2022年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案

2022年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C2、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】D3、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A4、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B5、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A6、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】D7、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C8、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.135B.234C.345D.355【答案】C9、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A10、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C11、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C12、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D13、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A14、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A18、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C19、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D20、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B21、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】D22、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B23、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B24、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C25、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C26、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】C27、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C28、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.全部损失由客户承担D.全部损失由期货公司承担【答案】A29、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】A30、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】A31、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】B32、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】A33、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A34、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B35、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司【答案】C36、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D37、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】C38、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】C39、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D40、（）应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】B41、负责审批设立期货交易所的机构是()。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】B42、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D43、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】D44、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A45、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D46、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A47、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。A.对客户强行平仓B.未按规定履行报告义务C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】C48、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A49、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D50、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A51、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】C52、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A53、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B54、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B55、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B56、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C57、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】B58、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】B59、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D60、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B61、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】B62、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B63、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C64、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D65、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B66、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D67、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D68、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A69、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】B70、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B71、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.资金规模B.风险偏好度C.认知水平D.投资规模【答案】C72、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】D73、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B74、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C75、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C76、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】B77、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C78、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A79、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D80、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D81、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】B82、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B83、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D84、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B85、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C86、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D87、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B88、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C89、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】B90、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】B91、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】C92、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B93、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】B94、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B95、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A96、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A97、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C98、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A99、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D100、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C多选题（共50题）1、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.约见谈话B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格【答案】BCD2、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席【答案】AB3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度E【答案】ABCD4、申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划【答案】ACD5、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A期货公司可以向乙追偿【答案】AB6、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。A.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD7、期货业协会履行的职责包括()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分【答案】ABC8、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B.从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D.从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露【答案】CD9、下列关于结算担保金的表述中，正确的有（）。A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金【答案】ABC10、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，()。A.收取的佣金应当返还给客户B.该机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担【答案】AD11、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当()。A.忠于职守，依法办事B.保守期货公司和客户的商业秘密C.不得利用职务便利牟取不正当的利益D.礼貌待人【答案】ABC12、参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。A.具有完全民事行为能力B.年满18周岁C.具有大学本科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】AB13、某日，客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过()A.期货公司自有资金账户B.期货公司备案的期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】BC14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况【答案】ABC15、下列（）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD16、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.独立董事C.监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事【答案】AD17、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源【答案】ABCD18、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓C.开市前禁止非结算会员开仓D.应当收取非结算会员结算担保金【答案】ABC19、全面结算会员期货公司可以根据（）调整向非结算会员收取的保证金标准。A.市场情况B.非结算会员的要求C.非结算会员的资信情况D.非结算会员的书面意向【答案】AC20、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD21、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.交割仓库B.期货公司C.乙的交易对手方D.期货交易所【答案】AD22、金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（）。A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日.10笔以上的成交记录B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日.20笔以上的成交记录C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录【答案】BC23、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息E【答案】ABD24、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人员人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息【答案】ABCD25、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《期货交易所管理办法》D.中国金融期货交易所业务规则【答案】ABCD26、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金【答案】BC27、杜某可能受到的纪律惩戒是（）。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】ABC28、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.买卖方向D.价格【答案】ABC29、期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.变更后的营业执照副本复印件C.变更住所的详细情况D.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明【答案】ABD30、期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的【答案】ABCD31、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用客户保证金【答案】AB32、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC33、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD34、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。A.冻结账户B.提高保证金标准C.限制出入金D.扣划资金【答案】BC35、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。A.上述保仓协议违反相关法律.法规规定B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.上述保仓协议不违反相关法律.法规规定D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担【答案】CD36、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿【答案】BC37、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C.期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查【答案】AC38