山西基金从业资格衍生工具考试试题

山西省基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元4.基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？备兑权证通常由__发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行足额向__支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人下列机构可以参与证券投资的有__。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广23.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构26.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售27.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户28.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高29.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式30.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》__可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值我国股票价格指数不包括__。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_