2017年基金从业资格考试大纲

基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》 教材目录第一部分□□□□□□第一章股权投资基金概述第一节 股权投资基金的概念第二节股权投资基金的起源和发展一、股权投资基金的起源与发展历史二、国际股权投资基金的发展现状三、我国股权投资基金发展的历史阶段四、我国股权投资基金发展的现状第三节股权投资基金的基本运作模式和特点一、股权投资基金的基本运作模式和特点二、股权投资基金的收益分配方式三、股权投资基金生命周期中的关键要素四、股权投资基金运作中的现金流第四节股权投资基金在经济发展中的作用一、股权投资行业的社会经济效益二、我国股权投资行业的发展趋势第二章股权投资基金的参与主体第一节股权投资基金的基本架构第二节股权投资基金的投资者第三节股权投资基金的管理人一、股权投资基金管理人的主要职责和义务二、股权投资基金管理人的激励机制和分配制度第四节股权投资基金的服务机构第五节股权投资基金的监管机构和自律组织一、政府监管机构二、行业自律组织第三章股权投资基金的分类第一节按投资领域分类第二节按组织形式分类一、公司型基金二、合伙型基金三、契约型基金第三节按资金性质分类一、人民币股权投资基金和外币股权投资基金二、外币股权投资基金的基本运作方式第四节母基金一、股权投资母基金二、政府引导基金第四章股权投资基金的募集与设立第一节股权投资基金的募集机构一、股权投资基金的募集行为二、募集机构三、募集机构的资质要求四、募集机构的责任与义务第二节股权投资基金的募集对象一、合格投资者的概念和范围二、当然合格投资者第三节股权投资基金的募集方式及流程一、股权投资基金募集人数限制二、投资者非法拆分三、禁止性募集行为四、募集流程及要求第四节股权投资基金的设立一、股权投资基金组织形式的选择二、股权投资基金的设立流程三、股权投资基金的基本税负第五节基金投资者与基金管理人的权利义务关系一、基金投资者与基金管理人的基础法律关系二、公司型基金合同三、合伙型基金合同四、契约型基金合同第六节外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题一、跨境股权投资的历史沿革二、QFLP工作内容三、外商投资创业投资企业第五章股权投资基金的投资第一节股权投资基金的一般投资流程一、项目收集二、项目初审三、项目立项四、签署投资备忘录五、尽职调查六、投资决策七、签署投资协议八、投资后管理九、项目退出第二节尽职调查一、尽职调查的目的、范围和方法二、业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查三、尽职调查报告和风险控制报告第三节股权投资基金常用的估值方法一、估值方法概述二、相对估值法三、折现现金流法四、成本法五、清算价值法六、经济增加值法第四节投资协议与投资备忘录的主要条款一、概述二、估值条款三、估值调整条款四、回购条款五、反摊薄条款六、董事会席位条款七、保护性条款八、竞业禁止条款九、优先购买权/优先认购权条款十、保密条款十一、排他性条款第五节跨境股权投资中的特殊问题一、跨境股权投资的类型二、跨境股权投资的法律依据、审批流程和架构设计第六章股权投资基金的投资后管理第一节投资后管理概述一、投资后管理的概念、内容和作用二、投资后阶段信息获取的主要渠道第二节投资后项目监控一、投资后阶段常用的监控指标二、投资后项目监控的主要方式第三节增值服务一、增值服务的价值二、增值服务的主要内容第七章股权投资基金的项目退出第一节项目退出概述第二节股份上市转让或挂牌转让退出一、上市退出的主要市场二、境内主板和创业板上市基本要求三、项目在境内申报上市流程四、已上市企业股份转让的交易机制及操作流程五、间接上市流程六、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求七、全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则第三节股权转让退出一、非上市股权转让的基本流程二、区域性股权交易市场基本情况三、国有股权非上市转让的特殊要求四、并购的流程和方法五、回购的流程和方法第四节清算退出一、清算退出概述二、清算退出的流程和方法第八章股权投资基金的内部管理第一节基金投资者关系管理一、基金投资者关系管理的意义二、基金各阶段与投资者互动的重点第二节基金权益登记一、公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出二、合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出三、契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出第三节基金估值核算一、基金估值原则和主要方法二、基金费用和收益、基金会计核算和基金财务报告第四节基金清算与收益分配一、基金清算的基本含义二、基金出现清算的几种原因三、清算的主要程序四、基金收益分配的原则五、基金收益分配的方式第五节基金信息披露一、基金信息披露义务人和信息披露的内容二、基金信息披露的方式三、信息披露的禁止性规定第六节基金的托管一、基金托管的作用二、基金托管机构的职责第七节基金的外包服务一、基金外包服务的含义和内容二、外包服务中基金管理人应依法承担的责任三、选择外包服务机构的基本原则四、信息技术系统服务的含义和内容五、基金外包服务中可能存在的利益冲突第八节基金业绩评价一、内部收益率二、已分配收益倍数三、总收益倍数第九节基金管理人内部控制一、管理人内部控制的作用二、管理人内部控制的原则三、管理人内部控制的要素构成四、管理人内部控制的主要控制活动要求第九章行政监管第一节行政监管概述一、行政监管的法律依据二、股权投资基金的监管框架第二节行政监管的主要内容、形式与手段一、适度监管原则二、合格投资者要求三、单只基金的投资者人数限制四、基金份额转让对受让人的基本要求五、股权投资基金宣传推介的方式六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益七、不得非法汇集他人资金投资私募投资基金八、专业化管理原则九、禁止性行为十、对创业投资基金的差异化监管十一、违反监管的法律责任第三节其他相关法规制度一、公司股东的责任承担方式二、公司增减资的条件和程序三、有限公司股权和股份公司股份的转让规则四、公司的利润分配和清算规则五、公司的税收制度六、有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式七、不得成为普通合伙人的主体八、合伙企业的税收制度九、有限合伙企业合伙事务的执行方式十、有限合伙企业的利润分配、份额转让规则十一、股权投资基金合规运营与非法集资的界限第十章行业自律管理第一节行业自律概述一、行业自律管理的法律依据二、中国证券投资基金业协会的法律地位和职责三、自律性规范文件颁布的背景与过程第二节登记备案管理一、基金管理人备案股权投资基金的时间要求二、因未备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果三、基金管理人的信息报送义务四、基金管理人提交年度财务报告的要求五、法律意见书要求出台的背景六、基金管理人登记法律意见书的内容七、基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题八、未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响九、登记备案的流程第三节募集管理办法股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编一、募集办法出台的背景二、募集行为主要自律管理的内容三、风险揭示的内容第四节信息披露管理办法一、出台的背景二、信息披露的基本要求三、违反信息披露要求的后果第五节内控指引各项内控制度要求及其有效运行第六节合同指引第七节外包和托管一、基金业务外包二、基金业务托管第八节从业人员管理一、对从业人员从业资格的基本要求二、从业资格的取得方式及维持有效性的条件三、从业人员资格认定的条件第二部分法律法规汇编一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华人民共和国合伙企业法》3、《中华人民共和国公司法》二、证监会部门规章1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》

三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》2号（公司章程必备条款指引）》3号（合伙协议必备条款指引2、《私募投资基金信息披露管理办法》3、《私募投资基金管理人内部控制指引》4、《私募投资基金募集行为管理办法》51号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》2号（公司章程必备条款指引）》3号（合伙协议必备条款指引9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知13、证监会2016年4月29日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问2017章名金融、资产管理与投资基金金融市场与资产管理行业理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状投资基金掌握投资基金的定义和主要类别证券投资基金概述证券投资基金的概念和特点了解证券投资基金在各地不同的名称和概念掌握证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较证券投资基金的运作与参与主体了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系证券投资基金的法律形式和运作方式理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别证券投资基金的起源与发展了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点我国证券投资基金业的发展历程了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品证券投资基金业在金融体系中的地位与作用理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

证券投资基金的类型证券投资基金分类概述掌握基金的不同分类标准和基本分类基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金掌握基本基金类型及其特点特殊的证券投资基金类别：保本基金，分级基金理解市场上各类特殊类别基金的特点证券投资基金的监管基金监管概述掌握基金监管的概念、体系、原则和目标基金监管机构和自律组织掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容对基金机构的监管掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容对基金活动的监管掌握对基金募集和销售活动的监管掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等对非公开募集基金的监管掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

基金职业道德道德与职业道德了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别理解道德与法律的联系和区别基金职业道德规范了解基金从业人员职业道德的含义掌握基金职业道德规范的内容掌握守法合规的含义和基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求基金职业道德教育与修养理解基金职业道德教育与修养的内容与途径基金的募集、交易与登记基金的募集与认购掌握基金募集的概念与程序掌握基金成立的条件了解基金产品注册制度改革掌握基金认购的概念了解各类基金（开放式、 、 、 、封闭式）的认购方式和程序基金的交易、申购和赎回掌握开放式基金申购与赎回的概念掌握开放式基金申购与赎回的费用结构理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等

理解不同产品的交易方式与流程（、 、封闭式、，及市场创新产品的特殊方式）基金的登记理解基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责和基金份额登记流程基金的信息披露基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用、原则和内容掌握基金信息披露的禁止性行为了解我国基金信息披露体系及 的应用基金主要当事人的信息披露义务理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容基金募集信息披露理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容基金运作信息披露掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定特殊基金品种的信息披露理解 信息披露的特殊规定及要求理解 信息披露的特殊规定及要求基金客户和销售机构基金客户的分类理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择基金销售机构掌握基金销售机构的主要类型和现状

了解各类基金销售机构的发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范基金销售机构的销售理论、方式与策略了解基金管理人及代销机构销售方式理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略基金销售行为规范及信息管理基金销售机构人员行为规范理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训掌握基金销售人员行为规范基金宣传推介材料规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范基金销售费用规范掌握销售费用内容原则性规范、费用结构和费率水平掌握销售费用其他规范基金销售适用性掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性产品风险评价的要求掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求基金销售信息管理了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理基金客户服务客户服务概述掌握基金客户服务的特点、原则、内容客户服务流程理解客户服务流程

投资者教育工作理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则理解投资者教育工作的内容和形式-I=h人—A-基金管理人的内部控制内部控制的目标和原则理解基金公司内部控制的重要性和基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则内部控制机制掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素内部控制制度理解内部控制制度的组成内容内部控制的主要内容理解基金公司前、中、后台控制的主要内容理解基金公司投资管理业务控制的主要内容理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容-l=h人—A-基金管理人的合规管理合规管理概述掌握合规管理的基本概念和意义掌握合规管理的目标和基本原则合规管理机构设置了解合规管理涉及的相关部门设置理解合规管理相关部门的合规责任合规管理的主要内容了解合规管理的主要活动合规风险理解合规风险的含义、种类和主要管理措施2017篇名章名节名编号学习目标 （掌握/理解/了解）

一、口募股权投资基金概论1.私募股权投资基金概述1.私募股权投资基金的概念1.1.a理解私募股权投资基金的概念1.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□作用2.私募股权投资基□□□□□□□1.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□阶段1.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股权投资基□□□□□□□□和特点1.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.□□□□□□□□□□□□□□□作用1.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.4.b了解我国私募股权投资行业的发展趋势2.私募股权投资基金的参与主体1.□□□□□□□□□□□□□2.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□□□□□□□2.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□□□□□□□2.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□务2.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□配制度4.□□□□□□□□□□□□□2.4.a了解私募股权投资基金的主要服务机构5.□□□□□□□□□□□□□2.5.a了解我国私募股权投资基金监管的历史演变2.5.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□自律机构3.私募股权投资基金的分类1.□□□□□□□3.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□ -□□□□□□□□契约型3.2.a□□□□□□□□□□□□□3.2.b□□□□□□□□□□□□□3.2.c□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□ -□□□□□□□□基金3.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.母基金3.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.4.b□□□□□□□□□□□□□□二、口募股权4.私募股权投资基1.私募股权投资基□□□□□□4.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□4.1.b□□□□□□□□□□□□

投资基金运作实务金的募集与设立4.1.c□□□□□□□□□□□4.1.d□□□□□□□□□□□□2.私募股权投资基□□□□□□4.2.a掌握合格投资者的概念和范围4.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股权投资基□□□□□□□□程4.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□4.3.b□□□□□□□□□□□□4.3.c□□□□□□□□□4.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□：特□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□认4.私募股权投资基金的设立4.4.a理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b□□□□□□□□□□□□□□□4.4.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.基金投资者与基□□□□□□□□务关系4.5.a□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.b□□□□□□□□□4.5.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.d□□□□□□□□□6.外商投资私募股□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.b□□□□□ 北京、□□□□□□ QFLP试点工作的内容4.6.c□□□□□□□□□□□□□□□5.私募股权投资基金的投资1.私募股权投资基□□□□□□□□5.1.a□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□5.2.a□□□□□□□□□□□□□□□5.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.2.c□□□□□□□□□□□□□3.私募股权投资基□□□□□□□□5.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□法5.3.b□□□□□□□

5.3.c□□□□□□□□5.3.d□□□□□5.3.e□□□□□□□5.3.f□□□□□□□□4.投资协议与投资□□□□□□□□5.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□5.4.b□□□□□□5.4.c□□□□□□□□5.4.d□□□□□□□5.4.e□□□□□□□5.4.f□□□□□□□□□5.4.g□□□□□□□5.4.h□□□□□□□□5.4.i□□□□□□□□□□□□□□5.4.j□□□□□□5.4.k□□□□□□5.跨境私募股权投□□□□□□□5.5.a□□□□□□□□□□□□□5.5.b了解跨境私募股权投资的法律依据、 □□□□□□□□□□□□ FDI、ODI等□6.私募股权投资基金的投资后管理1.投资后管理概述6.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□2.投资后项目监控6.2.a□□□□□□□□□□□□□□6.2.b□□□□□□□□□□□□□□3.增值服务6.3.a□□□□□□□□□6.3.b□□□□□□□□□□□□□7.私募股权投资基金的项目退出1.投资退出概述7.1.a□□□□□□□□□2.上市转让或挂牌转让退出7.2.a□□□□□□□□□□□7.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□7.2.c□□□□□□□□□□□□□7.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□程7.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□流程7.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□求7.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.股权转让退出7.3.a□□□□□□□□□□□□□□7.3.b□□□□□□□□□□□□□□□7.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□7.3.d□□□□□□□□□□7.3.e□□□□□□□□□□4.清算退出7.4.a□□□□□□□□□□□□□□8.私募股权投资基金的内部1.投资者关系管理8.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□重点

管理2.基金权益登记8.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出3.基金估值核算8.3.a□□□□□□□□□□□□□8.3.b□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□务报告4.基金清算与收益分配8.4.a□□□□□□□□□8.4.b□□□□□□□□□□□□□8.4.c□□□□□□□□□8.4.d□□□□□□□□□□□□□8.4.e□□□□□□□□□□□5.基金信息披露8.5.a□□□□□□□□□□□8.5.b□□□□□□□□□□□8.5.c□□□□□□□□□□□□6.基金的托管8.6.a□□□□□□□□□8.6.b□□□□□□□□□□□7.基金的外包服务8.7.a□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.c理解选择外包服务机构的基本原则8.7.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.基金业绩评价8.8.a□□□□□□□□□□□□□□ (IRR)指标8.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□ (DPI)指标8.8.c□□□□□□□□□□□□□□ (TVPI)指标9.基金管理人内部控制8.9.a□□□□□□□□□□□□8.9.b□□□□□□□□□□□□8.9.c□□□□□□□□□□□□□□8.9.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律9.政府监管1.政府监管概述9.1.a□□□□□□□□□□□9.1.b□□□□□□□□□□□□□□□2.政府监管的主要□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.a□□□□□□□□9.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.c□□□□□□□□□□□□□□9.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□要求9.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□最低收益9.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□资基金

9.2.h□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.i□□□□□□□□□□□□□□□ 9类行为9.2.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□动要求9.2.k□□□□□□□□□□□□□□□9.2.1□□□□□□□□□□□3.其他相关法规制度□□□□□□□ 《公□□□□□□□□□□□□□9.3.a□□□□□□□□□□□□□9.3.b□□□□□□□□□□□□□9.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.d掌握公司的利润分配和清算规则9.3.e□□□□□□□□□9.3.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.g□□□□□□ □□□□□ 的主体9.3.h□□□□□□□□□□□9.3.i掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、 有限合伙人□□□□□□□□□□ 8类行为9.3.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.k□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.行业自律管理1.行业自律概述10.1.a□□□□□□□□□□□□□10.1.b掌握基金业协会的法律地位及职责10.1.c□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□10.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□见的内容10.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.h□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.i了解登记备案的流程、所需文件及注意事项3.募集管理办法10.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□；□□□□□□□□□；□□□□□□□□□□□10.3.b□□□□□□□□□10.3.c□□□□□□□□□□□□□

4.信息披露管理办法10.4.a□□□□□□□□□□□□□□□10.4.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.4.c□□□□□□□□□□□□□5.内控指引10.5.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.合同指引10.6.a□□□□□□□□□□□7.外包和托管管理办法10.7.a□□□□□□□□□□□□8.从业人员管理10.8.a□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.c□□□□□□参考资料：1、《私募股权投资基金 （含创业投资基金） 法律法规汇编》（中国证券投资基金业协会组编）2、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》（中国证券投资基金业协会组编）特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华人民共和国合伙企业法》3、《中华人民共和国公司法》二、证监会部门规章1、【第 105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》2、《私募投资基金信息披露管理办法》3、《私募投资基金管理人内部控制指引》4、《私募投资基金募集行为管理办法》号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》号（公司章程必备条款指引）》号（合伙协议必备条款指引）》号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》号（公司章程必备条款指引）》号（合伙协议必备条款指引）》6、《私募投资基金合同指引7、《私募投资基金合同指引8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知13、证监会 2016年4月29日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问2017(/ /

投资管理基础财务报表理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息理解资产、负债和权益理解利润和净现金流了解营运现金流、投资现金流和融资现金流财务报表分析理解财务报表分析的概念了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ ），资产收益率（ ），权益报酬率（ ）掌握杜邦分析法货币的时间价值与利率掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及和的概念、计算和应用掌握即期利率和远期利率的概念掌握名义利率和实际利率的概念掌握单利和复利的概念常用描述性统计概念掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用理解方差和标准差的概念、计算和应用了解正态分布的特征理解相关性的概念权益投资资本结构理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别权益证券理解权益证券的类型和特点理解普通股和优先股的区别了解存托凭证理解可转债的定义、特征和基本要素

理解权证的定义和基本要素理解不同种类权益资产的风险收益特征了解影响公司在外发行股本的行为股票分析方法理解股票基本面分析和技术分析的区别股票估值方法理解内在估值法与相对估值法的区别固定收益投资应*匚/主当：债券与债券市场理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型掌握债券的种类和特点理解债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券理解投资债券的风险理解中国债券市场体系的发展债券价值分析理解 估值法的概念和应用掌握债券价格和到期收益率的关系理解债券的到期收益率和当期收益率的区别以及两者与债券价格的关系。理解利率的期限结构和信用利差掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用货币市场工具掌握货币市场工具的特点理解常用货币市场工具类型衍生工衍生工具概理解衍生品合约的概念和特点

具述了解衍生品合约中的买入和卖出远期合约和期货合约理解期货和远期的定义与区别理解期货和远期的市场作用期权合约了解期权合约和影响期权定价的因子互换合约理解互换合约的概念了解影响互换合约定价的因子理解远期、期货、期权和互换的区别另类投资另类投资概述理解另类投资的投资对象、优点和局限私募股权投资理解私募股权投资的概念、曲线、战略形式、组织架构、退出机制和风险收益特征不动产投资理解不动产投资的概念、类型、投缸具和风险收益特征。大宗商品投资理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特征投资者需求与资产配置投资者类型和特征掌握投资者的主要类型、区分方法和特征投资者需求和投资政策理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异以及投资政策说明书包含的主要内容投资组合管理系统性风险、非系统性风险和风险分散化掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源理解风险和收益的对应关系掌握分散风险的原理和方法资产配置理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响理解均值方差法及其应用

理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线理解 模型的主要思想、资本市场线和证券市场线理解战略资产配置和战术资产配置被动投资