事件、不符合和纠正措施控制规定模板

3/3事件、不符合和纠正措施监控规定1目的对职业健康平安管理体系中出现事件、不符合的原因实施纠正，削减和避开因事故、事件、不符合造成的不良损失和影响。2适用范围本程序适用于公司职业健康平安管理体系运行过程中、事件及不符合的纠正措施的制定、实施与验证的监控。3术语和定义3.1不符合与法律法规、程序资料文件、管理规定等偏离，其结果能够直接或间接致使损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些状况的组合。3.2纠正措施为消除已发觉的不符合或其它不期望状况的原因所实行的措施。4职责和权限4.1最高管理者负责决策环境、平安重要事故的纠正和预防措施。4.2管理者代表4.2.1主持重要事故的调查与评价，并组织制定、实施纠正和预防措施。4.2.2负责对纠正、预防措施的实施状况进行监督、沟通协调。4.3品管部负责组织体系运行中不符合的评价，组织制定纠正和预防措施，并跟踪检查措施落实状况。4.4各责任部门负责针对涉及的事件、不符合的原因，制定并实施纠正措施。5工作流程5.1不符合的信息来源a）内审、外审中发觉的不符合；b）管理评价中发觉的问题及缺陷；c）管理体系内部监测和测量及日常检查中发觉的不符合；d）相关方投诉或相关方信息反馈；e）政府监督管理部门在检查、监察和抽查中提出建议或意见，发出指令性整改通知或罚款通知；f）职业健康平安事件、不符合的处理和调查结果；g）法律法规和其它要求变更引起的不符合；h）其它不符合信息。5.2不符合的处理5.2.1各部门应按相关程序资料文件中的要求，对日常运行监控状况进行监测和测量。发觉不符合时应进行记录并提出处理建议或意见，及时进行整改，减小不符合造成或产生的影响。5.2.2当不符合涉及到其它部门时，填写“信息沟通记录表”，报品管部。5.2.3品管部对信息进行分析，依据问题的影响程度，明确实行纠正措施的需求，确定责任部门。5.3纠正措施的监控5.3.1在制定纠正措施时，应充分考虑问题的严峻程度和面临的环境影响、职业健康平安风险。对造成或可能造成严峻影响和危害的问题，应实行力度较强的纠正措施和预防措施。5.3.2制定纠正措施前，品管部应组织对拟实行的纠正措施进行评价。评价内容：a)是否会造成或产生新的环境问题和危急源；b)是否能够达到防止问题发生或再次发生的效果；c)是否是投资效果最佳的方案；d)是否具有必要性和可行性等。5.3.3管理者代表主持重要环境、平安事故的评价。5.3.4对不需实行纠正和预防措施的进行监控，监控进展方向。5.4纠正措施5.4.1纠正措施的下达5.4.1.1内审中发觉的不符合状况，由审核人员填写“不符合项报告”，发至责任部门。5.4.1.2其它不符合状况，由品管部填写“纠正措施表”，向责任部门下达纠正措施通知。5.4.2制定纠正措施并实施5.4.2.1责任部门收到“不符合项报告”或“纠正措施表”后，应对不符合造成或产生的原因进行分析，制定纠正措施，明确责任人和履行日期。纠正措施应与其不符合的影响程度相适应。5.4.2.2不符合涉及多个部门时，由品管部组织各相关部门分析原因，制定纠正措施，并落实到位。5.4.2.3对重要环境、平安事件不符合，由管理者代表组织分析原因，制定纠正措施，上报最高管理者批准。5.4.2.4责任部门应将原因分析、不符合的处置、纠正措施等内容，填写在“纠正措施表”中，并在规定时间内履行。5.4.3纠正措施实施效果验证纠正措施履行后，责任部门应将“纠正措施表”及相关材料上交品管部，对措施实施的可行性和有效性进行验证，并记录验证结果。5.5纠正措施实施结果的处置5.5.1逾期未履行纠正措施或没有达到实施效果时，品管部应依据状况，组织进一步分析原因，重新制定纠正措施。5.5.2因纠正措施实施，涉及体系资料文件更改时，按《资料文件监控程序》中相关规定进行修订和补充。5.5.3品管部应保