公司手册、程序文件解读

公司手册、程序文件解读课件编号：2课件信息编号：编写人：

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培训对象：管理人员建议课时：25分钟3安全经验分享

提纲一、HSE体系建立依据二、公司HSE体系介绍三、HSE制度系统一、HSE体系建立依据

公司健康、安全与环境管理体系建立的依据主要是以下三个标准：a)GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》b)GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》c)Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》下面，对三个标准进行简单介绍：1、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

GB/T28001规定了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使组织在制定和实施其方针和目标时能够考虑到法律法规要求和职业健康安全风险信息。该标准适用于任何类型和规模的组织，并与不同的地理、文化和社会条件相适应。本标准基于被称为“策划―实施―检查―改进(PDCA)”的方法论。下图给出了该标准所用的方法基础。职业健康安全管理体系模式图关于PDCA的含意，简要说明如下：策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的职业健康安全方针所期望的结果。实施：对过程予以实施。检查：依据职业健康安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量，并报告结果。改进：采取措施以持续改进职业健康安全绩效。GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要素4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划（仅有标题）4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定43.2法律法规和其他要求4.3.3目标和方案4.4实施与运行（仅有标题）4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查（仅有标题）4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施（仅有标题）

事件调查

不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要素：一级要素：5个二级要素：15个标准的有效要素共17个：一级要素中的4.2职业健康安全方针、4.6

管理评审与15个二级要素加到一起，共17个要素。在15个二级要素里,有11个需要建立程序文件。其中：4.2职业健康安全方针；

4.3.3

目标和方案；

4.4.1

资源、作用、职责、责任和权限；

4.4.4

文件

；

4.6

管理评审；

标准中明确要求形成文件。

4.5.4

记录控制标准不仅要求建立程序，还明确要求建立并保持必要的记录。各要素间的关系：

4.2职业健康安全方针4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求4.5.5内部审核4.3.3目标和方案4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.6管理评审2、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T24001规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的、或有可能施加影响的哪些环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险等管理体系要求。但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合。管理评审环境方针

策划实施和运行持续改进

检查

环境管理体系(EMS)模式

本标准基于查理斯.戴明:策划－实施－检查－改进（PDCA）的运行模式。其含意是：―策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；―实施：对过程予以实施；―检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；―改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。各要素间的关系：

4.2环境方针4.3.1环境因素4.4.5内部审核4.3.3目标、指标和方案4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.４记录控制4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.３不符合、纠正与预防措施4.6管理评审4.4.6运行控制4.4.7准备和响应4.4.1资源、作用职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.3.2法律法规和其他要求3、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。组织依据本部分的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审内部审核领导和承诺

前提条件总体原则输入基础关键保障推进力健康、安全与环境管理体系模式

本部分规定的健康、安全与环境管理体系基于策划----实施----检查----改进（PDCA）的运行模式原理。关于PDCA的含义简要说明如下：

----策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；

----实施：对过程予以实施；

----检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；

----改进：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。七个要素中：“领导和承诺”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的前提条件；“健康、安全与环境方针”是健康、安全与环境管理体系建立和实施的总体原则；“策划”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的输入；“组织结构、职责、资源和文件”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的基础；“实施和运行”是健康、安全与环境管理体系实施的关键；“检查与纠正措施”是健康、安全与环境管理体系有效运行的保障；“管理评审”是推进健康、安全与环境管理体系持续改进的动力。北京中油健康安全环境认证中心20要素1002.1标准要素5.1领导和承诺5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.2健康、安全与环境方针5.3.2法律、法规和其他要求5.3策划5.3.3目标和指标5.4组织结构、资源和文件5.3.4管理方案5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.2承包方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备和响应5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.6.5记录控制5.7管理评审5.6.6内部审核一级要素：7个二级要素：28个在28个二级要素里,有17个需要建立程序文件。其中：5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针；

5.3.3目标和指标；

5.3.4健康、安全与环境管理方案；

5.4.1组织结构和职责

；

5.4.2管理者代表

5.4.4文件；

5.7管理评审；标准中明确要求形成文件。HSE管理体系的模式与主线5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定

5.2健康、安全环境方针5.7管理评审5.1领导和承诺5.6.3不符合、纠正和预防措施5.6.4事故、事件管理

5.3.2法律法规和其他要求

5.6.5记录控制5.6.6内部审核5.4.1组织结构和职责5.4.2资源5.4.3能力、培训和意识5.4.4沟通、参与和协商5.4.5文件5.4.6文件控制5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6职业健康5.5.7清洁生产5.5.9变更管理5.3.4方案

5.5.8运行控制5.5.10应急准备和响应5.6.1

绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.3.3目标和指标Plan计划5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.4组织结构、职责、资源和文件5.5实施和运行5.7管理评审5.6检查和纠正措施Do实施Check检查Action改进主要框架结构

提纲一、HSE体系建立依据二、公司HSE体系介绍三、HSE制度系统二、公司HSE体系介绍管理手册23个程序58个规章制度HSE体系文件结构中国石油天然气第七建设公司核心经营管理理念

诚信创新业绩和谐安全

中国石油天然气第七建设公司安全理念

一切事故都是可以预防的

公司健康、安全与环境承诺

公司始终坚持“安全第一、预防为主”的思想，关注人类自身和赖以生存的自然环境，关爱生命、保护环境是本公司核心工作之一。为获得和保持良好的健康、安全与环境表现，公司向员工、顾客以及社会郑重承诺：●遵守中国和项目所在国法律、法规，尊重当地风俗习惯；●以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；●保护环境，清洁生产,文明作业，致力于健康、可持续发展；●优化资源配置，持续改进健康安全环境管理体系，确保有效运行；●全面过程管控，将HSE表现和业绩作为奖惩、聘用和雇用的重要依据；●持续培训，培育和维护企业安全文化；●坦诚公开公司HSE表现和业绩；●无论何时何地，对安全第一、环保优先、关爱生命的态度始终不变。中国石油天然气第七建设公司的所有员工、专业承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。公司健康、安全与环境方针

以人为本、预防为主；

过程管控、持续改进。

公司健康、安全与环境战略目标

追求零伤害、零污染、零事故，

在健康、安全与环境管理方面达到同行业先进水平。HSE管理体系模式HSE管理体系要素与原则要求（见附表）一级要素7个，二级要素26个。健康、安全与环境管理体系与公司第七版体系文件对照表健康、安全与环境管理体系（Q/SY1002.1-2013）公司第七版管理手册公司第七版程序文件归口管理部门5健康、安全与环境管理体系要求5健康、安全与环境管理体系要求5.1领导和承诺5.1领导和承诺办公室5.2健康、安全与环境方针5.2健康、安全与环境方针办公室5.3策划5.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定《危害因素识别、风险评价和控制管理程序》技术发展部5.3.2法律法规和其他要求5.3.2法律法规和其他要求《法律法规和合规性评价管理程序》企管法规部5.3.3目标和指标5.3.3目标和指标《目标和指标管理程序》办公室5.3.4方案5.3.4方案《方案管理程序》技术发展部5.4组织结构、职责、资源和文件5.4组织结构、职责、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.1组织结构和职责人力资源部5.4.2资源5.4.2资源《资源配置管理程序》工程管理部5.4.3能力、培训和意识5.4.3能力、培训和意识《能力、培训和意识管理程序》人力资源部健康、安全与环境管理体系与公司第七版体系文件对照表（续）健康、安全与环境管理体系（Q/SY1002.1-2013）公司第七版管理手册公司第七版程序文件归口管理部门5.4.4沟通、参与和协商5.4.4沟通、参与和协商《沟通、参与和协商管理程序》安全环保部5.4.5文件5.4.5文件《文件控制程序》安全环保部5.4.6文件控制5.4.6文件控制5.5实施和运行5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.1设施完整性《设施完整性管理程序》物资装备部5.5.2承包方和(或)供应方5.5.2承包方《专业承包商管理程序》工程管理部供应方《采购管理控制程序》物资装备部5.5.3顾客和产品5.5.3顾客和产品工程管理部5.5.4社区和公共关系5.5.4社区和公共关系党群工作部5.5.5作业许可5.5.5作业许可《作业许可管理程序》工程管理部5.5.6职业健康5.5.6职业健康《职业健康管理程序》安全环保部5.5.7清洁生产5.5.7清洁生产《清洁生产管理程序》工程管理部5.5.8运行控制5.5.8运行控制《过程控制管理程序》安全环保部《环境管理程序》安全环保部健康、安全与环境管理体系与公司第七版体系文件对照表（续）健康、安全与环境管理体系（Q/SY1002.1-2013）公司第七版管理手册公司第七版程序文件归口管理部门5.5.9变更管理5.5.9变更管理《变更管理程序》安全环保部5.5.10应急准备和响应5.5.10应急准备和响应《应急准备和响应管理程序》工程管理部5.6检查与纠正措施5.6检查与纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.1绩效测量和监视《绩效测量和监视管理程序》安全环保部5.6.2合规性评价5.6.2合规性评价《法律法规和合规性评价管理程序》企管法规部5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.3不符合、纠正措施和预防措施《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》安全环保部5.6.4事故、事件管理5.6.4事故、事件管理《事故、事件管理程序》安全环保部5.6.5记录控制5.6.5记录控制《记录控制程序》安全环保部5.6.6内部审核5.6.6内部审核《内部审核管理程序》安全环保部5.7管理评审5.7管理评审办公室记录表式

当记录表式不能满足要求时，项目部自制或获取，应及时获取文控号，具有推广性的，上升为公司记录表式。公司体系文件共有各项记录表式90个，是各单位、项目部形成资料、文件的统一的标准格式，必须严格执行。作业文件公司HSE管理体系文件构架图.doc5.3.1对危害因素的辨识、风险评价和风险控制措施的确定技术发展部是健康、安全与环境危害因素识别、评价及控制措施确定的归口管理部门，公司相关职能部门负责分管范围内危害因素识别、风险评价与控制的管理；各单位、项目部技术部门负责组织施工生产过程中危害因素的识别、评价，负责风险控制措施的制定和管理，各科室负责专业范围内危害因素的识别、评价与控制。公司及各单位、项目部应成立健康、安全与环境风险评价小组。评价小组由行政正职、技术主管领导、有辨识经验的技术、工程、质量、安全、设备等专业管理人员和作业人员组成。在进行危害因素识别前，评价小组应按照施工生产过程及具体作业环节对施工生产场所，周边环境、设施、单项工程产品、施工工序，正常、异常、紧急三种时态，以及非常规活动等危害因素进行全面识别，分别形成危险源清单和环境因素清单。5.3.1对危害因素的辨识、风险评价和风险控制措施的确定评价小组对识别出的危害因素进行评价、分类。对危害因素可采用风险矩阵图、工作前安全分析（JSA）或经验评估等方法进行评价，等级分为重大风险、一般风险和轻微风险三类；对环境因素可采用环境因素评价矩阵进行评价，分为重要、一般和未来可控三类。经评价后，分别形成重要危险源清单和重要环境因素（或危害因素）清单。针对重大风险和重要环境因素应明确其控制目标和指标，本单位技术部门组织制定风险控制措施，工程部门组织实施；对于一般风险和环境因素应采取相应的强化运行控制措施（执行技术方案、操作规程等）进行控制，必要时，编制应急救援预案；对于轻微风险和环境因素应通过加强教育培训和日常监督检查等进行管理。5.3.1对危害因素的辨识、风险评价和风险控制措施的确定对于存在的重大事故隐患或对环境造成重大影响的特定活动，技术部门应组织制定方案（措施），进行技术交底，落实技术措施、责任人和完成时间，其它责任单位或部门按方案中确定的职责组织实施，安全主管部门负责监督检查。危害因素辩识、风险评价和风险控制措施完成后,在实施过程中应对其有效性进行评审，针对评审意见进行改进和更新。当产品、活动、环境等发生变化时，应对变更事项进行补充识别和评价。对危害因素的辨识、风险评价和风险控制的管理执行《危害因素识别、风险评价和控制管理程序》（Q/SYQGSSCP-01-2014）。5.3.2法律法规和其他要求企管法规部是法律、法规和其他要求的归口管理部门，负责收集健康、安全与环境管理相关法律、法规和其他要求，要有明确的法律、法规收集、索取渠道，保持联系；技术发展部负责施工技术标准和规范的管理。其他职能部门通过各种渠道收集与HSE相关的最新适用的法律法规、标准规范和其他要求，针对公司已经识别出的危害因素和环境因素要确认其适用性，传达到相关人员（包括相关方），并向企管法规部传递。各单位、项目部办公室收集与本单位相关的法律法规和其他要求，针对公司已经识别出的危害因素和环境因素确认适用性，传达到相关人员和相关方，并向企管法规部传递；技术部门收集与本单位相关的标准和规范，确认适用性，传达到相关人员和相关方，并向技术发展部传递。5.3.2法律法规和其他要求企管法规部负责对适用的法律法规和其他要求定期进行汇总，建立法律法规清单，并及时更新、发布；技术发展部负责对适用的标准和规范定期进行汇总，建立标准规范清单，并及时更新、发布。当法律法规、标准规范和其他要求有增加或更改时,企管法规部、技术发展部及时对法律法规、标准规范和其他要求进行完善补充，并将修改信息传递到相关单位、部门。与危害因素和环境因素相对应的法律法规和其他要求中的具体规定，各单位、项目部应在相应的危害因素和环境因素控制目标及指标、风险控制措施、方案、监测和不符合纠正措施中予以体现。法律、法规和其他要求的管理执行《法律、法规和合规性评价管理程序》（Q/SYQGSSCP-19-2014）。5.3.3目标和指标办公室是公司目标和指标的归口管理部门，负责组织制定公司总体目标，并将健康、安全与环境目标、指标纳入公司总体目标之中。公司各职能部门及各单位、项目部负责针对公司目标、工程特点、结合本单位情况，将健康、安全与环境控制目标进行分解，制定本部门、本单位和项目部的分解指标。安全环保部负责制定公司年度HSE目标、指标，经公司管理者代表批准后，以安全环保部年度工作安排的形式下发实施。各单位、项目部、部门对所管辖范围内目标和指标的完成情况进行考核，并将考核情况汇总上报公司办公室，办公室负责对各单位、项目部目标、指标的完成情况进行监督、考核。5.3.3目标和指标制定目标和指标时应考虑：法律、法规和其他要求，健康、安全与环境危害因素和风险，可选择的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的意见。目标和指标应符合健康、安全与环境方针，应具体、可实现，尽可能予以量化，应体现合规性及对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。目标和指标应形成文件发布，每半年进行一次考核，对于特殊情况可增加考核频次。

目标和指标要求的管理执行《目标、指标管理程序》（Q/SYQGSSCP-02-2014）。5.3.4方案技术发展部是方案的归口管理部门，组织公司级技术方案的制定、评审以及执行过程中的监测和考核；负责方案中安全技术措施的编制，提供相关的技术支持和指导；其它责任单位或部门按照方案确定的职责组织实施。公司各职能部门根据实际需要编制本部门方案，并组织实施。各单位、项目部技术主管领导负责组织本单位技术方案的制定、评审以及执行过程中的监测和考核；技术部门负责本单位方案中技术措施的编制，提供相关的技术支持和指导；其它责任单位或职能科室按照方案确定的职责组织实施。公司级技术方案由技术发展部组织审核，公司技术主管领导批准；各职能部门（或系统提交公司审批）方案由部门负责人审核，部门主管领导批准；各单位、项目部的方案由各单位主管领导审核，行政正职批准。方案报公司技术发展部备案。5.3.4方案公司及各单位、项目部应针对存在重大事故隐患或对环境造成重大影响的特定活动，制定方案。方案的内容主要包括：应实现的目标和指标，相关部门或单位的管理职责，具体的工作内容、工作方法及措施，每一方法（步骤）完成时间及所需的人力、物力、财力等资源。公司及各单位、项目部应根据方案中目标和指标实现程度和实施结果，对方案的有效性进行评审，对未能达到目标和指标的，应提出纠正措施，对方案予以变更。

当方案所涉及的有关产品、活动或条件发生变化时，应对方案重新进行修订，并按原审批程序批准实施。5.4.1组织结构和职责组织机构（1）组织机构的设置应满足法律、法规、标准的要求，符合实际需要，做到层次合理、精干高效、管理科学、责权利相宜。公司组织机构设置见附图1。（2）公司及各单位、项目部设置相应的健康、安全与环境管理机构，建立、健全健康、安全与环境管理网络。公司成立健康、安全与环境（HSE）管理委员会，各单位、项目部成立健康、安全与环境（HSE）领导小组，加强对健康、安全与环境管理工作的组织领导和协调，组织开展健康、安全与环境管理活动。公司健康、安全与环境管理管理网络见附图2。（3）为保证施工生产活动的安全，公司及各单位、项目部应分别成立风险评价小组、应急指挥领导小组、应急反应小组、义务消防队（应急抢险队）等相应的组织机构。（4）公司各单位、项目部的安全组织机构设置按公司总体机构设置要求实施。5.4.1组织结构和职责

职责和权限人力资源部负责组织制定健康、安全与环境管理职责（或以工作标准形式体现），明确规定各级组织机构、岗位责任、权利、义务和相互关系，形成文件后发布实施。公司健康、安全与环境管理体系管理职能分配见附表1。公司及各单位、项目部人事主管部门应定期对有关部门、岗位管理职责落实情况进行考核，采取综合评价方式进行。

公司HSE管理委员会、职能部门、各单位、项目部HSE主要管理职责见本手册第4章相关内容。管理者代表管理者代表由公司总经理任命，授予职责、权力和义务，形成文件。管理者代表按照授权履行职责。5.4.2资源工程管理部是健康、安全与环境资源配置的归口管理部门，负责施工生产作业人员、设备、设施调配；人力资源部负责人力资源的管理；技术发展部负责技术资源的管理；财务部负责资金的管理；物资装备部负责设施、设备的管理。公司及各单位、项目部应根据体系实施、控制和改进需要，制定资源配置计划，并组织落实，确保体系有效运行。各级资源管理部门应定期对资源配置情况进行检查和适宜性评审，当资源配置不能满足实际需要时应组织进行变更；项目部应在开工前组织对资源配置情况进行适宜性评审。资源管理执行《资源配置管理程序》（Q/SYQGSSCP-04-2014）。5.4.3能力、培训和意识人力资源部是能力、培训和意识的归口管理部门，负责发布公司年度教育培训计划和员工能力评价合格标准，并组织实施。各单位、项目部办公室负责本单位培训和能力评价的实施。各职能部门及各单位、项目部应编制健康、安全与环境教育培训计划，纳入本单位的年度培训计划。培训前，培训实施部门应制定单项培训方案，确定培训的目的、参加人员、时间、地点、授课方式、授课内容和考核方法。员工能力评价内容为身体健康状况、教育水平、工作经历、持证情况。评价采取资格审查、综合考评的方式进行，评价时间和周期根据岗位重要程度、员工所处的工作环境进行确定。5.4.3能力、培训和意识评价目的是为教育培训提供依据，并通过培训使员工在以下四个方面得到提高：●符合HSE管理体系要求的能力和胜任本职工作的能力；●在工作活动中识别实际的或潜在的HSE风险的能力以及个人工作改进所带来的HSE效益；●遇到突发事件时，应急反应速度和应急救援措施运用的熟练程度；●偏离规定造成潜在后果的辨识能力。员工能力评价、培训执行《能力、培训和意识管理程序》（（Q/SYQGSSCP-05-2014）。5.4.3能力、培训和意识评价目的是为教育培训提供依据，并通过培训使员工在以下四个方面得到提高：●符合HSE管理体系要求的能力和胜任本职工作的能力；●在工作活动中识别实际的或潜在的HSE风险的能力以及个人工作改进所带来的HSE效益；●遇到突发事件时，应急反应速度和应急救援措施运用的熟练程度；●偏离规定造成潜在后果的辨识能力。员工能力评价、培训执行《能力、培训和意识管理程序》（（Q/SYQGSSCP-05-2014）。5.4.4沟通、参与和协商安全环保部是沟通、参与和协商的归口管理部门，负责健康、安全与环境信息的收集、整理、报告及反馈；各单位、项目部安全主管部门负责本单位相应信息的收集、整理、传报和处理。党群工作部（工会）负责与员工沟通、参与和协商的管理；各单位、项目部党总支（支部）负责与本单位员工的沟通、参与和协商管理。其他各专业职能部门按专业系统进行沟通、参与和协商。.信息包括外部信息和内部信息。各级部门应及时记录和整理所获得的有关健康、安全与环境信息，以会议、文件、通知等形式，传达到相关部门和人员进行处理，及时反馈处理结果。涉及公司主要环境因素的作业（如射线作业、夜间作业、挖掘作业等），应由工程部门事先与相关方进行信息交流，通知到相关方，并制定具体的作业文件，严格遵照执行。5.4.4沟通、参与和协商公司及各单位、项目部工会委员为员工代表，公司员工代表进入公司HSE管理委员会，各单位、项目部员工代表进入本单位HSE领导小组，参与健康、安全与环境事务管理。党群工作部（工会）及各单位、项目部党总支（支部）负责召集员工代表会议，对员工代表（可为职工代表等）提出的意见和建议予以答复、组织整改。党群工作部及各单位、项目部党总支（支部）、员工代表，应经常收集员工的意见和建议，及时反映给有关部门，并督促整改。沟通、参与和协商执行《沟通、参与和协商管理程序》（Q/SYQGSSCP-06-2014）。5.4.5文件安全环保部是公司健康、安全与环境文件的归口管理部门，负责公司健康、安全与环境管理手册、程序文件和本部门发布文件的控制；公司各职能部门负责本系统文件的控制。公司管理体系文件分为三个层次：（1）健康、安全与环境管理手册；（2）健康、安全与环境管理体系程序文件；（3）管理和作业文件。管理和作业文件主要包括：HSE管理职责（工作标准），规章制度，法律法规、标准和规范，风险评价报告，方案，作业计划书，作业指导书（操作规程），安全技术措施，应急救援预案等。在文件管理中应提供查询相关文件的途径，列出有效文件清单。5.4.6文件控制文件由责任部门进行编写，应字迹清楚，注明日期，标识明确。文件发布前应进行审批，使用过程中应进行检查。文件的发放应与公司各级健康、安全与环境活动相适应，达到控制和追溯的要求。文件的发布、修订、作废、保留应履行规定的审批手续。外来文件统一由公司办公室按公司规范公文运行管理要求进行处理。文件应妥善保管，作废文件应及时收回或标识，防止误用。文件控制执行《文件控制程序》（Q/SYQGSSCP-07-2014）。5.5.1设施完整性物资装备部是设施（设备）完整性的归口管理部门；工程管理部负责临时设施管理；各单位、项目部负责本单位设施的维护和管理。安全环保部负责消防设施、交通设施、监测设施和安全防护设施使用、维护等情况的监督。新设施购置前应对其是否满足HSE要求进行评审，并将评审要求体现在与供应方签订的协议中。设施范围包括为保证公司健康、安全与环境活动和过程满足方针和目标要求所需的各类建、构筑物、装置、设备及器材。5.5.1设施完整性办公和施工生产用建、构筑物的健康、安全与环境辅助设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时验收并交付使用，对已投入使用的设施实行定岗、定人、定机管理。设施应按规定配置齐全，建帐管理，使用前应进行全面检查、验收，使用过程中应定期维护保养。各单位、项目部设施主管部门应定期组织设施完整性检查，保证在用设施始终保持完好状态，并适时进行评价。

设施完整性的管理执行《设施完整性管理程序》（Q/SYQGSSCP-08-2014）。5.5.2承包方和（或）供应方

承包方1、工程管理部是承包方的归口管理部门，负责对专业承包商的评价和管理。2、承包商的评价和管理（1）公司对专业承包商实行审核准入制度，由工程管理部组织审核与评价，建立合格专业承包方清单，保存评价资料。（2）对专业承包商的评价内容应包括：企业资质，营业执照、税务证明、施工能力，企业机构设置及人员资质，设施的健康、安全与环境性能，以往的健康、安全与环境业绩，工程交工后的服务质量等。（5.5.2承包方和（或）供应方（3）各单位、项目部与专业承包商在签订工程分包主合同的同时签订“安全合同”，规定双方健康、安全与环境管理的责任、权利和义务。签订一份主合同就要签订一份安全合同，安全合同与主合同的起止有效期保持一致，专业承包商在施工、产品制造或服务过程管理控制由所在单位和项目部具体负责。（4）专业承包商纳入公司健康、安全与环境管理体系控制，严格按照公司HSE管理规定和项目作业文件开展活动，并接受管理和监督。（5）公司职能部门及各单位、项目部相关部门应按照专业分工对专业承包商实施监督检查。（6）每年年底，工程管理部组织对专业承包商进行评比考核，表彰，淘汰不合格专业承包商。5.5.2承包方和（或）供应方供应方1、物资装备部是供应方的归口管理部门，负责组织公司供应方的评价、选择、考核等管理。建立并定期更新、发布公司《合格供应商清单》。2、供应方的评价和管理（1）物资装备部组织对物资供应方进行评价、选择和综合考核，审核各单位、项目部“物资供应方评价报告”和“合格物资供应方清单”，形成公司“合格物资供应方清单”，物资供应方评价报告”，定期发布和更新公司“合格物资供应方清单”，各单位、项目部保存评价和考核相关记录.5.5.2承包方和（或）供应方（2）各单位、项目部采购部门按照公司相关规定编制、审批、实施采购计划和签订采购合同，在采购计划或采购合同中要有明确健康、安全与环境要求的条款或另行签订HSE协议。3、各单位、项目部供应部门应按照公司相关规定，负责组织进货物资的监检、到货检验、仓储管理等工作；安全主管部门参与对关键重要物资或对HSE有重大影响的物资验收。对特种设备、防护设施或用品、消防器材、放射源、危险化学品等对HSE有重大影响的物资贮存和保管采取专人、专区、专库管理。4、在物资使用过程中，要识别出涉及供应方的重大风险(即重要危险源和重要环境因素)及时通报供应方。5.5.2承包方和（或）供应方

公司、各单位及项目部应定期收集承包方和供应方的相关信息并进行评价和考核。承包方和（或）供应方的相关信息应包括（不限于此）：a）资质及其变更情况；b）历史业绩（含HSE业绩）；c）人员、设备能力；d）HSE管理状况等。承包方管理执行《专业承包商管理程序》（Q/SYQGSSCP-09-2014）；供应方管理执行《采购管理控制程序》（Q/SYQGSSCP-10-2014）。5.5.3顾客和产品工程管理部是顾客和产品的归口管理部门，在设计、施工过程（产品制造）或服务活动中，采用会议、信函、传真、电话、回访等形式，收集、识别并确认顾客提出的有关健康安全环境要求（或问题），并传递到相关职能部门。

市场开发中心、工程造价管理中心在招投标前，负责收集顾客的有关要求，并传递（以评审形式）到相关职能部门。在工程招投标、施工准备过程中，公司主管部门和各单位、项目部经营部门应对顾客的要求进行识别和评审，通过合同的形式，明确有关健康、安全与环境要求，并与顾客交流沟通。5.5.3顾客和产品在施工过程中，各单位、项目部应根据顾客的要求和风险评价结果，在施工方案中做出满足顾客要求的措施，组织实施，并随时对施工过程中的有关问题进行交流。交流的内容涉及：a）工程（产品）信息；b）问询、合同或订单的处理，包括其修改；c）顾客反馈，包括顾客抱怨。在产品交付过程中，各单位、项目部应向顾客提供完整的技术资料。

各单位、项目部在工程结束后或年底进行健康、安全与环境工作回访，征询顾客意见，回访结果报公司工程管理部和安全环保部。5.5.4社区和公共关系党群工作部是社区和公共关系的归口管理部门，负责建立并保持与社区交流和沟通的渠道，收集并答复社区内各相关方的意见、要求和建议。

各单位、项目部，应充分重视社区和公共关系，建立并保持与社区联系和沟通的渠道，宣传公司的HSE承诺和持续改进职业健康、安全与环境绩效，以取得社区各相关方的支持。（1）公开、主动和积极地与员工、承包方、客户、媒体、政府机构和社会公众就HSE风险和影响进行沟通、交流；（2）充分了解并响应政府和社区对生产经营活动及产品的要求与期望；5.5.4社区和公共关系（3）通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，参与社区组织的应急演练活动，树立良好形象，取得政府和社区对组织改进HSE表现的支持。

各单位、项目部，负责与本单位涉及的社区进行交流与沟通，特别是施工活动中的HSE影响（或危害）和防范措施应提前告知社区、周边相关方。及时收集并回复其意见、建议，满足其合理要求，必要时要将相关信息及时传递到党群工作部。5.5.5作业许可工程管理部是作业许可的归口管理部门，技术部门负责编制安全防护措施并交底，工程部门负责落实安全防护措施并组织实施，安全部门负责监督。公司作业许可的范围主要包括：受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、射线作业、有毒有害场所作业、动火作业、挖掘作业、夜间作业、脚手架工程（搭设和拆除）作业、管线打开、检修作业等，其他根据风险评价或顾客需要办理作业许可。作业许可手续由单位、项目部工程（生产）部门负责组织、协调本单位、本项目部人员办理（作业票要由自己职工具体办理），经现场安全人员确认安全防护措施落实符合要求后方可作业；作业结束经安全人员确认无安全危险并关闭作业票后方可离开。作业许可管理执行《作业许可管理程序》（Q/SYQGSSCP-15-2014）。5.5.6职业健康安全环保部是职业健康的归口管理部门，负责指导、协调各责任单位、部门的职业健康工作，帮助联系有资质的定点体检机构，并监督各单位、项目部为员工提供的作业场所工作环境和条件符合职业健康要求情况。

各单位、项目部配备与职业健康保护相适应的设施、个人防护用品、工具，定期对作业场所职业危害进行检测。对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所应采取应急准备和响应措施。

各单位、项目部对有职业危害的工作场所张贴明显标识，告知员工及相关方，并对存在严重职业危害的作业岗位现场设置危害警示及其说明，同时按法规要求进行职业危害因素申报。5.5.6职业健康

职业健康体检：检验检测分公司、装备制造分公司、劳务分公司，每年制定职业健康体检计划，报主管领导批准后组织实施。职业健康体检计划及职业健康体检结果报安全环保部备案。安全环保部负责监督、检查各单位、项目部职业健康体检计划的实施情况。

职业健康体检，根据《职业病防治法》规定的工种、体检频次等实施。

职业健康体检、建立员工健康档案等工作执行《职业健康管理程序》（Q/SYQGSSCP-12-2014）。5.5.7清洁生产

工程管理部是清洁生产的归口管理部门，负责组织、协调、监督各责任单位、项目部清洁生产、文明施工管理。

各单位、项目部要针对生产各项活动、产品和服务采用节能、减排、利用率高的资源，以及产生污染物少的清洁生产技术、工艺和设备。

公司、各部门、各单位、项目部对使用有毒有害原料进行生产或在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，要组织对清洁生产进行审核评价，实施清洁生产方案，采取清洁生产措施。5.5.8运行控制工程管理部是运行控制的归口管理部门，负责组织编制生产应急预案，安全环保部及其他职能部门负责编制过程控制程序、制度；技术发展部负责组织编制技术方案、工作指南（作业指导书等）；各单位、项目部负责本单位健康、安全环保活动策划，进行职能、要素分配并落实，编制本单位作业计划书。公司经过初始状态评价和体系策划，对关键的健康、安全与环境活动、易产生主要危害因素的施工生产过程，制定了23个程序文件进行控制。程序文件详见附表2“健康、安全与环境管理体系与公司第七版体系文件对照表”。5.5.8运行控制

按作业许可范围，实行作业许可制度，安全主管部门对作业许可进行监督与控制。公司及各单位、项目部根据施工生产实际和风险评价的结果，对因缺乏文件可能导致偏离方针目标的运行和活动，制定管理制度或作业文件。工作指南应按照专项作业、工艺流程、特定场所、工种或设备类别分别编写。5.5.8运行控制

管理制度、作业文件和工作指南的编写内容应简单、明确、实用，便于理解和操作，经评审、审批后发布实施，并通报专业承包商和供应方。推行清洁生产,减少有毒有害材料使用,控制有毒有害物质及污染物超标排放，必要时，编制专项管理方案。清洁生产具体执行《清洁生产管理程序》（Q/SYQGSSCP-14-2014）。运行控制具体执行《过程控制管理程序》（Q/SYQGSSCP-17-2014）、《职业健康管理程序》（Q/SYQGSSCP-12-2014）、《环境管理程序》（Q/SYQGSSCP-13-2014）、《作业许可管理程序》（Q/SYQGSSCP-15-2014）。5.5.9变更管理安全环保部是变更管理的归口管理部门，负责组织HSE管理手册、程序文件的变更；各职能部门及各单位、项目部负责及分管范围内变更的管理。变更应依据法律、法规，符合公司的方针、目标和持续改进的要求。变更提出部门应确定变更事项，识别可能产生的风险，制定相应的预防、控制措施，形成变更审批单，经主管领导批准后实施。变更实施单位（项目部）或部门进行跟踪落实。当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化,变更管理不再适宜，需制定专项控制措施。变更管理执行《变更管理程序》（Q/SYQGSSCP-11-2014）。5.5.10应急准备和响应工程管理部是应急准备和响应的归口管理部门，负责组织公司应急救援预案的编制、演练、实施和评价；

各单位、项目部工程（生产）部门负责本单位应急救援预案的制定、演练、实施和评价。公司成立应急指挥领导小组和抢险队，各单位、项目部成立应急反应（领导）小组和抢险队，落实人员、设备、物资、车辆、通讯工具、医疗器械等应急救援资源。5.5.10应急准备和响应公司及各单位、项目部应对应急救援人员进行培训，定期检查应急救援器械、物资，及时维护，保持完好。针对应急救援预案，各单位、项目部每年至少组织一次应急演练，项目部在进点后应进行应急演练，评价演练效果。在应急演练或事件发生后，应对应急救援预案进行评审，对不能满足要求的应急救援预案应进行修订。应急准备和响应的管理执行《应急准备和响应管理程序》（Q/SYQGSSCP-16-2014）。5.6.1绩效测量和监视安全环保部是绩效测量和监视（通称监测）的归口管理部门，负责公司总体的健康、安全与环境监测的计划、组织、实施和总结；公司各职能部门及各单位、项目部负责分管范围内绩效监测的计划、组织、实施和总结。公司及基地单位在每年初应制定监测计划，对全年的监测活动进行安排。项目部应在作业计划书中确定当年的年度监测计划，跨年度项目应单独编制年度绩效检测计划。5.6.1绩效测量和监视各级安全主管部门要按照法律、法规、标准和体系文件的规定，组织对体系运行的有关活动和所涉及的现场进行监测。监测可以自行监测或委托监测；委托监测应选择具有相应资质的机构进行。测量设备、仪器应按照规定的周期进行检定和校准，在有效期内使用。5.6.1绩效测量和监视

监测结束后，应对监测结果进行整理，确定偏差，形成记录或报告。对发生的事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩效的监测，应保留充分的历史证据及记录，为制定纠正措施和预防措施提供依据。国家、地方政府、上级、业主对公司进行绩效测量时，公司予以配合，并对提出的问题协调整改，消除安全隐患。绩效测量和监视的管理执行《绩效测量和监视管理程序》（Q/SYQGSSCP-18-2014）。5.6.2合规性评价

企管法规部为合规性评价的归口管理部门，负责组织对公司适用的法律法规和其他要求遵循情况进行定期评价；相关职能部门负责本系统范围内适用的法律法规和要求遵循情况进行定期评价；各单位、项目部负责对本单位适用的法律法规和其他要求遵循情况进行定期评价，相关科室负责分管范围内适用的法律法规和其他要求遵循情况进行定期评价。

评价的范围包括：适用的法律法规；国家及行业标准、规范；上级部门和当地政府有关规定；公司和相关方有关规章制度及合同要求；当地风俗习惯等。公司各职能部门对本部门（系统）适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价，要形成本部门的合规性评价报告，传报公司企管法规部。5.6.2合规性评价各单位、项目部科室对本科室适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价，要形成本科室的合规性评价报告，传报本单位办公室，由办公室汇总形成本单位的合规性评价报告，经本单位主管领导审核后，传报公司企管法规部。

公司企管法规部对各职能部门及各单位、项目部的合规性评价报告进行汇总整理，形成公司的合规性评价报告，报部门负责人审批。

当经过评价确认本单位、部门适用的法律法规和其他要求未能得到有效遵循时，应分析原因，制定纠正措施予以消除。

合规性评价执行《法律法规和合规性评价管理程序》（Q/SYQGSSCP-19-2014）。5.6.3不符合、纠正措施和预防措施安全环保部为不符合、纠正措施和预防措施的归口管理部门，负责不符合信息的收集和汇总，对本系统纠正措施和预防措施的实施情况进行验证。各职能部门及各单位、项目部负责分管范围内不符合的管理。

通过常规、例行监测、安全检查、内部审核、管理评审、外审和相关方意见等信息确定不符合的内容。不符合按性质分为一般不符合和严重不符合。发生不符合的责任单位和部门，负责进行原因分析，确定不符合的主要原因，制定纠正措施和预防措施，并实施整改。5.6.3不符合、纠正措施和预防措施对严重不符合制定的纠正措施和预防措施在实施前应进行风险评价，确认不会产生新的风险后方可实施。纠正措施和预防措施实施整改过程中，不符合的下达部门或人员应对整改后的情况进行跟踪验证，确认其有效性，形成记录。实施纠正措施和预防措施引起的文件变更，应按照《文件控制程序》（Q/SYQGSQCP-07-2014）的规定执行。不符合、纠正措施和预防措施的管理执行《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》（Q/SYQGSSCP-20-2014）。5.6.4事故、事件管理安全环保部是事故、事件管理的归口管理部门。事故发生后，应立即在规定时间内逐级报告。必要时，启动应急救援程序，控制事故蔓延和扩散，减少损失。事故应急响应结束后，应立即成立事故调查组，进行事故调查，写出事故调查报告，提出处理意见。事故调查处理应客观、公正、全面、准确，确定原因，明确责任。事故责任单位应制订防范措施,并实施，做到“四不放过”,整理、留存“四不放过”实施见证资料。对于事故、事件应及时记录和报告,建立“事故、事件管理台帐”,作为分析事故发展趋势预测的基础资料和企业资源在公司内进行共享。事故调查和处理结果要形成文件并予以保存。事故报告调查和处理执行《事故、事件管理程序》（Q/SYQGSSCP-21-2014）。5.6.5记录控制安全环保部为记录控制的归口管理部门，公司各职能部门及各单位、项目部职能科室负责相关记录的收集、保存和管理。公司程序文件中确定的报告和记录格式，由安全环保部组织相关职能部门编制，形成公司健康、安全与环境报告和记录格式；各职能部门及各单位、项目部安全主