2022年证券从业资格考试《基础知识》强化试题

一、单项选择题:1、证券监视治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起，依照法定条件和法定程序并依据审慎监管原则进展审查，作出批准或不予批准的书面打算。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年标准答案：b2、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不行以向股东会提名。董事经理监事侯选人独立董事标准答案：b3、我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进展审查，打算是否批准设立。中国人民银行财政部中国银监会中国证监会标准答案：d4、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过，但因包销导致的情形和中国证券会另有规定的除外。A.5%B.8%C.10%D.15%标准答案：a5、IB制度起源于，目前在金融期货交易兴盛的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大的成功。日本中国香港美国德国标准答案：a6、证券公司应当按一年营业费用总额的计算营运风险的风险预备。A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：a7、证券自营股票规模不得超过净资本的。A.40%B.50%C.100%D.200%标准答案：c8、投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构从事证券效劳业务的人员必需具备证券专业学问和从事证券业务或进展证券效劳业务年以上的阅历。A.2B.3C.4D.5标准答案：a9、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于。证券承销与保荐业务证券经纪业务融资融券业务证券自营业务标准答案：a10、关于证券中介机构表达错误的选项是。证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类证券经营机构专营证券业务的金融机构证券效劳机构指为证券市场供给相关效劳的非法人机构必需得到中国证监会和有关主管部门批准。标准答案：c11、证券公司内部把握的目标不包括。保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保证客户及证券公司资产的最低获利水平保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的牢靠、完整、准时标准答案：a12、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的计算证券经纪业务风险资本预备。A.3%B.5%C.8%D.10%标准答案：a13、下面关于证券经纪业务表达错误的选项是。又称代理买买证券业务，是指证券公司承受客户托付代客户买卖有价证券的业务证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节清算交割标准答案：d14、证券公司从事资产治理业务，公司净资本不得低于。A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元标准答案：a15、证券自营业务持有一种非债券类证券的本钱不得超过净资本的。A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案：a16，净资本最低限额为。A.5亿元、2亿元B.8亿元、4亿元C.10亿元、5亿元D.10亿元、8亿元标准答案：a17、投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该打算资产净值的。A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案：b185个工作日。A.10B.15C.20D.30标准答案：c19、证券公司自营业务的最高决策机构是。董事会投资决策机构自营业务部门经理层标准答案：a20、依据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承销，承销团由主销商和参与承销的其他证券公司组成。A.3000万B.5000万C.8000万亿标准答案：b21、不属于证券效劳机构的是。会计师事务所证券登记结算公司投资询问机构资信评级机构标准答案：b22、证券公司从事资产治理业务，公司净资本不得低于。A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元标准答案：a23、将经营风险把握在掩盖范围内，通过风险资本预备计算比例的调整，间接调整证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。净资产总资产净资本核心资本标准答案：c24、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%以上标准答案：d25、下面可以担当某证券公司董事的人员的是。持有或把握该上市证券公司1%以上股权的自然人5年以年在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员为该证券公司及其关联方供给财务、法律、询问等效劳的人员及其近亲属标准答案：b26、证券公司风险把握指标中，不正确的选项是净资本与各项风险资本预备之和的比例不得低于100%净资本与净资产的比例不得低于40%净资本与负债的比例不得低于8%净资产与负债的比例不得低于10%标准答案：d27、2023423日，经国务院第六次常务会议通过并公布的，对证券公司的组织机构及证券公司的治理构造作出了规定。《证券公司治理暂行办未能》《证券法》《证券公司融资融券业务试占治理方法》《证券公司监管条件》标准答案：d28202312月底，我国共有证券公司家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了台阶。A.98B.106C.112D.121标准答案：b29IPO工程股票的风险资本预备比例是。A.30%B.15%C.8%D.4%标准答案：b30、不属于证券公司经纪业务内部把握重点的是。防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金以及结算风险加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中治理防范因治理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险标准答案：a31、独立董事在任期内辞职或被开除的，应当分别向证券监管部门和股东会供给书面说明。董事会独立董事本人证券公司监事会标准答案：a二、多项选择题:32、作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了的分类监管制度。以净资本为基准以风险治理力气为核心以合规制度为依据以市场准入和监管措施为手段标准答案：a,b,c,d33、以下属于资融券业务中证券公司的帐户体系的是。融券专用证券帐户客户信用交易担保证券帐户信用交易证券交收帐户信用交易资金交收帐户标准答案：a,b,c,d34、证券公司从事以及其他任何一项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。证券资产治理证券投资询问证券承销与保荐证券经纪标准答案：a,c,d35、证券公司开展自营业务的条件包括()。证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可证券公司从事自营业务，资产治理业务等两种以上的业务，注册最低限额为5亿元，2亿元证券公司治理构造健全，内部治理有效，能够有效把握业务风险公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统标准答案：a,b,c,d36、以下关于证券公司开展资产治理业务的说法，正确的选项是()。证券公司从事资产治理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格公司净资本不低于2亿雹，且各项风险把握指标符合有关监管规定设立限定性集合资产治理打算的净资本限额为58亿元3年以上证券自营标准答案：a,b,d37、证券公司内部把握的目标包括()。保障客户及证券公司资产的安全，完整防范经营风险和道德风险保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的牢靠，完整，准时保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的惯切执行标准答案：a,b,c,d38、证券监视治理机构依据()，可以调整注册资本最低限额。审慎监管原则各项业务的风险程度分业经营原则混业务经营原则标准答案：a,b,c,d39、定向资产治理业务的特点是。证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳具体投资的方向在资产治理合同中商定必需在单一客户的专用证券帐户中封闭进展业务设置特定的投资目标标准答案：a,b,c40、证券公司为客户买卖证券供给融券效劳必需符合的规定是()。为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%承受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%按对客户融资规模的5%计算风险预备标准答案：a,c41、对设立子公司的证券公司的监管要求包括()。存在利益冲突或者竞争关系的同类业务子公司股东的股权与公司表决权和董事推举权相适应股的其他子公司的股权或股份，或者其他方式向其控股证券不得利用其控股地位损害子公司，子公司其他股东和子公司客户的收效标准答案：a,b,c,d42、依据《证券法》，证券公司的主要业务包括()。投资询问业务自营业务经纪业务资产治理业务标准答案：a,b,c,d43、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是。具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2023万元具有健全且运行良好的内部把握机制和治理制度53经营，犯罪正在被调查的情形最近3年在税务，工商，金融等行政治理机关，以及自律组织，商业银行等机构无不良诚信记录标准答案：a,b,c,d44、会计师事务申请证券许可证，应当符合的条件是。A.32年执业活动中没有违法规行B.6040人C.800万元D.2023万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元标准答案：b,c45、证券公司经营5000万元。证券经纪证券投资询问与证券交易以及投资询问活动有关的财务参谋业务证券资产治理标准答案：a,b,c46、证券公司的必需经证券监视治理机构批准。变更持有5%以上股权的股东、实际把握人设立、收购或者撤销分支机构变更公司章程中的一般条款变更业务范围或者注册资本标准答案：a,b,d47、在长期在实践探究根底上，对证券公司实施有效监管的根底性制度已经根本形成，其中包括。业务许可制度分类监管制度合规制度客户保证金第三方存管制度标准答案：a,b,c,d48、以下属于融资融券业务中证券公司的帐户体系的是。融券专用证券帐户客户信用交易担保证券帐户信用交易证券交收帐户信用交易资金交收帐户标准答案：a,b,c,d49、集合资产治理打算募集的资金可以投资于。中国境内依法发行的股票、债券证券投资基金、央行票据、短期融资券资产支持证券、金融衍生品中国证监会认可的其他投资品种标准答案：a,b,c,d三、推断题:50、从事证券期货投资询问业务的人员，必需取得证券期货投资询问从业资格并参与一家有从业资格的证券期货投资询问机构后，方可从事证券、期货投资询问业务。对错标准答案：正确51、证券公司未完成整改，风险把握指标状况连续恶化，严峻危及该证券公司稳健运行的，中国证券监会可以暂停其有关业务许可。对错标准答案：错误52、在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准。对错标准答案：正确53、证券公司的自营业务必需以自身的名义，通过专用自营席位进展、并由非自营业务部门负责自营帐户的治理。对错标准答案：正确54、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金，向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。对错标准答案：正确55、为了建立以净资本为核心的风险把握指标体系，加强证券公司风险监视，证券公司应当按规定计算净资本和风险预备。对错标准答案：正确56注册，从事证券效劳业务必需得到中国证监会和有关主管部门批准。对错标准答案：正确57―――经理层――投资打算机构的三级体制设立。对错标准答案：错误58、高管人员可以在其他营利性单位兼职。对错标准答案：错误59、投资询问机构及其从业人员可以买卖本询问机构供给效劳上上市公司股票。对错标准答案：错误60、证券公司可以向客户保证证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失。对错标准答案：错误61打算。对错标准答案：错误62、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何两5亿元。对错标准答案：正确63、为加强对证券效劳机构的治理，我国《证券法》还授予了证券监视治理机构对证券效劳机构的监管权和现场处理权。对错标准答案：错误64――经理层――投资决策机构的三级体制设立。对错标准答案：错误65、证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类。对错标准答案：正确66保荐人。对错标准答案：正确67合同的特定对象供给的证券投资询问业务的两类。对错标准答案：错误68、证券公司应当逐月计算客户交存的担保物值与所欠债务的比例。对错标准答案：错误69、业务创应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中治理和风险把握。对错标准答案：正确70、证券公司控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。对错标准答案：错误71、高管人员可以在其他营利性单位兼职。对错标准答案：错误72202339日公布的《律师事务所从事证券法律业务治理方法》律师被撤消执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。对错标准答案：错误73、德国实行银行与证