2023年上半年四川省期货从业基础知识：外汇掉期与货币互换区别考试试卷

2023年上半年四川省期货从业根底知识：外汇掉期与货币互换区别考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、以下关于技术分析特点的说法，错误的是。A：量化指标B：趋势追逐C：直观现实D：分析价格变动的中长期趋势2、1976年1月，推出了13周的美国国债期货交易。A：TSEB：CBOTC：IMMD：Lifie3、TC/RC处于高位意味着铜精矿____A：供过于求B：供不应求C：供需平衡D：品位不好4、当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会__从而会使两者价差趋于正常。A．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上卖出商品B．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品C．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上买进商品D．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上买进商品5、在期货市场中卖出套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可致使保值者出现净亏损。A：基差走强B：基差走弱C：基差不变D：基差为零6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的效劳是。A：代理客户进行期货交易、结算或者交割B：代期货公司、客户收付期货保证金C：协助办理开户手续D：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金7、以下属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利C．大豆与豆粕之间的套利D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利8、商品市场需求量不包括__。A．国内消费量B．出口量C．进口量D．期末商品结存量9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的方法，控制市场风险B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额10、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。A．报告持仓B．非报告持仓C．商业持仓D．非工业持仓11、以下关于我国期货市场法律法规和自律规那么的说法，不正确的是。A：?期货交易管理条例?是由国务院公布的B：?期货交易所管理方法?是由中国证监会公布的C：?期货从业人员资格管理规那么?是由中国期货业协会公布的D：?期货公司管理方法?由期货交易所公布的12、套期保值能够有效躲避价格风险的作用原理包括__。A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致13、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场B．半弱式有效市场C．强式有效市场D．完全有效市场14、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定15、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准．A：2％B：5％C：3％D：60％16、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行为符合法律规定的是〔〕。A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险17、如果假设成立，那么不仅技术面分析方法与根本面分析方法都无效，甚至连内幕信息的利用者也不能获得超额收益A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000B：2000C：4000D：100019、制定交易方案的好处有__。A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B．使交易者明确将要何时改变交易方案，以应付多变的市场环境C．使交易者明确自己正处于何种市场环境D．使交易者选取适合自身特点的交易方法20、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，那么客户将会__。A．盈利B．亏损C．不变D．无法确定是否盈利21、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，以下关于责任承当方式的说法，正确的是__。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承当B．应当由期货公司承当责任C．根据期货公司和客户的约定承当责任D．应当由期货公司和客户承当同等责任22、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用〔〕进行风险调整。A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新调整23、〔〕是期货交易所的权力机构。A．股东大会B．股东会C．会员大会D．董事会24、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__A．首席风险官的职责范围B．首席风险官的任期C．首席风险官的权利义务D．首席风险官工作报告的程序和方式25、以下关于期货交易结算制度的表述中，错误的是__。A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B．全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等C．全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整D．全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括以下〔〕内容。A．保证金标准B．结算流程C．违约责任D．争议处理方式2、以下关于利率期货合约的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是12.5美元C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点3、?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?所称高级管理人员，是指．A：期货公司的总经理、副总经理B：首席风险官C：财务负责人D：营业部负责人4、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为__办理结算业务。A．交易所的其他交易结算会员B．其他公司的客户C．交易所的非结算会员D．本公司的客户5、比拟期权的跨式组合和宽跨式组合，以下说法正确的是__。A．跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B．宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C．跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D．底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利6、王某是期货公司的客户，期货公司屡次采取私下对冲、对赌等行为，未将王某的指令人市交易．期货公司私下对冲、对赌，未将王某的指令入市交易等行为形成的交易结果．A：有效B：有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销C：效力待定，如果甲追认，那么有效D：无效7、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单B．下单C．网络下单D．中国证监会规定的其他方式8、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度9、套期保值操作的原那么包括__。A．月份相同或相近原那么B．数量相等或相当原那么C．交易方向相同原那么D．种类相同或相关原那么10、某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有__。A．金融期货经纪业务B．中间介绍业务C．商品期货经纪业务D．金融期货交易结算业务11、__是区分会员制和公司制交易所的根本标志。A．是否为法人B．三权(所有权、经营权、交易权)分配C．监管机构的不同D．是否以营利为目标12、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物〞合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种B．交货时间C．商品数量D．交易价格13、风险监管报表包括〔〕。A．风险监管指标汇总表B．净资本计算表C．资产调整值计算表D．客户权益变动表14、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储藏商品的管理D．为投资者提供配套效劳15、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的．A：保证金B：手续费C：佣金D：其他资产16、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易B．期货合约标准化，转手方便C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制D．期货市场对信息高度敏感17、期货公司有以下〔〕情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施18、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致。A：内容B：格式C：处理方式D：处理日期19、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是〔〕。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B．审批期货交易所章程、交易规那么及其修改草案C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况20、期货交易所通过制定保障期货市场的平稳有序运行。A：保证金制度B：涨跌停板制度C：持仓限额制度D：强行平仓制度21、根据葛氏法那么，属于卖出信号的包括__。A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线B．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线C．价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下跌D．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线22、?证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法?规定，证券公司不得〔〕。