2023年上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题

2023年上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、?证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定?从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送2、以下基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)3、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况4、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理5、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试6、在制定基金销售业务根本规程时，基金销售机构应注意以下__标准。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作效劳提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券8、以下关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最屡次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红9、运用金融工程结构化方法，将假设干种根底金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品10、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%13、同一开放式基金认购和申购的区别主要表达在__。A．购置基金份额的费用不同B．购置基金份额的期间不同C．购置基金份额的金额不同D．购置基金份额的渠道不同14、关于股票价格指数期货，以下论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为根底变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的15、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素16、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其本钱.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入17、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购置力风险D：经营风险18、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外集合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约19、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法20、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户效劳能力的各种因素。A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境21、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护23、目前，开放式基金的申购、赎回主要原那么包括__。A．“确定价〞原那么B．“未知价〞交易原那么C．“金额申购、份额赎回〞原那么D．“份额申购、金额赎回〞原那么24、以下关于蓝光公司的根本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好25、以下各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于2、以下原那么中，__不是基金监管的原那么。A．依法监管原那么B．监管的连续性和有效性原那么C．周期性原那么D．公开、公平和公正原那么3、根据?证券投资基金销售管理方法?的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．5C．10D．154、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%5、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，那么该公司公开发行的股份应至少为__亿股。A．2.5B．1.25C．1D．0.56、股票基金和债券基金的申购、赎回原那么是__。A．金额申购，金额赎回B．金额申购，份额赎回C．份额申购，金额赎回D．份额申购，份额赎回7、特雷诺指数考虑的是____A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险8、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的标准性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准那么B．基金信息披露编报规那么C．证券投资基金上市规那么D．交易型开放式指数基金业务实施细那么9、基金销售监管中的公平原那么要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇10、股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性11、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，那么以下说法不正确的是__。A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币12、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会13、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金14、关于基金销售费用的标准，以下说法不正确的是__。A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售效劳费等销售费用上的分成比例B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率15、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规那么，具体包括__。A．基金销售根本业务标准B．基金销售资金清算业务标准C．基金销售客户效劳标准D．异常情况报告16、基金销售监管的原那么具体包括__。A．依法监管原那么B．公开、公平、公正原那么C．监管与自律并重原那么D．监管的连续性和有效性原那么17、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．1B．2C．3D．518、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有__。A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖根底金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易19、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3B．6C．12D．1520、影响投资者决策的外在因素有__。A．个人成长的文化背景B．身份和社会地位C．对新产品的态度D．生活方式和个性21、以下各项中，__属于基金运作披露的信息。A．招募说明书B．基金合同C．基金资产净值D．基金份额出售公告22、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方