房地产公司设计变更、工程指令及签证管理办法

设计变更、工程指令及签证管理办法1、目的为了规范设计变更、工程指令发起、审核及签证办理工作流程，保障上下游环节工作效率，制定本管理办法。2、范围本管理办法适用于********集团房地产开发有限公司的所有项目。3、职责3.1公司审计、成本管理部门负责本办法的修订、修改、解释、指导、监督检查。3.2公司设计部（总工室）、工程部等有关部门及人员负责贯彻执行本管理办法。4、概念4.1设计变更设计变更是指建设单位发起，由设计管理部（总工室）主办，完成公司内部审判程序后，经项目部（或工程部）交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。设计变更的主要内容：经设计院修正的原施工图出现错、漏、缺等情况，导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于建设单位提出经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于项目部（或工程部）采用新工业、新材料或其他技术措施，或由于营销部、客户服务中心应客户要求提出变更，导致做法变动，材料代换或其他变更事项，同时经设计部（或总工室）评估同意并统一由该部门主办发起的变更。4.2工程指令工程指令是指建设单位发起，由项目部（或工程部）主办，完成公司内部审批程序，并交由承建商施工的非设计变更类的技术经济文件。按施工紧急程度分为一般工程指令与特急工程指令，特急工程指令在项目实施过程中，经公司总经理（或主管领导）书面或口头同意，可不采取用事前审批而提前下发的紧急性工程指令；按正常发起、预估、审批和下发的流程实施的工程指令为一般指令。工程指令的主要内容已施工的部位需要拆除；在施工过程中，由于施工条件变化，如地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他变更事项；经双方协商一致，导致合同范围内工程量减少的事项（负指令需扣减）。合同外的零星工程及用工事项。4.3签证4.3签证是指项目现场监理、建设单位项目或工程部对承建商申报的设计变更和工程指令工作完成情况和工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一；按来源分为设计变更类签证、工程指令类签证。5、原则5.1权力限制原则：公司对设计变更及工程指令的下发、审批、签证结算实行严格的权限审批，超过权限范围的签字一律无效；5.2事前审批原则：要求设计变更及工程指令（除特紧急工程指令）均需事前经过估价与审批程序方可实施，禁止事后补办手续。5.3一单一算原则：一份设计变更或工程指令应办理一份签证，一份签证办理一份结算且对应相应的合同方。5.4完工确认原则：设计变更及工程指令完工后，承建商、监理、建设单位项目部（或工程部）在签证单上必须及时完成签字盖章确认；隐蔽工程，必须在其覆盖（隐蔽）之前完成签字盖章确认。6、部门职责6.1设计管理部（或总工室）负责在工程施工工程中发起有助优化工程设计的设计变更，包括建筑、结构、安装、景观、装饰等专业变更，是设计变更的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后不单；负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核；负责接收、汇总、审核项目部（或工程部）、客户关系部、销售部等提出的变更要求，并统一整理发起变更流程。应有保证图纸质量的管理方法，最大限度减少设计图纸错、漏、缺等情况引发的设计变更发生。6.2工程管理部负责在工程施工过程中协助进行结构专业、装修专业、安装专业、园林绿化等的设计优化和变更的审核；负责对现场工程指令的工程量预估，和主办发起工程指令。应有对工程设计变更的收发记录台帐资料，并统一将设计变更和工程指令下发承建商实施，是公司下发设计变更和工程指令的唯一部门。负责监督和验收设计变更和工程指令单的实施结果，并及时组织监理等单位对实施后的设计变更和工程指令验收，并对其真实性负责。对承建商申报的设计变更和工程指令工作完成情况和工程量进行书面的确认。6.3成本管理部成本部负责根据设计提交的变更图和项目部或工程部提供的工程指令单所预估描述的工程量及事件的发生原因描述，对设计变更单、工程指令单在事前做成本预估，给领导提供决策的成本参考依据。依据对项目部或工程部提供的所签字确认承建商已完成的设计变更和工程指令签证进行最终的结算审核和见证签证完成情况。7、设计变更及工程指令的下发流程及审批注意事项7.1设计变更及工程指令的下发流程，分别详见流程图1及流程图2。7.2设计变更及工程指令审批主要事项各设计单变更或工程指令应使用网上审批系统（暂定：公司是否走网上审批待定），以提高工作效率和保证资料的可追溯性；网上流程完成并通过审批后，由项目部（或工程部）打印并下发相关单位及部门并存档；设计管理部（总工室）、项目部（工程部）在发起设计变更单、工程指令单时，若因本专业变更导致其他专业需一同变更的（如因墙体位置改变导致水电管线移位），应知会相关部门，共同拟定工作内容。7.3设计管理部（总工室）、项目部（工程部）在填写设计变更单、工程指令单时应无歧义完整表述，以便于成本管理部费用估算、公司决策以及承建商实施。7.4无特殊情况，成本管理部的费用估算应有计算依据资料。7.5对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程指令（负签证令），项目经理部（工程部）、成本部应建立专门台帐并共享，以便签证结算时扣减。7.6设计变更或工程指令内容涉及责任扣款时，必须在文件中注明责任单位，并抄送责任扣款单位。7.7所有设计变更单及工程指令单都必须使用公司统一规定的表格（附件：设计部或总工室、工程部制作标准表报公司备案），并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、变更指令内容、做法及原因说明、相关图纸说明、下发单位、抄送单位（特别有责任扣款时一定要抄送责任单位）、工程指令单工程管理部门必须有预估工程量等。附图1设计变更流程图：设计及建设单位各相关部门提出变更设计及建设单位各相关部门提出变更设计管理部（或总工室）审核判断合理性及发起设计变更审批营销、客户关系、法律、报建等部门判断是否影响承诺与政府规定项目部或项目经理部说明现场情况，明确变更的影响及可行性除必须执行结构类设计变更以外的所有设计变更成本管理部依据变更图、工程提供现场情况估算成本按公司流程执行审核最终审批决策领导审批项目部（或工程部）秘书编号并下发承建商实施、主办项目工程师跟踪督办、送相关部门设计变更一式五份（监理、项目部（工程部）、承建商、设计（总工室）部、成本部）变更终止必须执行的结构类设计变更成本不预估登记NY附图1设计变更流程附图2：工程指令下发流程工程部（或项目部）主办发起工程指令审批工程部（或项目部）主办发起工程指令审批（填写详细工程描述及事件原因和预估工程量）特急指令一般指令指令公司总经理或主管指令领导（待定），批示是否采用特急程序成本部进行费用估算按公司流程执行审批、审核最终审批人为：公司总经理或其主管领导（公司确定）指令终止（未通过）工程部（项目经理部）秘书编号并统一下发一式四份（监理、项目部、成本部、承建商）成本预估登记NY8、签证的办理流程、要求及注意事项8.1签证办理流程，见下页图（流程图3）签证办理流程施工单位监理单位项目部或工程部成本管理部项目部（工程部）下发设计变更、工程指令单执行组织施工、资料收集准备完成后立即组织现场测量、记录、拍照等资料收集确认项目部（工程部）下发设计变更、工程指令单执行组织施工、资料收集准备完成后立即组织现场测量、记录、拍照等资料收集确认参与见证完工后10个工作日内填报签证单一式四份及结算书两份。资料要求：a签证单四份原件；b现场记录测量原件一份，复印件三份；c工程量计算书一式四份；d签证报价结算书一式四份；e照片及其他资料原件一份，复印件三份；f设计变更或工程指令单原件一份复印件三份；7个工作日内完成签证工程量、完成情况等审核经办工程师3个工作日内完成复核审核项目秘书1个工作日盖章、编号、下发签证单一式四份签证单一份、报价结算书一份，所有内容均为原件签证单一份原件签证单一份原件签证单一份、报价结算书三份、其他结算资料8.2签证办理的要求：项目部或工程部应将签证办理的流程知会各承建商；建议将合同中附《关于设计变更、工程指令及签证办理的协议》附件，做合同的附件执行。项目监理单位和项目工程师的签署要求为：清晰、明了，在不需要补充其他资料的前提下，可准确的计算出该签证单的量及完成情况责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时，监理和项目工程师可以不必确认工程量，但必须正确确认施工完成的图纸范围，并在图纸上签字确认。办理时间要求：承建商在完成设计变更、工程指令单10个工作日内报签证，监理单位收到报送的合格资料7个工作日内审核，项目经理部（或工程部）在监理完成审核后2个工作日内完成确认工作，并在后1个工作日完成下发手续。项目部（或工程部）对监理完成时间负责同时监督，建议具体措施可在合同中规定对承建商和监理部的处罚措施。8.3签证确认注意事项：承建商申报签证所包含的工作内容，工程量或完成情况等需由承建商、监理、项目部（工程部）三方现场签字确认，同时成本部参与见证。隐蔽工程和事后无法计算和测量及计算工程量的签证，必须在隐蔽、覆盖或拆除前确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据之一，土石方工程的签证必须提供施工前和施工后由三方签字的方格网图。设计变更的内容如完全按文件要求施工完毕时，可直接确认完成事件的事实情况；如设计变更文件只部分完成时应注明实际完成的内容与范围；当无法根据设计文件直接计算出工程量的，监理和项目部的工程师应直接在变更单上确认工程量。监理、项目工程师在对承包商报送的签证中的工作内容、发生工程量进行确认时，必须签署明确的意见，并确保无歧义，禁止使用情况属实等模糊词语；禁止签署有关单价或总价。8.4签证结算时的注意事项签证结算金额确定后，如存在第三方责任扣款，则成本部应将该费用知会给