公司保函业务操作规程

关于印发《保函业务操作规程》的通知第一条为加强中国葛洲坝集团股份〔以下简称“公司”〕保函业务治理，标准操作程序，提高保函办理效率，现制定公司保函业务操作规程。其次条本规程所指保函是所属单位以公司名义向金融机构申请办理的投标、履约、预付款、质保金等各类国内外保函。他需金融机构出具的资信业务可参照本规程执行。第四条公司财务产权部是公司保函业务的归口治理部门，负责审核、协调办理公司保函业务，并监视所属单位的保后治理。第五条申办单位是本单位保函业务的责任主体，负责选择金融机构、发起、办理和治理本单位保函业务，应配备专人办理。5竞价，并以保函费率为主，再结合办理时间、收费方式等综合因素确定经办金融机构。构有明确要求的，在要求范围内竞价确定经办金融机构。机构的，申办单位应协商金融机构尽量掌握保函费率。作流程如下：依据招标文件或合同商定，明确保函格式、金额、币种、语种、提交时间、有效期、开立方式和经办金融机构要求等保函要素；向与公司有保函授信业务的金融机构〔1〕发出保函竞价邀请函〔2〕，明确告知各项保函要素，并要求在2个工作日内书面回复。需转开的国际工程保函，回复中应分别明确国内外行费率及其他费用。保函经办人员整理金融机构回复状况，填报保函竞价状况表〔3〕，报本部门负责人和本单位总会计师审签，并加盖本单位公章。OA同或业主相关函件、保函格式等与保函相关的文件外，发出的保函竞价邀请函、保函竞价状况表及金融机构回复也应作OA公司审批同意后，保函经办人员将保函协议等文件填写完整，与公司财务产权部金融处联系加盖公司印章。保函协议等文件提交给金融机构后，保函经办人员应催促金融机构按时出具保函。第十条申办单位收到保函后，应准时登记保函台账，台账应至少包括如下内容：工程、金额、金融机构、开立时间、到期日、费率、支付方式、支付币种、付费状况、保函余额以及退保状况等，并于每季度末将保函扫描件及保函台账报公司财务产权部备案。第十一条 在金融机构按保函协议商定收取保函手续费前3个工作日，申办单位应将资金准时缴至公司对应银行账户；如需以外币资金支付保函手续费的，申办单位应提前资金缴至指定账户。第十二条未准时缴交保函手续费导致公司账户被银行先行扣费超过3次的，公司将暂停审批该单位保函业务，并在约束性指标考核中予以扣分。第十三条申办单位应随时关注工程进展状况，保函金应准时实行有效措施解决。第十四条保函到期后，申办单位应准时联系业主退回保函原件并向金融机构办理退保手续，同时更保函台账。觉察应退未退保函超过5笔的，公司将暂停审批该单位保函业务，并在约束性指标考核中予以扣分。第十五条因工程工期延长等缘由，导致保函需延长有效期的，按本规程中保函操作流程办理。第十六条申办单位应将每笔保函资料整理归档，归档资料至少包括：公司批件、招标文件或合同、保函竞价邀请函、金融机构回复、保函竞价状况表和保函等复印件以及其他保函相关资料。第十七条本规程自下发之日起实施，公司所属单位可参照本规程制定本单位保函业务操作规程。财务治理部202351112

保函竞价邀请函〔模板〕XX因我公司XX工程需要，需以中国葛洲坝集团股份XX一、金 额：二、开立方式：如直开、转开三、提交时间：四、经办金融机构要求：现对上述保函进展公开竞价选择承办金融机构，如有意，请于年月日前将书面回〔加盖印章方式送至 如在规