第八章职业安全健康管理体系

会计学1第八章职业安全健康管理体系2023/1/19第一节职业健康安全管理体系的运行模式与要素

考核要求一、熟悉职业健康安全管理体系的运行模式；二、掌握职业健康安全管理体系的要素构成及其内容要求。第1页/共54页2023/1/19一、职业安全健康管理体系的概念与作用概念：为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。作用：(1)有助于生产经营单位建立科学的管理机制，采用合理的职业安全健康管理原则与方法，持续改进职业安全健康绩效(包括整体或某一具体职业安全健康绩效)；(2)有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业安全健康法律法规，并满足其要求；(3)有助于大型生产经营单位(如跨国公司或大型现代联合企业)的职业安全健康管理功能一体化；有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应；有助于生产经营单位满足市场要求；有助于生产经营单位获得注册或认证。第2页/共54页2023/1/19

三大管理体系ISO—国际标准化组织ILO—国际劳工组织ISO9000质量管理体系ISO14000环境管理体系ILO—OSH2001职业安全健康管理体系导则

OSHAS18001职业健康安全管理体系规范第3页/共54页2023/1/19P(策划)做什么怎么做D(实施)做已策划好的事A(纠正)下一次如何改进C(检查)事情是否按计划进行了第4页/共54页2023/1/19ILO—OSH2001导则（基本运行模式）方针改进措施计划与实施检查与评价组织持续改进第5页/共54页2023/1/19OSHAS18001基本运行模式策划实施与运行管理评审检查与纠正措施方针持续改进第6页/共54页2023/1/19二、职业安全健康管理体系的要素构成（掌握）职业安全健康管理体系作为一种系统化的管理方式，各个国家依据其自身的实际情况提出了不同的指导性要求，但基本上遵循了PDCA的思想并与ILO—OSH2001导则相近似。辅导教材主要依据ILO—OSH2001导则的框架，介绍现有职业安全健康管理体系的基本要素。

ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素（见下页）第7页/共54页2023/1/19一、OHS方针

二、组织机构与职责培训意识和能力协商与交流文件化文件与资料控制记录和记录管理

三、计划与实施初始评审:1.危害辨识风险评价和风险控制策划

2.法律法规及其他要求

目标管理方案运行控制应急预案与响应

四、检查与评价绩效测量与监测事故事件与不符合的调查审核管理评审五、改进措施纠正与预防措施持续改进第8页/共54页2023/1/19（一）职业安全健康方针

生产经营单位在制定、实施与评审职业安全健康方针时应充分考虑下列因素

(1)

所适用职业安全健康法律法规与其他要求的要求；

(2)企业自身整体的经营方针和目标；

(3)企业规模和其所具备资质活动及其所带来风险的特点；

(4)企业过去和现在的职业安全健康绩效；

(5)员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议。职业安全健康方针必须包括以下内容：①承诺遵守有效的职业安全健康法律、法规，包括生产经营单位所属管理机构的职业安全健康管理规定和生产经营单位与其他用人单位签署的集体协议或其他要求；②承诺持续改进职业安全健康绩效和事故预防、保护员工安全健康。

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（二）组织

1、组织的6个要素中，有4个必须“建立和保持程序”，即：培训、意识与能力协商与交流文件与资料控制记录与记录管理2、管理者代表及其权限：(1)建立、实施、保持和评审职业安全健康管理体系；(2)定期向最高管理层报告职业安全健康管理体系的绩效；(3)推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动。第10页/共54页2023/1/19

（二）组织

3、生产经营单位应在企业内建立有效的协商机制，确保能有效地接收到所有员工的信息，并安排员工参与以下活动过程：

(1)方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策(包括参与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策)；

(2)职业安全健康管理方案与实施程序的制定与评审；

(3)事故、事件的调查及现场职业安全健康检查等；

(4)对影响作业场所及生产过程中的职业安全健康的有关变更(如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式，或对它们进行改进所带来的影响)而进行的协商。第11页/共54页2023/1/19

（二）组织4、职业安全健康管理体系文件包括下列内容：

(1)职业安全健康方针和目标；

(2)职业安全健康管理的关键岗位与职责；

(3)主要的职业安全健康风险及其预防和控制措施；

(4)职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。

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（二）组织5、文件与资料控制满足下列要求：

(1)明确体系运行中哪些是重要岗位以及这些岗位所需的文件，确保这些岗位得到现行有效版本的文件。

(2)无论在正常还是异常情况(包括紧急情况)下，文件和资料都应便于使用和获取。例如，在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等。

(3)职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改。

(4)传达到企业内所有相关人员或受其影响的人员。

(5)建立现行有效并需控制的文件与资料发放清单，并采取有效措施及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回以防止误用。

(6)根据法律、法规的要求和(或)保存知识的目的，对留存的档案性文件和资料应予以适当标识。第13页/共54页2023/1/19

（三）计划与实施1.初始评审过程主要包括危害辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求两项工作2.生产经营单位应首先结合自身的实际情况建立并保持一套程序，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制策划活动过程的范围、方法、程度与要求。3.生产经营单位在开展危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，应注意满足下列充分性要求：(1)在任何情况下，不仅考虑常规的活动，而且还应考虑非常规的活动；(2)除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方、供贷方包括访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的服务所带来的危害和风险；(3)考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全健康危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和设备。第14页/共54页2023/1/19

（三）计划与实施

4.生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性：①在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规及其他要求。②危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在承接新的工程活动和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险策划必要的降低和控制措施。③应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑。

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（三）计划与实施

5.生产经营单位应将识别和获取适用法律、法规和其他要求的工作形成一套程序。

6.生产经营单位在制定目标时，应以方针要求为框架，并应充分考虑下列因素以确保目标合理、可行。(1)以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对实现职业安全健康方针要求的针对性和持续渐进性；(2)以获取的适用法律、法规及上级主管机构和其他有关相关方的要求为基础，确保方针中守法承诺的实现；(3)考虑自身技术与财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保目标的可行性与实用性；(4)考虑以往职业安全健康目标、管理方案的实施与实现情况，以及以往事故、事件、不符合的发生情况，确保目标符合持续改进的要求。第16页/共54页2023/1/19

（三）计划与实施7.运行控制什么？

生产经营单位应对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动(包括辅助性的维护工作)建立和保持计划安排(程序及其规定)生产经营单位对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健康方针和目标的运行情况，应建立并保持文件化的程序与规定生产经营单位对于材料与设备的采购和租赁活动应建立并保持管理程序生产经营单位对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活动应建立并保持管理程序生产经营单位对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动，包括它们对人的能力的适应，应建立并保持管理程序

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（四）检查与评价

生产经营单位应建立和保持绩效测量和监测程序，以确保：①监测职业安全健康目标的实现情况；②包括主动测量与被动测量两个方面；③能够支持企业的评审活动，包括管理评审；④将绩效测量和监测的结果予以记录。主动测量应作为一种预防机制，根据危害辨识和风险评价的结果、法律及法规要求，制定包括监测对象与监测频次的监测计划，并以此对企业活动的必要基本过程进行监测。被动测量包括对与工作有关的事故、事件，其他损失(如财产损失)，不良的职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系的失效情况的确认、报告和调查。

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（四）检查与评价对生产经营单位的事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生审核的目的是建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生审核方案和程序应明确

（1）审核人员能力要求（2）审核范围（3）审核频次（4）审核方法（5）报告方式

第19页/共54页2023/1/19(五)改进措施

纠正与预防措施生产经营单位针对职业安全健康管理体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能。

持续改进生产经营单位应不断寻求方法持续改进自身职业安全健康管理体系及其职业安全健康绩效，从而不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。第20页/共54页2023/1/19危害辨识频率分析风险评价维持管理

控制检查纠正评审改进可接受风险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION严重度分析职业安全健康管理体系持续改进机制第21页/共54页2023/1/19第二节职业安全健康管理体系建立方法与步骤

考核要求一、熟悉职业健康安全管理体系初始评审及体系策划的内容；二、了解职业健康安全管理体系文件的内容和结构。第22页/共54页2023/1/191.学习与培训3.体系策划2.初始评审4.文件编写5.体系试运行6.评审完善

建立职业安健康管理体系的步骤第23页/共54页2023/1/19

（一）学习与培训培训层次—领导层

—管理层

—体系工作人员

—执行层培训要点

—理解和掌握体系要素

—体系的逻辑内涵

—结合实际

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（二）初始评审内容（重点，见第141页）（1）危害辨识、风险评价，确定控制措施。（2）明确适用的OHS法律法规和其他要求，调查评价遵守情况；（3）资料收集、分析、评价（包括机构设置、事故事件、职业病、规章制度、管理办法、作业文件）第25页/共54页2023/1/19

危害辨识、风险评价A、划分辨识单元B、辨识危害C、评价风险程度D、决定是否是可容许风险E、策划风险控制措施F、评审风险控制计划的充分性基本步骤第26页/共54页2023/1/19（三）体系策划的内容制定职业安全健康方针确定目标和管理方案

——安全管理目标

——风险控制目标

——管理方案---完成目标的措施职能分析和确定机构职能分配确定体系文件层次结构资源准备第27页/共54页2023/1/19

（三）体系策划—文件结构第28页/共54页2023/1/19（四）文件编写原则

写你要做的，做你所写的，记你所做的。具体：—符合标准要求—结合组织特点—尽量做到管理体系文件一体化—与原有管理模式相结合第29页/共54页2023/1/19（四）文件编写—文件内容管理手册—表述OSHMS整体信息，供领导和外部相关人员了解使用。程序文件—完成某项活动的方法（做什么，为什么做，何时做，何地做，何人做，如何做）供各职能部门使用。作业文件

—作业指导书：如何具体完成某项工作任务。供个人或班组使用。

—记录：活动的结果与证据。第30页/共54页2023/1/19

（五）体系试运行内容

—按文件和程序的要求开展各项安全管理活动

—核验文件本身是否完整、适用。时间—不少于3个月

第31页/共54页2023/1/19（六）评审完善—管理评审形式最高管理者主持，各部门负责人参加；预定的时间间隔；内容评审内部审核报告方针、目标、计划及实施情况不符和、纠正和预防措施落实情况实施管理体系的资源是否适宜体系及相应文件是否要修订第32页/共54页2023/1/19第三节

职业安全健康管理体系的审核与认证

考核要求了解职业安全健康管理体系审核的类型；了解职业安全健康管理体系认证的程序。第33页/共54页2023/1/19

一、OSHMS审核（一）概念：指依据职业安全健康管理体系标准及其他审核准则，对用人单位职业安全健康管理体系的符合性和有效性进行评价的活动，以便找出受审核方职业安全健康管理体系存在的不足，使受审核方完善其职业安全健康管理体系，从而实现职业安全健康绩效的不断改进，达到对工伤事故及职业病的有效控制的目的，保护员工及相关方的安全和健康。依据:体系标准要求;相关法律法规要求;受审核方体系文件.内容:评价管理体系的符合性和有效性,及存在的问题.目的:持续改进第34页/共54页2023/1/19第一方审核

第三方审核

第二方审核

一、OSHMS审核（二）审核类型：根据审核方(实施审核的机构)与受审核方(提出审核要求的用人单位或个人)的关系，可将职业安全健康管理体系审核分为内部审核和外部审核两种基本类型，内部审核又称为第一方审核，外部审核又分为第二方审核及第三方审核。第35页/共54页2023/1/19第一方审核（内部审核或内审）组织对自身进行的审核审核员：本组织的或聘请外单位的审核的理由：—管理体系标准的要求

—内部管理的重要证据

—在外审前纠正不合格项

—持续改进第36页/共54页2023/1/19

第二方审核与组织（受审核方）有某种利益关系的相关方实施的审核审核员：第二方人员第二方审核的理由

—评估和选择分包商

—加深双方了解

—帮助改善分包商的安全健康管理系统第三方审核独立于第一、第二方和之外的一方所进行的审核。第37页/共54页2023/1/19OSHMS的认证审核认证审核—第三方审核的一种(外审)

认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核方进行的审核。认证审核的目的

—通过认证，获准注册

—减少重复审核

—提高市场竞争力和信誉

—促进组织目标的实现和内部管理改善第38页/共54页2023/1/19二、职业安全健康管理体系认证（一）何谓“职业安全健康管理体系认证”？是认证机构依据规定的标准及程序，对受审核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符合标准要求而授予其证书的活动。

认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系，认证的方法是职业安全健康管理体系审核，

认证的过程需遵循规定的程序，

认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全健康管理体系认证证书和认证标志。

第39页/共54页2023/1/19二、职业安全健康管理体系认证（二）职业安全健康管理体系认证程序认证的申请及受理审核策划与审核准备审核的实施纠正措施的跟踪审批发证与证后的监督管理第40页/共54页2023/1/19组织递交申请评审和受理通知组织提交体系文件指定审核组长文件审核

职业安全健康管理体系认证程序流程图初访现场审核准备NONO复评第41页/共54页2023/1/19正式审核提交审核报告停止审核纠正措施、跟踪措施推荐注册管理委员会审定推迟通过不通过NOYESYESNO重新审核第42页/共54页2023/1/19批准注册颁发认证证书获证组织公布年度监督审核证书到期后再申请复评第43页/共54页2023/1/191、认证的申请及受理组织提出申请,递交相关信息材料认证机构受理申请,进行合同评审,确定是否符合条件第44页/共54页2023/1/19

申请认证条件认真贯彻执行我国有关安全生产法律、法规和标准建立了文件化的职业安全健康管理体系；作过一次完整的内审及管理评审；体系要素已全部运行一遍,并运行达3个月以上的在过去两年中，每个年度的千人重伤率和千人死亡率低于同行业水平第45页/共54页2023/1/19对认证机构要求经国家认证机构认可委员会资质认可的具有对申请单位所属行业与专业审核资质的第46页/共54页2023/1/192审核策划与审核准备

认证机构的准备

a.确定审核范围

b.任命审核组长