公共部门决策理论与方法-第4章

第四章

现代西方决策理论模式

主要内容1现代西方决策理论的形成及其理论模式的分类2现代西方决策理论的基本模式3公共部门决策模式的选择第一节

现代西方决策理论的形成及其理论模式的分类

现代西方决策理论的形成及其对公共管理学的影响1现代西方决策理论模式的分类

2一、现代西方决策理论的形成及其对公共管理学的影响

（一）决策理论的形成

﹠巴纳德（C.I.Barnard）：在20世纪30年代最早提出“决策”概念。

﹠赫伯特·A·西蒙(HerbertA.Simon)：

＊1937年：与他人合著的《衡量市政活动》，已开始以决策思想分析市政组织活动；

＊1945年，出版了《行政行为》，对决策过程组织理论作了比较系统的阐述；

＊1958年，与马奇（JamesG.March）合作出版了《组织》，进一步提出了有关决策理论的四个问题，即令人满意的准则、冲突、协调和创新；

＊1960年前后，作了有关决策问题的一系列讲座并出版了《管理决策新科学》，进一步发展了他自己的决策理论。

一、现代西方决策理论的形成及其对公共管理学的影响

（二）决策理论的影响

◆决策理论学派的公共管理学已上升为西方公共管理学研究的主流学派。

◆当代公共管理学特别注意决策问题，已成为一种新的发展趋势。

◆决策理论对我国公共管理或行政管理理论的研究产生了重要的影响。

二、现代西方决策模式的分类

※决策理论模式或模型（Decision-makingtheoreticalmodel）是对人类决策行为模式的理论概括。

※在英美的现代社会科学文献中，经常会出现“行为模式”（BehaviorPattern）一词，决策模式可称为决策行为模式，是人类行为模式之一。

※行为模式是人类有规律的或反复出现的人类活动形式。

二、现代西方决策模式的分类

西方决策模式理论的缺点

（一）他们都是对决策活动作形式主义的研究，而尽量撇开决策的实质问题（二）他们企图用一个统一的模式概括所有的决策活动，从而不免有点以偏概全二、现代西方决策模式的分类

2、三分法

1、两分法

3、七分法

现代决策理论对决策模式的分类：

二、现代西方决策模式的分类

（一）两分法：

将整个决策模式划分为理性综合模式和渐进模式两种。

▲理性综合模式或者假定人类的行为应当是合乎理性的；或者把人类的行为理解为合乎理性的，主张在决策时必须对决策过程进行理性分析。

▲渐进决策模式认为在实际生活中大多数决策是通过缓慢的进展小心地改变实现的，因为决策中有很多因素例如政治影响是无法用定量方法逐一比较的。

二、现代西方决策模式的分类

（二）三分法

●这种分类方法在前两类模式的基础上，增加了另一决策模式，即混合扫描模式（又译为综视决策模式）。

●混合扫描模式是理性综合模式和渐进模式的结合。

二、现代西方决策模式的分类

（三）七分法：

这种分类法进一步在前述两分法的基础上增加了五个模式，即经济合理模式、顺序决策模式、超理性模式、剧烈改变模式、无为模式。

◆经济合理模式要求尽可能经济地使用理性综合模式，强烈要求使用定量技术，较早地使用系统方法。

◆顺序决策模式主要用于当认识和意见一致尚不充分的时候，第一阶段先同时较多地选择一些处理方法或决策，已取得新的认识和更为一致的意见后就可过渡到下一阶段，然后选择比较可行的决策。◆超理性模式是这样一种模式，它根据决策过程中超理性的特点做出决策，而不顾及是否具有合理联系。◆剧烈改变模式主要是应用于重新设计或者是终止和替换现时方案的决策。◆无为模式的特点是，它不作决策，或者有意识地决定不做什么事。

第二节

现代西方决策理论的基本模式

理性决策模式（Rationaldecision-makingmodel）1渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)3有限理性决策模式(Limitedrationaldecision-makingmodel)2混合扫描决策模式(Mixed-Scanningdecision-makingmodel)4一、理性决策模式（Rationaldecision-makingmodel）

◎主要代表人物：英国学者J.边沁(JeremyBentham)、美国学者F.W.泰勒(FrederickWinslowTaylor)等人。◎决策准则：最大化准则

人们在决策时所遵循的是最大化原则，这就是谋求最大效益，在经济领域则是求得最大利润；在抉择方案时进行最优选择，即从诸多方案中选择最优方案。一、理性决策模式（Rationaldecision-makingmodel）

2、提出目标

1、发现问题

4、预测后果

6、选择最优方案

3、设计方案

5、分析比较

决策程序

一、理性决策模式（Rationaldecision-makingmodel）

理性决策模式在应用中必须满足的条件：☆（一）能够得到所需要的全部的详细的决策信息☆（二）能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相对比☆（三）能够寻找到所有的决策方案；

☆（四）能够准确地预测和正确地估计每一方案所产生的全部后果☆（五）能够选择最经济有效的决策方案在现实的决策活动中，几乎没有一项决策能够满足以上五个条件，理性决策模式在现实的决策活动面前陷入了困境。二、有限理性决策模式

主要代表人物：赫伯特·A·西蒙(HerbertA.Simon)

（一）对理性决策模式论的批评

﹠1．事实上决策者并不具有有关决策状况的全部信息。﹠2．决策者处理信息的能力受到各种条件的限制。﹠3．理性决策模式理论并不符合决策过程的实际状况。﹠4．一个能力有限的决策者不可能在复杂的决策状况中做出最佳决策。﹠5．事实上不存在具有普遍承认绝对的最佳决策。二、有限理性决策模式

（二）决策的准则：满意准则

所谓满意的决策准则，就是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的替代办法（即备用方案）。如果考虑中的替代办法满足了或者超过了所有这些标准，那么这个替代办法就是令人满意的。在按照原定标准寻找不到令人满意的任何选择办法时，就有必要考虑改变原定的标准。二、有限理性决策模式

（三）决策的程序

●第一阶段：“情报活动”，找出制定决策的理由；

●第二阶段：“设计活动”，找到可能的决策方案；●第三阶段：“抉择活动”，在诸行动方案中进行抉择；

●第四阶段：“审查活动”，对已进行的抉择进行评价，亦即执行决策任务。※上述四个阶段的关系：关键性的是前两个阶段，后两个阶段则次之。阶段的划分只是就一般意义上而言。各阶段循环所提示的序列要复杂得多，制定某一特定决策的每个阶段，其本身就是一个复杂的决策制定过程。二、有限理性决策模式

（四）决策过程中的冲突及其解决方式

所谓冲突，就是指决策的标准机制发生故障，以致个人或群体在选择行动的替代办法方面，遭到了挫折。

☆决策过程冲突的原因：

（1）因联合决策带来冲突；（2）因个人对实际的了解的不同产生冲突；

（3）因组织成员目标的不同引起冲突。

☆解决冲突的方式：

解决问题方式;劝说方式;协议方式;权术

二、有限理性决策模式（五）西蒙对现代管理理论的贡献

◆1．把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决策理论，开创了管理理论发展的新时代。

◆2．西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出要对决策过程作动态的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大变革。

◆

3．西蒙指出用“满意准则”代替“最优准则”，强调其实用性，从而使决策理论与决策实践更加接近。三、渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)

主要代表人物：林德布洛姆(C.E.Lindblom)

（一）对理性决策模式论的批评

﹠1．决策者并不是面对一个既定的问题，而必须对他们的所谓问题加以明确界定并予以说明。

﹠2．决策分析并非是万能的，对一项复杂的决策来说，分析永远是没有穷尽的，有时或许还会造成错误；而且在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去。﹠3．决策受到决策者价值偏好的影响。价值观是不能被证实的，分析的方法既无法证明人的价值观，也无法命令他们在价值偏好上一致。

三、渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)

（二）渐进决策的特点

1、渐进决策过程是一个不断探索、逐步前进的过程。2、渐进决策过程中的理性分析只对决策方案进行边际分析。3、在渐进决策过程中，理性分析与党派分析是结合在一起的。4、渐进决策过程是一个利益冲突和价值分配的政治过程。三、渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)

（三）渐进决策的基本原则

●1．按部就班的原则。决策过程只是决策者基于过去的经验对现行决策稍加修改而已，是一个按部就班的过程。●2．积小变为大变的原则。决策是一个渐进的过程，看上去似乎行动缓慢，但积小变为大变，其实际速度要大于一次大的变革。

●3．稳中求变的原则。强调要保证决策过程的稳定性，防止决策过程的大起大落。

三、渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)

（四）推行渐进决策的原因

☆

1.决策的渐进性是由政治的一致性决定的。在美国两党政治中，各政党的根本利益是一致的，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进。

☆2.决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。决策者没有足够的时间和智慧或其他手段了解所有的决策方案，洞悉每一项决策方案的后果。

☆3.决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。现行计划可能已经投下了巨大的资本和精力，这就部分地排斥了巨变，只能是渐进的。三、渐进决策模式(Incrementaldecision-makingmodel)

（五）评价：◆渐进决策模式理论的合理性：

﹠以历史和现实的态度将决策的运行看成是一个前后衔接的不间断的过程；

﹠注重事物变化的量的积累，以量变导致质变，强调在改变现状时必须维持社会和组织的稳定，避免引起动荡的变革。

◆渐进决策模式论的局限性：

﹠保守性——比较适宜于安稳和变动不大的环境，反对根本性的变革；

﹠片面性——渐进决策模式不应当作为一种唯一的、排斥其他模式的决策模式。四、混合扫描决策模式

主要代表人物：阿·埃特奥尼(A.Etzioni)

（一）对渐进决策理论的批评：

﹠1．按照渐进决策理论模式作出的决策只是反映了社会中势力最强大而且又组织起来了的那部分人的利益，而处于社会下层、政治上又没有组织起来的那部分人的利益排斥在公共决策之外。

﹠2．由于渐进主义者把注意力主要集中在短期目标上，只是强调对社会的点滴改良，即改变现行决策的某些方面，因而往往忽视了根本性的社会变革，即忽略了对现行决策做重大调整或根本变革。四、混合扫描决策模式

（二）在决策方法和理论模式的观点：●1．理性决策方法与渐进决策方法相结合。理性决策方法与渐进决策方法虽然都有其不足之处，但也都有其合理之处。在某种情况下，运用理性决策方法是适用的；在另一种情况下，运用渐进决策方法是适用的。●2．根本性决策与非根本性决策相统一。在社会决策或公共决策过程中，既要考虑根本性决策，也要考虑非根本性决策，因而这就意味着既要运用理性决策方法，也要运用渐进决策方法。

四、混合扫描决策模式

（三）评价：

☆优点：它对决策的方法和过程进行了比较全面的考察，克服了理性决策模式与渐进决策模式各自存在的片面性，同时看到了二者的合理性，并力求把它们结合起来，对人类决策过程做出较为全面的解释，给人类的决策行为提供一种较为全面的指导思想。

☆缺点：在关于如何决策这一问题上，未提出新的决策方法。

第三节

公共部门决策模式的选择

选择公共部门决策模式的基本原则1公共部门决策的基本模式2一、选择公共部门决策模式的基本原则

一决策内容与决策模式相统一的原则。在公共部门决策过程中，首先必须把握决策内容，针对什么样的决策内容而采用与其相一致的决策模式。二主导决策模式的原则。在公共部门决策过程中，对于某一项具体的决策，必须选择一个决策模式作为其基本决策模式。三决策模式互补原则。对于一项具体的政策，必须有一个主导的或基本的决策模式，同时需要其他决策模式的补充。

所谓公共部门决策的基本模式，就是指在公共部门决策过程中占主导地位的决策模式，也可以称之为公共部门决策的主导模式。

二、公共部门决策的基本模式

（一）什么是公共部门决策的基本模式

二、公共部门决策的基本模式

（二）渐进决策模式是看成是公共部门决策的基本模式●1.从公共部门决策的内容特点看，公共部门决策的内容具有广泛性、宏观性，决定了公共部门决策只能是渐进的；●2.从公共部门决策的环境看，