宁夏证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

宁夏省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品

模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于或有损失的说法，错误的是__。A.或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B.这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C.如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D.如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映2.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。3000万5000万1亿5亿.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。3个月6个月9个月12个月公司的股权价值：（）。A.公司整体价值-净债务值 B.公司整体价值+总债务值 C.公司整体价值-总债务值 D.公司整体价值+净债务值临时停市__。A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A.现金B.可转换债券C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1B．2C．3D．4如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5B．25C．50D．100证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A.公司内部自有资金B.银行贷款筹资C.股票筹资D.债券筹资最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A.契约型基金B.开放式基金C.封闭式基金D.公司型基金当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11%B．10%C．7%D．5%Mary downthenotesontheboardintoherbook.A．copiedB．wroteC．describe证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A.当日B.次日C.第三日D.第四日下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A.信息披露费B.基金托管费C.基金管理费D.基金转换费证券交易所所采取的交易的组织方式是__。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告债券投资者面临的主要风险是__。A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。A.内幕交易B.操纵市场C.专设自营账户D.假借他人名义进行自营业务证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。A.期货交易所B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。A．145.78B．147.78C．150.78D．155.78有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65%B．70%C．80%D．85%证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A.当日B.次日C.第三日D.第四日在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。A.主承销商B.律师C.注册会计师D.评估机构使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A.现金比例B.特殊现金比例C.正常现金比例D.投资比例__描述了价格和利率的二阶导数关系。A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性基金上市交易公告书的编制主体是__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A.勤勉尽责B.公平竞争C.保守秘密D.专业胜任证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品利D.时间和条件32.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。6月22日6月23日6月24日6月25日在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。A.远期合约B.金融期货C.金融期权D.互换合约在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A.证券发行人B.证券投资者C证券中介机构D.监管部门契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A.国债B.企业债C.金融债D.公司债股息的来源是公司的__。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益对指数基金认识正确的是__。A.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具分离交易的可转换公司债券的期限A.最短期限为1年，无最长期限限制B.最短期限为1年，最长期限为6年C.最短期限为2年，无最长期限限制D.最短期限为2年，最长期限为6年境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的 和 。__A．30%30%B．30%50%C．50%30%D．50%50%发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统理论D.传统折中理论上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。A.清算编号B.资金账户C.交易席位D.证券账户拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。2个工作日内向证券交易所书面说明3个工作日内向中国证监会书面说明3个工