更或替替代，或者是是新制度安排排的创造，它它由个人或一一群（个）人人，在响应获获利机会时自自发倡导、组组织和实行。。制度经济学（（五）制制度变迁理论论强制性制度变变迁由政府命命令和法律引引入和实行。。诱致性制度变变迁必须由某某种在原有制制度安排下无无法得到的获获利机会引起起。然而，强强制性制度变变迁可以纯粹粹因在不同选选民集团之间间对现有收入入进行再分配配而发生。制度经济学（（五）制度度变迁理论4、诱致性制度度变迁制度安排的选选择将包括对对费用和效益益的计算。传传统的费用－－效益分析只只考虑生产费费用。只要每每一种投入的的边际产品价价值相等就可可得到最优。。但是在选择择制度安排费费用中还包括括组织费用、、维持费用以以及强制执行行这种特殊制制度安排所包包含的规则的的费用。制度经济学（（五）制度度变迁理论能提供较多服服务的制度安安排是较有效效的制度安排排。换句话讲讲，如果两种种制度提供的的服务数量相相等，那么费费用较低的制制度安排是较较有效的制度度安排。制度经济学（（五）制度度变迁理论要发生诱致性性制度变迁必必须要有某些些来自制度不不均衡的获利利机会。也就就是说，由于于某种原因现现行制度安排排不再是这个个制度安排选选择集合中最最有效的一个个了。制度经济学（（五五）制度变迁迁理论一般来讲，改改变一种正式式的制度变迁迁会碰到外部部效果和“搭搭便车”问题题。产生外部部效果的原因因，是因为制制度安排并不不能获得专利利。当一个制制度安排被创创造出来后，，其他群体或或个人可以模模仿这种创新新井大大降低低他们组织和和设计新制度度安排的费用用。因此，创创新者的报酬酬将少于作为为整体的社会会报酬。制度经济学（（五）制度度变迁理论“搭便车”问题题可能会因为为制度安排是是一种公共货货品而产生。。一旦制度安安排被创新和和被建立，每每一个受这个个制度安排管管束的个人，，不管是否承承担了创新和和初期的困难难，他都能得得到同样的服服务。非正正式式制制度度安安排排创创新新没没有有““搭搭便便车车””问问题题。。制度度经经济济学学（（五五））制制度度变变迁迁理理论论5、强强制制性性制制度度变变迁迁国家家干干预预可可以以补补救救持持续续的的制制度度供供给给不不足足。。按韦韦伯伯的的定定义义，，国国家家是是一一种种在在某某个个给给定定地地区区内内对对合合法法使使用用强强制制性性手手段段具具有有垄垄断断权权的的制制度度安安排排。。国国家家的的基基本本功功能能是是提提供供法法律律和和秩秩序序，，并并保保护护产产权权以以换换取取税税收收。。制度度经经济济学学（（五五））制制度度变变迁迁理理论论经济济增增长长时时会会出出现现制制度度不不均均衡衡。。有有些些制制度度不不均均衡衡可可以以由由诱诱致致性性创创新新来来消消除