公共物品与公共选择理论

公共物品与公共选择理论第一页，共四十三页，2022年，8月28日私人物品特征：举例——电视机竞争性——新增消费者发生额外成本；排他性——存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。第二页，共四十三页，2022年，8月28日纯公共物品特征：举例——路灯非竞争性——非排他性——即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。第三页，共四十三页，2022年，8月28日具有公共产品部分特征的产品：自然垄断产品（mixedgoods)-非竞争性--排他性-如：电力、石油公共资源(publicresources)-竞争性--非排他性-如：海中的鱼第四页，共四十三页，2022年，8月28日公共物品publicgoods-国防-基础科学-不拥挤的不收费的道路共有资源commonresources-海洋里的鱼-环境-拥挤的不收费的道路否自然垄断naturalmonopoly-水电-有线电视-不拥挤的收费的道路私人物品privategoods-冰激凌雪糕-衣服-拥挤的收费的道路是否是排他性?竞争性?一个人使用某种物品就减少了他人使用这种物品的机会有不让别人使用的权利（排斥的方法一般是收费）第五页，共四十三页，2022年，8月28日一、全面理解公共产品的概念及特征（一）定义：那些可供一定数目的社会成员集体分享具有非排他性和非竞争性的物品或服务。往往由政府（公共部门）生产和提供。与私人物品相对应，私人物品只能由个人分割消费或独享。（二）分类：（1）一般而言，公共产品分为纯公共产品和准公共产品。第六页，共四十三页，2022年，8月28日1、纯公共产品的两大特征：非排他性——无法排除他人从公共物品获得利益。非竞争性——生产水平既定情况下，增加一个消费者不会减少其他消费者的消费数量。边际生产成本和边际拥挤成本为零。国防就是典型的纯公共产品。第七页，共四十三页，2022年，8月28日2、准公共产品的特征：A.消费中具竞争性但不具有排他性：即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量），如免费的博物馆。B.消费中不具竞争性但有排他性：即只有那些按价付款的人才能享受该物品，如：收费的不拥挤的公用厕所，非义务阶段的高等学校教育。第八页，共四十三页，2022年，8月28日俱乐部产品是一类特殊的准公共物品。特征是在一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他又是可行的。如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路特性：A.具备规定资格者才能消费这类物品，并且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。B.分享此类物品的人较少。第九页，共四十三页，2022年，8月28日3、知识作为公共物品知识是一种非常重要的资源，但只有那些公开传播且未申请专利保护的知识才具有公共物品的特点。

第十页，共四十三页，2022年，8月28日（2）从受益范围来划分，公共物品分为

国家公共物品和地方公共物品A.国家公共物品：全国受益如：国防、医疗保健、义务教育、环境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、桥、地方环境、地方图书馆主要由地方政府支出C.国际公共物品：国际区域甚至全世界如：全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、NATO防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计划。主要由国家间的合作来实现第十一页，共四十三页，2022年，8月28日（三）公害品公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排他性的物品。如：环境污染、病毒传播、四害、黑社会……非排他性：人们很难避开非竞争性：一个人受害，并不减少其他人受害的机会公害品的消除：政府的义务第十二页，共四十三页，2022年，8月28日二、公共物品的有效供给公共的悲剧(tragedyofthecommons)大卫·休谟在1740年提出，在一个经济社会中，若有公共产品或劳务存在，“免费搭便车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭便车者，最后的结果则是没有一个能享受到公共产品或劳务的好处。第十三页，共四十三页，2022年，8月28日结论：由于“免费搭便车”效应的存在，消费者会隐瞒或从低申报自己从公共产品消费中获得的真实收益，使得公共产品的实际供给水平远远低于最优水平。所以要揭示人们的真实偏好，是实现公共产品有效供给的前提条件，也是公共产品理论的重要课题之一（公共物品著名的偏好难题）。第十四页，共四十三页，2022年，8月28日（四）如何解决偏好难题私人物品偏好的显示：购物行为、广告反应、市场调查、反馈公共物品偏好的显示：1、以手投票：选举和投票（听证会）2、以脚投票：人们通过选择离开或放弃3、模拟市场机制：收取使用费准确揭示公民偏好并转化为社会偏好，技术和制度上存在极大困难。较合理的方法：①成本效益分析法；②公共选择理论第十五页，共四十三页，2022年，8月28日二、公共物品的市场供应与非市场供应（一）纯公共物品的提供方式提供方式：政府（主）、捐赠等慈善方式（次）提供基础：征税(公众享用的量与纳税额并不是对称的)关键问题：财政支出规模第十六页，共四十三页，2022年，8月28日（二）准公共物品的提供方式提供方式：政府提供市场提供混合提供（政府提供+市场提供）案例1：谁来建桥？政府还是私人？第十七页，共四十三页，2022年，8月28日分析：①若是政府提供，靠税收来弥补成本，会存在征税成本和缴纳成本。

②若是市场提供，收费要设置管理设施和管理人员，要花费成本。（因为排他是有成本的，例如，高速公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系所需的成本。）关键是对征税成本和收费成本进行比较。③若收费成本更低，但是当桥的容量充分大的时候，这样的收费是不需要的。（如下图3-4）第十八页，共四十三页，2022年，8月28日从各国的实践来看，准公共物品的有效提供方式有：（1）政府授权经营

——自然垄断产业（2）政府参股

——初始投资很大的基础设施（3）政府补助

——教育卫生及从事高新技术产品开发的民营企业第十九页，共四十三页，2022年，8月28日政府公共工程的实例美国西部的哥伦比亚适宜进行水电开发，但首先需要在上游建设一个蓄水库（饿马水坝）。这个水库可以贮存雨季的水供旱季使用，也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库防闸时，可以流经下游的12个水坝，每个水坝都可以发电，而且3/4的电力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿开发饿马水坝的，因为它的大部分收益将归其它私人电力公司。结果饿马水坝就成为美国的一项公共工程，通过政府来建设。

在这里，虽然政府干预是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律授权向饿马水坝的收益者征收费用；政府还可以付给私人公司一种补助金，以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝；或设计一个公私混合的组织，在这个组织的指挥下，政府负责修建水坝，发电设备则由私营企业提供。但是，在美国，政府不喜欢付给大公司补助金或赋予私人公司征收费用的权利，并且这种自愿组成的组织因为存在利益冲突不易组织起来。因此，在这种情况下，政府常常举办公共工程。

第二十页，共四十三页，2022年，8月28日分析：公共工程在各国的历史上或当代都是由政府投资的主要对象，这受政府活动范围的直接影响，政府活动的范围是什么，这是每一个国家都要面对的问题。古典经济学的创始人亚当·斯密把政府的活动范围归纳为三点：防务、司法裁判和一些公共工程。这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市场经济制度下，公共工程仍然是政府投资的主要对象。这与许多公共工程通常是私人无力提供或不愿意提供，或由政府来提供可以起到更加积极的作用有关。饿马水坝成为一项公共工程，应当说较为典型的反映了这些原因。

第二十一页，共四十三页，2022年，8月28日（三）特别奉献：关于公共物品私人提供的研究和实践1、下面这个故事说明什么?前天去邮一个光驱...我用一个厚纸箱装好又填充了不少东西。装得结结实实...到了邮政所营业员看看...开始说不给邮...说怕摔坏..后来又说邮可以必须用木箱装！我晕......邮个光驱用木箱邮！太夸张了吧！怒...不邮了！快递...

邮政......你亏损纯属活该...如果是真正的企业早就应该倒闭了！资料来源：洛阳信息港第二十二页，共四十三页，2022年，8月28日2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供给在总体上不足；b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物品的多元化需求；c、公共物品的供给效率低下；d、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。第二十三页，共四十三页，2022年，8月28日3、公共物品私人提供的前提条件：在技术上或法律上实现排他成为可能可能排他的实例：收费的路桥、电影、有线电视难以排他的实例：社区灭蚊的好处、灯塔如果技术上难以排他，必须借助法律手段，如：电脑软件，音像制品等。结论：不同的公共物品，其排他的难度是不同的，排他难度越小，越趋向于私人提供；排他难度越大，越趋向于公共提供。第二十四页，共四十三页，2022年，8月28日补充：专利和知识产权保护了“知识”的供给

正是由于“知识”(包括艺术，如文学、音乐、电影等）具有很强的外部性，具有公共物品的特征，为了保证其供给，在市场经济中必须用法律——专利和知识产权来保护这些公共物品的创造者的利益。只有这样，“知识”的供给才会越来越丰富。知识产权，就是实现了在法律上实现排他。要使用受专利或知识产权保护的公共物品，必须得到“转让”。第二十五页，共四十三页，2022年，8月28日常见的转让方式有：①独占许可(ExclusiveLicense)②排他实施许可(SoleLicense)③普通实施许可(SimpleLicense)④从属许可（dependentlicense）第二十六页，共四十三页，2022年，8月28日①独占许可ExclusiveLicense许可方受让方第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用××②排他许可③普通实施许可④从属许可第二十七页，共四十三页，2022年，8月28日②排他许可SoleLicense许可方受让方第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用×√①独占许可③普通实施许可④从属许可第二十八页，共四十三页，2022年，8月28日③普通实施许可(SimpleLicense)许可方受让方第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用√√①独占许可②排他许可④从属许可第二十九页，共四十三页，2022年，8月28日④从属许可dependentlicense许可方受让方第三方专利独占许可合同独占许可费√再许可①独占许可②排他许可③普通实施许可第三十页，共四十三页，2022年，8月28日案例研究（一）：张学友演唱会赔8万词曲费

2007年4月7日，张学友在南京五台山体育场举行演唱会，结果大获成功，主办方赚了个盆满钵满。但随后中国音乐著作权协会（以下简称“音著协”）找过来了，让主办方支付音乐作品使用费近31万元。哪有这种道理？我请的著名歌星唱自己的歌，为什么还要给你“音著协”这笔冤枉钱呢？……于是“音著协”将主办方告到了法院，要求支付歌曲使用费31万元。主办方最终赔偿8万元。第三十一页，共四十三页，2022年，8月28日电影也好、CD也好、视频讲座也好，其实在电驴的作用下，这些在知识产权保护下的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特性了。在这种共享的冲击之下，“聪明”的人或会刻录的人再也找到动力去买正版软件、正版DVD碟片、正版CD、正版书籍（因为电子书也泛滥了）……，我甚至看到过有的老师直接从网上把课件一下，就当作是自己备课了。共享，正在使很多本应私有的资源变得既无排他性也无竞争性。请根据上面的资料，请你谈谈你的看法：电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：电驴与公共物品第三十二页，共四十三页，2022年，8月28日思考与讨论大型国有企业（esp.央企）都具有一定的垄断性，垄断当然导致市场失灵，那么国有企业应控制哪些产业？课后作业1.老式楼房的楼梯路灯怎么提供?2.关于电驴使数据公共化的思考.3.新苹果树种是公共物品吗？政府如何保证新品种研发者的利益？第三十三页，共四十三页，2022年，8月28日第二节公共选择理论一、”公共选择”的定义指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析；核心是对投票及相关决策程序的研究；它用经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市场环境。（图3-7）第三十四页，共四十三页，2022年，8月28日图3-7市场环境和非市场环境示意图决策环境市场环境非市场环境价格反映偏好企业提供私人产品投票反映偏好政府提供公共产品企业政府个人选民第三十五页，共四十三页，2022年，8月28日市场决策与非市场决策的区别：对前者，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为；对后者，政府拥有更多影响非市场行为的权力。第三十六页，共四十三页，2022年，8月28日二、经济人假设和政治交易（一）经济人和政治人表3-1政治学和经济学的相对独立性公共选择理论颠覆了政治学关于人是政治人的假定，认为政府机构不是大公无私的集体，而是由一个一个以追求个人利益最大化的经济人组成。对人的假设分析单位核心问题该领域行为主体政治学政治人集体（机构）权力政府、国家经济学经济人个人需求和供给生产者、消费者第三十七页，共四十三页，2022年，8月28日（二）公共选择理论中的交易公共选择理论认为:在政治活动领域里，重要的命题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。进言之，公共选择是指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现的集体决策。第三十八页，共四十三页，2022年，8月28日三、政治市场的三级结构英国著名经济学家阿兰·皮科克提出了政治市场三级结构的示意图。政策选择市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票政策供给市场行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算政策执行市场行政官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税第三十九页，共四十三页，2022年，8月28日四、民主决策与投票选举在西方民主政制中，投票是最重要的决策方式，投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内容。西方民主决策两种形式：直接民主决策和代议制民主决策。直接民主：主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。直接民主要求民众的投票针对被选方案。代议制民主：现代国家实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力。代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，