公产品理论课件 二

第三章公共产品理论西方经济学历来十分重视对公共产品问题的研究。这不仅因为公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公共经济学中的资源配置职能也主要体现在公共产品的提供上；而且市场经济体制下政府的公共支出主要以公共产品的提供范围为依据。因此，公共产品的研究，构成了公共经济学理论的一个核心内容。第一节公共产品与私人产品第二节公共产品的有效供给第三节混合产品第四节地方公共产品第一节公共产品与私人产品一、公共产品的定义考察公共产品的发展史，我们认为有三种代表性的界定：萨缪尔森的定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。奥尔森的定义：在其著作《集体行动的逻辑》一书中，他认为“任何物品，如果一个集团中的任何人都能够消费它，它又不能适当地排斥其他人对该产品的消费，该产品即为公共产品。”布坎南的定义：在《民主财政论》一书中，他认为“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品”为现代经济学所广泛接受的定义，是被后来经济学家发展的萨缪尔森的定义。经济学家们常常从分析公共产品的两大基本特征来界定公共产品的概念。也有人认为是三个基本特征。受益的非排他性（non-exclusive）消费的非竞争性（non-rival）效用的不可分割性(non-divisibility)理解公共产品1．非排他性所谓非排他性，简单而言指的是，产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的。严格而言，这包含三层含义：（1）任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的；（2）任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝；（3）任何人都可以恰好消费相同的数量。典型例子:国防、科斯的灯塔理解公共产品

2．非竞争性所谓非竞争性指的是，一旦公共产品被提供，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。还以国防为例，一经提供，多保护一个人不会减少其他任何人的受益，也不要求额外追加资源投入。再比如电视节目，增加一个用户消费决不会影响到我们大家收看同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。

理解公共产品3.效用的不可分割性公共产品是向整个社会提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，或者，不能按照谁付款、谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。理解公共共产品4.非排他性性和非竞竞争性之之间的关关系显然，非排他他性和非竞争争性之间存在在着某种相关关关系，许多多非竞争性的的产品也是非非排他性的，，例如前面指指出的例子——国防就是如此此。但是，这两个个特征也并不不总是同时出出现的。对有有些产品而言言，它可能只只具有以上两两种属性中的的一种。例如,对某些桥而言言，从桥上通过过是非竞争性性的，但是却却可以通过收收过桥费而实实现它的排他他性。反过来来，当到了高高峰期，假设设没有收费亭亭，虽然在大大多数情况下下是非排他性性的，任何人人都可以从桥桥上通过，但但是由于“拥拥挤”，其消消费当然是竞竞争性的了。。这一点，任任何一个遭受受过塞车之苦苦的人恐怕都都深有体会。。理解公共产品品针对以上定义义，有以下5点值得注意的的地方：（1）即使每个人人消费该产品品的数量都一一样，也不必必要求所有的的人对这种消消费的评价都都相同。例如，当一个个导弹系统建建造好之后，，每个人都别别无选择，只只能消费这项项服务。但是是，对那些认认为该系统增增加安全性的的人来说，它它的价值是正正的；而对那那些相信增加加导弹只会使使军备竞争升升级，从而危危机国家安全全的人来说，，增加导弹的的价值是负的的。当然，他他们也不情愿愿为增加导弹弹付钱。理解公共产品品（2）对公共产品品的划分不是是绝对的，要要取决于市场场和技术条件件。例如，对一个个图书馆来说说，一个大的的图书馆阅览览室一般而言言是公共产品品，但是随着着读者数量的的增加，这就就产生了经济济学上所谓的的“拥挤”问问题，从而使使消费的质量量下降了，不不利于学术研研究。在这种种情况下，公公共产品的非竞争性条件就没有能能被很好地满满足。再如道路堵塞塞也是这方面面的一个典型型的例子。不不过，人们现现在正在评估估一种技术，，它可以利用用一种设备来来鉴别经过的的车辆，并且且自动从预先先支付的账户户中扣除路费费。这样，从从某种意义上上来说，它就就不是公共产产品了，而成成了一种可收收费产品（或或者叫俱乐部部产品）。还有公用汽车车和公共自行行车也是很好好的例子。理解公共产品品（3）许多在传统统上不被认为为是商品的事事物具有公共共产品的特征征。例如诚实就是是这样。因为为，如果每个个市民在商品品交易时都是是诚实的，整整个社会就会会因为节省了了商业交易成成本而获益。。这种成本的的减少当然既既表现为非竞竞争性，也表表现为非排他他性。理解公共产品品（4）在以上定义义的前提下，，私人产品也也并不一定完完全由私人部部门来提供；公共产品也并并不一定要求求必须由公共共部门来提供供。在现实中，很很多私人产品品往往是由公公共部门来提提供的——即由政府提供供的竞争性产产品。例如在在某些场合下下，人们认为为，保健服务务和住房就是是两个由公共共部门提供私私人产品的例例子。而当一个人把把自己的私家家花园捐赠给给社区的时候候，这种公共共产品就是由由私人来供给给的。理解公共产品品（5）公共部门要要提供某种产产品或服务也也并不一定意意味着必须由由公共部门来来生产该产品品或服务。对政府服务来来说，区分其其提供还是生生产某项服务务是很有必要要的。例如对对废物回收来来说，有些社社区是自己生生产这项服务务，即由公共共部门主管购购买垃圾车，，雇用工人，，安排日程；；而在另外一一些社区，由由政府提供这这项服务，它它往往雇用私私人企业来做做这项工作。。再比如，政政府可能通过过征税来为人人行道的清洁洁付费，或者者可能要求各各单位“各人人自扫门前雪雪”，都是这这方面的例子子。总之，提供一一项服务和生生产服务之间间的区别是深深刻的。它是是整个当代民营化概念的核心，，给出了政府府所应扮演的的角色的前景景。萨缪尔森对公公共产品的描描述对私人产品：：X=∑Xi对公共产品：：X=Xi二、公共产品品的分类排他性?是是竞争性?否否竞争性？（1）“纯公共产品””是指在消费上上不存在竞争争，任何一个个消费者对该该产品的消费费对不会对其其他任何消费费者产生任何何影响；同时时对该产品的的消费无法实实现排他，消消费者“搭便车”行为不产生生任何成本；；所以，市场机机制在纯公共共产品领域无无法发挥其““看不见的手手”的功效，，个人或企业业都不愿意提提供这中无法法回收成本和和无法获利的的产品。因而只能是通通过非市场机机制来提供，，目前世界各各国的普遍做做法是由政府府提供。（2）公共资源型型公共产品的特点是消费费上具有竞争争性，但是却却无法实现有有效地排他。。如公共渔场场、公共牧场场等就属于这这类产品。公公共资源产生生新问题：一一旦提供了一一种物品，决决策者就需要要关注它被使使用了多少？？即对“公地悲剧（（TragedyoftheCommons）”的关注。公地悲剧的解解决：1.确立产权例例如““英国的圈地地运动”2.通过社会的自自我组织和自自我治理来有有效管理奥斯特罗姆在在《公共事务的治治理之道》一书中，指出出在一定的自自然条件下，，处于公共事事务两难困境境的人们可能能依靠自己的的智慧，确定定适合的制度度安排，改变变他们所处的的情境结构，，从而避免悲悲剧发生。公共资源还包包括鱼、鲸和和其他野生动动物。欧洲人第一次次去北美洲时时，这个大陆陆上的野牛数数量超过6000万头。但在19世纪期间猎杀杀野牛盛行，，以至于到1900年，在政府保保护这种动物物之前，只剩剩下400头左右了。但但是黄牛这种种具有商业价价值的动物却却没有绝种。。为什么象牙牙的商业价值值却是大象的的威胁，牛肉肉的商业价值值却是黄牛的的护身符？（3）俱乐部型公共共产品的特点是消费费上具有非竞竞争性，但比比较容易排他他。如可以直直接收费的公公共游泳池、、电影院和公公共图书馆等等。第二节公共共产品的有效效供给一、公共产品品的需求在探讨公共产产品的有效供供给前，先分分析对公共产产品的需求。。纯私人产品的的需求价格（元/条）765DC=MRC43E2DB=MRB1DA=MRA01234567面包的数量（（条）纯公共产品的的需求边际效益（元元）800700600500400300D=∑∑MR=MSR200DA=MRA100DB=MRB0DC=MRC1 2 34 5灯塔的数量（一）公共产产品需求的经经济体现(公共产品存在在的意义)1.调节宏观经济济(国家政策类公公共产品)2.稳定社会秩序序(公共安全)3.改善市场条件件（政府规制制）4.提高生活质量量（人们对绿绿地的需求、、洁净的空气气的需求、优优美的环境的的需求、出行行方便快俭的的需求等）5.发展文化教育育（教育，文文化的重要性性）6.巩固国家安全全（国防）7.保护生态环境境8.推动经济增长长（政府投资资基础设施等等带动GDP增长）（二）影响公共共产品需求的的因素1.公共产品的价价格2.公共产品的功功能3.社会文明程度度4.居民消费文化化5.居民收入水平平6.居民的需求偏偏好表露（三）公共产产品需求的发发展趋势1.公共产品需求求规模不断增增大2.公共产品需求求结构不断丰丰富3.公共产品需求求质量不断提提高从对私人产品品和公共产品品的需求与提提供的分析中中可以看出，，公共产品同同私人产品一一样，存在需需求。其消费规模所所适用基本原原理与私人产产品是一致的的，即只有当当社会边际效益益等于社会边边际成本、公共产品提供供的数量才会会达到最佳。。MSR=MSC二、公共产品品的有效供给给一、传统经济济学理论认为为：私人部门门提供公共产产品的无效率率1.竞争性的市场场不可能达到到公共产品的的帕累托最优优。这是因为为一方面，由由于具备非排排他性，每个个人都相信他他付费与否都都可以享受公公共产品的好好处，从而公公共产品的投投资无法收回回，私人企业业自然不会提提供这类产品品。（搭便车车现象、公地的悲剧、三个和尚的的故事）2.另一方面，公公共产品非竞竞争性，使的的公共产品边边际成本为零零，按照帕累累托最优所要要求的边际成成本定价的原原则，这些产产品必须免费费提供，这也也是私人企业业难以接受的的。二、传传统经经济学学理论论中公公共产产品的的供给给模型型和具具体方方式供给模模型：：1.庇古均衡衡：征征收庇古税2.局部均均衡分分析3.林达尔尔均衡衡提出出的供供给方方式：：（1）自愿愿捐献献和成成本分分担（2）强制制性融融资---解决搭搭便车车问题题.上述供供给方方式也也存在在缺陷陷，所所以必必须由由政府府来提提供，，通过过公共共支出出方式式来解解决。。1.庇古均均衡把社会会成员员在消消费公公共物物品中中获得得的边边际效效用与与这些些人向向政府府纳税税的边边际负负效用用联系系起来来，从从而从从理论论上来来说明明如何何提高高公共共产品品供给给效率率的一一种经经济学学研究究方法法。公共产产品有有效供供给的的条件件：个人对对公共共产品品消费费的边边际效效用等等于纳纳税的的边际际负效效用。。2.局部均均衡分分析私人产产品的的最优优供给给SSEOQ2Q1Q0QP0P1PFGDDMSR＝MRi＝MSC(i=1,2,..n)公共产产品的的有效效供给给ＱSSDDPP0Q1P1Q0P2EFMSR=∑∑Mri=MSC3.林达尔尔均衡衡两个假假设前前提：：a、每个个社会会成员员都愿愿意准准确地地披露露自己己可以以从公公共物物品的的消费费中获获得的的边际际效益益，而而不存存在隐隐瞒或或低估估其边边际效效益从从而逃逃避自自己应应分担担的成成本费费用的的动机机。b、每个个社会会成员员都清清楚地地了解解其他他社会会成员员的嗜嗜好以以及收收入状状况，，甚至至清楚楚地掌掌握任任何一一种公公共物物品或或服务务可以以给彼彼此带带来的的真实实的边边际收收益，，从而而不存存在隐隐瞒个个人边边际效效益可可能。。林达尔尔均衡衡A承担担的的的的税税金金比比例例h=1h1h2h=0OaBG1G*G2公共共产产品品数数量量ObABAB所承承担担的的税税金金比比例例林达达尔尔均均衡衡讨讨论论的的是是公公共共产产品品生生产产中中的的讨讨价价还还价价过过程程中中的的偏偏好好显显示示问问题题，，当当人人们们彼彼此此间间不不能能就就公公共共物物品品的的生生产产采采取取合合作作态态度度时时，，均均衡衡就就会会受受到到破破坏坏，，或或达达不不到到。。林达达尔尔均均衡衡：：消消费费者者都都能能够够准准确确披披露露自自己己从从公公共共物物品品或或服服务务的的消消费费中中获获得得的的边边际际收收益益，，并并愿愿意意为为此此承承担担相相应应的的税税负负，，则则公公共共物物品品的的提提供供可可以以达达到到最最有有效效率率的的水水平平。。（1）自自愿愿捐捐献献和和成成本本分分担担（2）强强制制性性融融资资---解决决搭搭便便车车问问题题.公共共产产品品有有效效提提供供方方式式三、、公公共共产产品品供供给给的的理理论论创创新新和和发发展展趋趋势势：：多多元元化化和和市市场场化化1.公共共产产品品供供给给多多元元主主体体的的确确认认原原则则：：受受益益空空间间（（范范围围））由于于公公共共产产品品受受益益空空间间的的不不同同，，理理论论界界提提出出了了公公共共产产品品的的层层次次性性特特征征，，从从而而提提出出了了公公共共产产品品存存在在的的不不同同类类型型：：全球球性性公公共共产产品品。。全国国性性公公共共产产品品。。地方方性性公公共共产产品品。。城市市公公共共产产品品。。农村村公公共共产产品品。。社区区公公共共产产品品。。2、公共共产产品品市市场场化化供供给给的的确确认认原原则则：：非非排排他他性性和和非非竞竞争争性性的的相相关关性性俱乐乐部部型型公公共共产产品品。。（（收收费费的的体体育育场场馆馆等等））公共共资资源源型型公公共共产产品品。。（（公公共共牧牧场场））四、、公公共共产产品品政政府府提提供供与与市市场场化化供供给给的的效效率率比比较较说明明：：+表示示市市场场化化供供给给效效率率高高；；－－表表示示政政府府提提供供效效率率高高；；0表示示差差异异不不大大。。资料料来来源源：：胡胡鞍鞍钢钢《影响决策策的国情情报告》清华大学学出版社社2002年版，第第225页。五、公共共产品的的非政府府提供方方式合同外包包政府授予予经营权权（特许许经营））经济资助助（如对对科学技技术发展展的资助助、住宅宅补贴、、其他财财政资助助）政府参股股（基础础设施））政府提供供法律保保护第三节混混合产品品一、什么么是混合合产品？？既有公共共产品性性质，又又有私人人产品性性质的产产品。既既是个人人投资的的对象，，又具有有溢出效效应，从从而既要要有个人人付费，，又要有有社会支支付部分分成本来来保证这这类产品品的有效效供给。。不拥挤的的桥梁成本、价价格A拥挤线通通过能力力线DDP0E0MRMC0Q0Q*QYQC通过量拥挤的桥桥梁成本、价价格A拥挤线通通过能力力线MCDDP0E0MRMC0Q0QYQ*QC通过量第四节地地方方公共产产品一、地方方公共产产品的特特征1、受益范范围上的的地方性性2、存在外外部效应应和拥挤挤效应3、层次性性二、地方方公共产产品的供供给1、中央统统一提供供的低效效率：中中央与公公共产品品需求者者的“距距离效应应”导致致中央政政府不能能完全清清楚地方方消费者者对公共共产品的的真实需需求。2、“政府府竞争””：地方方政府作作为理性性经济人人，希望望自己辖辖区内的的纳税人人增多。。为此，，就要提提供纳税税人所需需求的公公共产品品。不同同的地方方政府都都有这样样的想法法之后，，就形成成了地方方政府之之间的竞竞争。3、“用脚脚投票””：蒂布布特认为为，纳税税人有自自由流动动迁徙、、选择自自己生活活空间的的权利。。“此处处不留爷爷，自有有留爷处处”，纳纳税人的的流动，，对地方方政府来来讲，就就是一种种“用脚脚投票””。4、总结：：在地方方政府之之间提供供公共产产品的竞竞争和以以自由迁迁徙为前前提的““用脚投投票”的的相互作作用下，，地方公公共产品品的供应应可以达达到帕累累托最优优，达到到资源配配置的有有效。三、政府府间（上上下级））公共产产品供给给的责任任划分原原则受益原则则：哪级级政府受受益哪级级政府提提供效率原则则：哪级级政府提提供效率率高哪级级政府提提供技术原则则：公共共产品受受益可不不可分割割性例如：中中央：国国防；外外交；央地：失失业保险险；环境境保护；；地方：消消防；供供水；卫卫生；要逐步将将国防、、外交、、国家安安全、出出入境管管理、国国防公路路、国界界河湖治治理、全全国性重重大传染染病防治治、全国国性大通通道、全全国性战战略性自自然资源源使用和和保护等等基本公公共服务务确定或或上划为为中央的的财政事事权。国务院关关于推进进中央与与地方财财政事权权和支出责任任划分改改革的指指导意见见国发〔2016〕49号要逐步将将社会治治安、市市政交通通、农村村公路、、城乡社社区事务务等受益范围围地域性性强、信信息较为为复杂且且主要与与当地居居民密切切相关的基本公公共服务务确定为为地方的的财政事事权。要逐步将将义务教教育、高高等教育育、科技技研发、、公共文文化、基本养老老保险、、基本医医疗和公公共卫生生、城乡居民民基本医医疗保险险、就业业、粮食食安全、、跨省（区区、市））重大基基础设施施项目建建设和环环境保护护与治理等体体现中央央战略意意图、跨跨省（区区、市））且具有地地域管理理信息优优势的基基本公共共服务确确定为中央与地地方共同同财政事事权，并并明确各各承担主主体的职职责。四、中央央政府对对地方政政府的转转移支付付中央对地地方政府府的转移移支付制制度是将将中央财财政收入入的一部部分转作作地方政政府的收收入来源源，以满满足地方方政府提提供地方方公共产产品的需需要的一一种财政政制度。。转移支付付制度的的必要性性1、纠正外外部性2、纠正横横向财政政不平衡衡3、纠正纵纵向财政政不平衡衡4、实现特特殊的政政策目标标案例讨论论案例一：：公共厕厕所该不不该收费费？从2002年5月1日起，杭杭州市由由市容环环卫部门门直管的的公厕取取消收费费，沿街街和风景景区的宾宾馆、饭饭店、商商场等单单位的公公厕全部部免费向向社会开开放。此此前杭州州市有480座公厕，，其中80座一、二二类公厕厕实行收收费，主主要分布布在风景景区、繁繁华地段段和窗口口地区。。市政市容容管理局局局长表表示，这这些收费费公厕每每年可带带来300万元的收收入，这这在一定定程度上上减轻了了政府财财政的压压力。取取消收费费后，市市政府将将补贴公公厕维护护所需的的资金。。公厕的的开放时时间不变变．保洁洁质量不不会下降降，原有有的公厕厕收费工工作人员员也将得得到妥善善的安排排。现实中，，免费使使用的公公共厕所所长期失失修，设设施陈旧旧简陋，，肮脏不不堪。不不仅影响响老百姓姓的生活活质量，，也影响响中国城城市的形形象，并并妨碍旅旅游业的的发展。。这是因因为，公公厕免费费的结果果往往就就是公共共经济学学中所说说的“公公地的悲悲剧”，，即人们们会过度度地使用用这些厕厕所，不不会调整整自己的的行为，，导致公公厕破败败不堪。。有时财财政、环环卫等政政府部门门不断增增加投入入费用，，但无济济于事。。正是在这这样的背背景下，，20世纪80年代中期期开始，，我国一一些城市市陆续实实行厕所所收费制制度。这这种制度度实行以以后，绝绝大多数数收费厕厕所的设设备和卫卫生状况况明显好好于其他他不收费费的开放放式厕所所，外界界对于中中国城市市的印象象也有所所改观。。问题：针针对以上上现实，，结合公公共产品品相关理理论，讨讨论“公公共厕所所该不该该收费？？”案例二：：农民的的“道路路权”怎怎样保护护？——乡间道路路的非排排他性2004年，宁夏夏回族自自治区曾曾出现过过“乡间间道路收收费”的的纠纷。。贺兰县县四十里里店乡四四十里店店村的部部分农民民分散居居住于109国道的东西西两旁。前前几年自治治区交通部部门在109国道上修建建了一座公公路收费站站，位置正正好在村中中间。农民民的拖拉机机从农田拉拉着蔬菜回回家，或者者从村南到到村北．部部必须经过过这个收费费站，每次次都必须交交过路费。。为减轻农民民负担，四四十里店村村村委会拿拿钱在国道道四边数百百米处另修修了一条简简易路，专专供村民的的车在本村村行走时绕绕开收费站站。农民方方便了，却却又出现了了新问题：：公路上南南来北往的的大卡车、、客运车．．为了逃避避交费，竟竟然也从农农民修的自自用道路上上绕行。它它们压坏了了水渠涵洞洞的水泥管管，碰掉了了水泥桥的的护拦板。。对此，农农民们非常常气愤。于于是有人想想出了过路路收费以补补偿损失的的办法，每每过一车收收费1元或2元。有人不不愿交钱，，还向政府府举报。有有关部门根根据国家关关于道路设设置收费站站的规定。。强令四十十里店村关关闭了那个个收费点。。我们要问：：农民的道道路权如何何保护？乡乡间道路该该不该收费费？案例三：都都市停车难难问题如何何破解？