投资项目社会评价的主要方法知识讲解

投资项目社会评价的主要方法知识讲解一、社会评价中的公众参与

1、参与式评价和参与式行动参与式方法是通过一系列的方法或措施，促使事物(事件、项目等)的相关群体积极地、全面地介入事物过程(决策、实施、管理和利益分享等过程)的一种方式方法。通过这些方法或措施的运用，使当地人(农村的和城市的)和外来者(专家、政府工作人员等)一起对当地的社会、经济、文化、自然资源进行分析评价，对所面临的问题和机遇进行分析，从而做出计划、制定行动方案并使方案付诸实施，对计划和行动做出监测评价，最终使当地人从项目的实施中得到收益。参与式方法在社会评价中的具体运用包括参与式评价和参与式行动两个方面。参与式评价，如参与式贫困评估、参与式规划、参与式监测评价等，主要强调乡土知识对专家知识的补充和完善，侧重于应用参与式的工具来进行数据的收集、分析，以弥补专家知识的不足。参与式评价包括通过参与式方法来收集主要利益相关者的信息，特别是那些受项目消极影响的人的信息，从而根据充分的信息资料制定出能够为他们所接受的项目方案，以便最大程度地优化项目实施方案，扩大项目的实施效果。参与式行动更加注重的是从发展的角度来认识参与方法。与参与式评价最主要的区别是：参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。当某个项目的受益群体(即受项目积极影响的群体或者机构)的积极参与和贡献对该项目的成败起关键作用时，参与式行动发挥的作用就更加明显。

2、参与式方法的理念和原则在社会评价中应用参与式方法，应牢记以下基本理念：①外部的支持固然重要，但当地人在一般情况下有能力认识和解决自己的问题；②每一个人，不论是当地人还是咨询专家，他们都具有自己特有的知识和技能，这些知识和技能在社会经济的发展中都应该同样地得到充分尊重和运用；③分享知识，共同决策，共同行动，共同发展。在行为与态度上，参与式方法的应用要求尊重每个人以及每个人所拥有的知识，充分利用每个人的力量。工程项目咨询评估人员不能将自己看成专家，所有的参与人员都应视为处在完全平等的位置上。在应用参与式方法时，社会评价人员应坚持以下原则：①尊重每个人；②尊重每个人以及每个群体的知识；③站在当地人的观点和角度看问题，而不是外来者的观点；④理解当地不同人群所面临的困难、问题及需求。投资项目社会评价人员在应用参与式方法时应关注公平、公正、公开等问题，并重视倾听弱势人群的声音。此外，还要注意了解和理解政府机构的决策过程和决策机制，理解他们的决策语言；尽量理解当地人的文化、生计、经济状况，以及他们面临的问题、需求和需要的帮助；对于需要采取行动的项目，虽然由于资源有限而无法满足当地人的所有需求，但是可以通过相关群体的相互协调、共同探讨来提高资源利用的效率，尽量满足当地人的需求。

3、参与式方法在社会评价中的作用及必要性参与式方法在社会评价中的作用主要体现在：①通过相关群体的参与，增强人们对项目的了解和拥有感，有助于项目的成功；②在决策体系中，每个人的知识是有限的，更多人知识的贡献有助于减少决策失误；③参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情和意识；④参与式方法的运用，有助于增强项目的透明度和公平性、公正性。在社会评价中引入并使用参与式方法的必要性，主要体现在以下方面：①通过当地人的参与，有利于通过当地人对当地情况的深刻了解，减少社会评价出现偏差的可能性；②通过当地人的参与，为社会评价专业人员提供把自己的知识与当地的知识结合在一起的机会，使获得的信息更加充分和完整；③使当地人的知识得到充分尊重，有利于帮助当地人树立信心，使项目的积极影响得到进一步发挥；④通过当地人的参与，获得他们对项目的理解和支持是项目成功的基础，使得以项目为依托的发展干预活动更适合社区和项目实际使用者的需求。应用参与式社会评价方法的主要目的是为了最大程度地降低项目投资的社会风险，最大程度地确保项目能够获得成功。参与式方法的有效利用，使得社会评价在考虑到专家的知识和意见的同时，还考虑到当地人群的知识和意见，使得社会评价更加全面、完整和更具有针对性，并使得所提出的社会评价行动建议更易于被当地人民所接受，为项目的成功运营创造良好的条件。因此，在社会评价中采用参与式方法，不仅可以使社会评价所获得的信息更具有准确性和实用性，而且可以有效地降低项目可能出现的社会风险。二、利益相关者分析利益相关者是指与项目或发展规划有利害关系的人、群体或机构。利益相关者包括以下几类：主要利益相关者，是指发展项目的直接受益者或直接受到损害的人；次要利益相关者，是指与项目的方案规划设计、具体实施等相关的人员或机构，如银行机构、政府部门、非政府组织等等。社会评价重点关注关键利益相关者，他们既可以是主要利益相关者，也可以是次要利益相关者。利益相关者分析在社会评价中用于辨认项目利益相关群体，并分析他们对项目的实施及实现目标的影响。参与式方法的应用前提是项目利益相关者自愿和积极地参与到项目中来。这一方法要求项目的各利益相关者能够参与到项目活动的各个环节。但由于项目活动的性质和特点各不相同，利益相关者参与的程度和性质也将有所不同。在社会评价过程中，利益相关者主要参与到评价的活动中，并将他们的知识、对项目的态度和意见等进行调查分析，将分析结果作为社会评价结论的重要组成部分，并最终为项目的投资决策提供依据。利益相关者分析一般按照以下四个步骤进行：(1)界定利益相关者；(2)分析利益相关者的利益所在以及项目对他们的利益所产生的影响；(3)对每一个利益相关者的重要性和影响力进行分析；(4)为重要的利益相关者制定出相应的参与方案。

1、确定主要的利益相关者在社会评价中对主要利益相关者进行确认，可以为参与式社会评价提供参与的群体和评价对象。受到项目影响的对象可能是个人、群体或者机构。他们可能会对项目产生重大的影响，或者对项目能否达到预定目标起着十分重要的作用。这些个人、群体或者机构包括政府、实施机构、目标人群、其他个人或者诸如社区组织、当地政府或者捐赠者等相关群体，其中主要利益相关者是指那些直接受到项目的积极(受益者)或者消极(例如那些非自愿的搬迁移民)影响的人、群体或者机构等。

2、分析利益相关者的利益构成在对项目的主要利益相关者进行界定之后，还需要对他们从项目实施中可能获得的利益以及可能对项目产生的影响进行分析。为了评估主要利益相关者的影响力，对每个群体需要提出下列五个主要问题：①利益相关者对项目有什么期望?②项目将为他们带来什么样的益处?③项目是否会对他们产生不利影响?④利益相关者拥有什么资源以及他们是否愿意和能够动员这些资源来支持项目的建设?⑤利益相关者有没有与项目预期目标相冲突的任何利害关系?

在许多情况下，一个项目对相关机构的影响程度可以通过分析二手数据来获得答案，而对于有些群体和当地的群众则可能需要进行实地访谈，以便得到答案。

3、分析利益相关者的影响力并制定参与方案获得所需信息之后，应从以下方面对利益相关者的影响力及其重要程度进行评估：①权利和地位的拥有程度；②组织机构的级别；③对战略资源的控制力；④其他非正式的影响力；⑤与其他利益相关者的权利关系；⑥对项目取得成功的重要程度。利益相关者分析包括确认将受到项目正面或负面影响的所有群体，并评估项目成功与否给不同群体带来的影响程度。当已获得了利益相关者的信息、明晰了不同群体之间的关系，并且明确了参与方案时，则不必要开展完整的利益相关者分析。如果在项目地区的其它地方已经进行过类似的项目，并且当地的状况和人口数也类似，在这种情况下，利益相关者分析可以很简略，而且不需要进行广泛的实地调查。调查者可以使用已有的知识，通过与利益相关群体的座谈、组织研讨会，来了解他们新的认识和观点，并进而完善和完成对利益相关者的分析。三、利益相关者参与机制评价恰当的参与机制有助于确保贫困人口以及其他利益相关者适当地参与项目规划和实施的全部过程。制定参与机制的目的在于提高项目建设的透明度、确保项目的成功以及项目的可持续性，并有利于避免工程延期或管理方面的冲突。每个项目的建设条件各不相同，因此各个项目的参与机制也各有不同。制定参与机制必须权衡短期和长期目标，考虑资源和时间的限制。如果利益相关者感到在决策过程中没有受到足够的重视，还要考虑到项目进度可能延期或者遭到投诉等的消极影响及其应对策略。

1、参与机制的三个层次

(1)信息分享。信息交流属于单向信息流动，包括向各有关方面披露有关项目的信息，或者收集项目受益者或受项目影响群体的数据。如果利益相关者不能充分了解一个项目的目的和预期效果，他们不可能真正地参与该项目。因此，信息交流在促使项目各方进行有意义的磋商以及使利益相关者真正参与项目方面具有十分重要的作用。

(2)磋商。磋商是指利益相关者之间的信息双向交流，例如在政府和受益者或者受项目影响群体之间的信息交流。虽然决策者通常就是政府，但利益相关者可以对决策或者规划的项目提出意见。通过磋商收集到的信息和反馈意见必须在项目的规划和实施过程中有所体现，从而使磋商更加真诚有效。社会评价中的参与机制强调信息分享机制的重要性，对于磋商机制则根据评价的要求而有所差别。如果社会评价要求评价内容中包含减轻负面影响的建议，则磋商机制就会显得非常重要。

(3)参与过程。参与是一个过程。在这个过程中，利益相关者共同设定目标、找出问题、寻找并商讨问题解决方案、评估规划草案等。参与实际上是分享决策控制权的一个途径。共同进行评价、共同做出决策并在项目的规划和实施过程中通力合作都是参与的不同形式。制定项目参与机制可以促进利益相关者之间的互动，因此有利于项目的规划和实施。向受到项目不利影响的人及时发布信息非常重要，信息流动可以进行方向性的引导，信息发布有助于项目获得当地受益群体的理解、支持和合作。使用参与式评价方法收集主要利益相关者(受益者和受到项目不利影响的人)的信息可以使项目更加符合当地的需求。

2、利益相关者研讨会在项目准备的早期阶段，参与式社会评价小组应该组织利益相关者通过参加研讨会的方式，向有关政府部门的相关人员介绍社会评价的目的、方法以及参与的方法，从而使他们充分了解社会评价的重要性并获得他们的支持。实践证明，组织利益相关者参加研讨会是听取不同群体意见的一种行之有效的方法。研讨会有助于消除各个机构之间、不同利益相关群体之间的隔阂，同时还能使利益相关者对项目的拥有感得到增强。另外，这类研讨会还有助于了解到利益相关群体所关心的问题，对利益相关者的共同想法和需求进行识别和界定，促进他们的共同参与。社会评价工作小组可以通过采取一些技巧和方法，确保项目规划者听到来自弱势群体的意见，并在项目规划方案的制定中体现出他们的意见。首先，可以选择专门在项目区举办研讨会，使利益相关者能在一个他们比较熟悉的环境中自由发表他们的看法和意见。其次，基层研讨会中得到的信息应该反馈到较高层次的研讨会上。这种信息可以通过利益相关者代表进行反馈，也可以通过调查组成员反映他们所发现的问题。研讨会为利益相关者聚集在一起发表意见提供了机会，从而有利于确保项目规划方案的针对性。参加研讨会的成员应该包括来自对该项目的成败具有决定性影响的各个部门的代表、政府相关部门和项目目标群体(比如妇联)的代表，以及其它相关机构的代表，如扶贫办和少数民族事务办公室代表等。项目执行机构、当地官员和项目实施所涉及的其它机构的代表应当加强沟通，交流经验。这种交流和沟通应该成为利益相关者研讨会的重要组成部分。四、农村参与式评估

1、农村参与式评估的活动农村参与式评估(PRA)是调查当地人的期望、态度和偏好的一种重要方法，是在项目设计和实施阶段对当地社会情况和利益相关者的态度进行调查，识别所存在的社会问题，促进当地社会成员参与的一种重要手段，而且也是沟通项目规划者、实施者和利益相关者的重要桥梁和纽带。这种方法虽然被称为农村参与式评估，但该方法所强调的理念和过程在城市项目中也得到广泛应用，并且可以在项目周期各个阶段得到应用，而不仅限于项目评价。农村参与式评估方法重点强调以下活动：①通过个人和家庭会面、召开小组讨论会或召开社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论；②使用各种绘图工具，包括绘制个人、社区和机构图等方式，辅助各种讨论，以便让文化层次较低的农村群众参与到项目中去；③对问题、喜好和财富进行排序；④趋势分析，一般采用历史图表、季节历法、日常活动表等工具分析有关社会经济特征及其变动趋势。

2、半正式访谈进行PRA的基本方法就是开展半正式访谈。这种访谈可以在一般个人、主要知情者和群体之间展开。访谈的提纲或形式应根据所识查问题的不同而有所不同。通过这种方式可以发现他们对一般的或每感性问题的独特的见解，还有可能收集一些一般公众访谈得不到的信息。这种访谈要想取得成功，必须要让被访者坚信他所提供的信息将会被认真对待，这取决于他对访谈者的熟悉程度和信任情况。主要知情者是指在某一话题方面有特殊观点或有专业知识的人群。半正式访谈一般不采用正式调查表的形式，但应准备对访谈者进行提问的问题清单。访谈采用交谈的方式进行，在谈话过程中，访谈人可能会提到他们想讨论的任何话题，但这些提问一般没有事先设定的次序。采用自由式的讨论，主要是想激发被访谈者讲出他们认为和项目相关的任何信息和见解。在进行半正式访谈时，要遵循以下原则：①访谈小组应由2—4人组成，每人有不同的专业背景，并安排一人做记录(但要轮流做)；②让每一小组成员完成他们的提问(不能中断)；③以传统的问候开始访谈，要向访谈者解释你到那儿是为了了解情况；④以轻松的方式进行非正式的访谈，把问题集中起来进行讨论，并以提及的某人或某事来打开话题；⑤访谈要坦诚和客观，进入敏感话题时要谨慎；⑥注意非口头暗示；⑦避免引入访谈者自己的主观判断；⑧避免提问只能用“是”或“否”回答的问题；⑨个人访谈应不超过45分钟；⑩群体访谈应不超过2小时。

3、参与者图表参与者图表是指用图表的形式表示有关社区的物理特征、社会经济状况以及被访谈者对一些问题的看法；在PRA方法中，经常使用的图表如下：①个人图表，用于表示社区中不同群体的不同观点(例如已婚女性对未婚女性，富人对穷人)；②社会图表，用于表示社区中不同的社会经济特征，以及用于表示不同利益相关者的相对财富、资源水平、在社区组织中的身份等；③历史图表，用于表示时代的变迁，环境变化或人口迁移等情况。

4、问题排序对问题进行排序的方法有多种，其中最简单的就是让参与者识别出他们认为社区中最重要的问题，并按重要程度排列这些问题。经常采用问题卡片的形式对问题进行系统排序。进行这项活动时，参与者每人拿两张卡片；并选出他们认为比较而言问题最为严重的那张卡片，并计下不同参与者的选择结果，最后通过比较被选择次数来进行问题排序。

5、偏好排列偏好排列的方法类似于问题排序，一般需要绘制一个矩阵图，纵向表示受访者的判断，横向列示各种选项，要求参与者根据自己的评价来确定相应的选项，其目的不是为了决定谁是获胜者，而是为了得到一个比较图表，并从中判断参与者对不同选项的偏好，为群体讨论提供一个基础，也有助于更好的区分群体中的不同观点。

6、财富排列财富排列用于分析社区内不同群体的财富状况并进行排序，用以调查当地人对财富的观点，分析不同人群在社会经济发展中所处的层次，这种排序可以为抽样调查的分层抽样提供依据，也可用于识别贫困家庭，为制定消除贫困的措施提供依据。财富排序可以从小组讨论开始，在这个过程中，参与者被要求描述富有家庭和贫困家庭的状况，并定义富有家庭的标准。这将涉及到当地关于富有和贫困标准的讨论。要求参与者给每个家庭打分，通过直接对比不同参与者对财富等级的评分，计算出每一个等级的平均分，对不同家庭进行财富排序。进行财富分析时应遵循下列程序：①和参与者一起列出所有需要排序的家庭；②把每个家庭的名字分别写在不同卡片上；③要求参与者把卡片分放到几堆里，每一堆代表社区中不同的财富群体，让参与者决定分成多少堆。通常，参与者选择两到三堆分别代表“富有的和贫困的”或者“富有的、中等的、和贫困的”，参与者还可以选用更详细的排序方法，以使他们所分等级更准确；④对卡片进行分类的同时要读出每一户的名字，以便没有文化的人也可以参与；⑤在活动的最后要求参与者核对一下所分的堆数，并可以按照他们的意愿进行调整；⑥询问参与者对家庭进行分类的依据，询问他们把卡片放到特定堆里的原因，以及把一个家庭从某一堆里转到另一堆里的原因；⑦用财富等级作为抽样的依据，在每个等级中让参与者选出两到三个典型户，作为抽样样本，以便调查组今后对其进行跟踪访问；⑧记录根据财富特征进行排序的结果和住户的姓名，以便以后需要时查询。五、受益人评估受益人评估(BA)强调从受益人的角度观察对有关问题的看法。受益人的信息可以通过抽样调查进行系统地收集。受益人评估主要采用三种方法：面谈、集中讨论、参与者观察。当面交流在前面已有阐述。这里介绍集中讨论和参与者观察。

1、集中讨论集中讨论是在拥有相同利益的参与者之间举行的讨论，会议由一个经验丰富的组织者主持，由一个当地调查组人员陪同，对一个共同的主题进行调查，7到10人被认为是最佳规模，组织者引导小组成员围绕主题进行讨论，并确保每个成员都有发言机会。举行小组讨论时应注意以下问题：①有供讨论的明确论点，这些论点是依据一些重要问题提出的；②尽可能从以前的参与活动中确定参与者。为了消除偏见，参与者应该来自不同利益相关者；③应尽可能在方便的时候举行小组讨论，并预先通知；④选择一个舒适的会场，安排好饮料和点心；⑤简要解释会议目的；⑥保持讨论集中于议题，鼓励所有人发言；⑦区分哪些问题是所有人都关心的，哪些问题是敏感的，对于敏感性问题最好采用单独交流的